關於考試

HKSI LE是證券及期貨從業員資格考試，為欲於香港投身證券及投資業的人士而設，通過指定考試為《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施之發牌制度的其中一個勝任能力要求 (詳情可參閱勝任能力指引)。有志人士須根據受規管活動及成為代表或負責人員哪一個崗位而應考指定卷別編號。
同學須注意香港證券及投資學會是訂製證券及期貨從業員資格考試的私人牟利機構。香港證監會才是證券及期貨業的發牌機構。

擁有以下其中一項就可以： ☑ 主修經濟、金融財務、法律、工商管理或會計的學士學位 (不論地區或大學名譽) 或 ☑ 大學學位裡有2科或以上經濟、金融財務、法律、工商管理或會計的選修科合格 或 ☑ 擁有國際認可的專業資格，例如金融財務專業資格: CFA (特許財經分析師)、CFP (註冊財務策劃師)

如對個別案例有任何的疑問，可向證監會的發牌科查詢。(見圖)

參考資料: https://www.sfc.hk/web/TC/regulatory-functions/intermediaries/licensing/competence-requirements/local-regulatory-framework-papers.html

只要報名進行HKSI考試就可免費下載電子版溫習手冊，同學可參考網上教學片段：https://www.youtube.com/watch?v=EyHkmpG5eUc&feature=youtu.be

考生可截止申請日期及時間或之前申請退回已繳付的考試費用(已扣除行政費用)。方法可參考HKSI的取消報名政策。

HKSI只公佈過2006年的past paper。https://www.hksi.org/hk/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/past-questions-and-answers/

同學可以參考HKSI 的統計：https://www.hksi.org/hk/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/pass-rate-for-le-in-hong-kong/

IIQE是保險中介人資格考試，為欲於香港投身保險業的人士而設，通過指定考試為《《保險業條例》(第41章) 有關持牌保險中介人 “適當人選”的準則指引》(指引23)的附件1對持牌保險中介人的其中一個勝任能力要求。有志人士須根據業務範圍而應考指定卷別編號。

甲類人士可豁免Paper 1 、Paper 2 、Paper 3 、Paper 6 的保險資格考試。

持有認可保險專業資格者：

特許壽險承保人 (CLU)
英國特許保險學院院士或資深院士 (ACII 或 FCII)
澳大利亞及新西蘭保險與金融學會資深準會員或高級會員 (ANZIIF (SnrAssoc)或 ANZIIF (Fellow))
美國壽險管理學會會士 (FLMI)
美國特許財產保險學會會士 (CPCU)
香港保險學會/英國特許保險學院之保險學 – 香港文憑

持有認可精算師資格者：

英國精算師學會會員 (FIA)
蘇格蘭精算師學院會員 (FFA)
澳洲精算師學會會員 (FIAA)
美國精算師公會會員 (FSA)

乙類人士可豁免Paper 5的保險資格考試。

持有保險及投資專業資格者：

特許壽險承保人 (CLU)，並須通過其中一張可供選擇的 CLU 資格考試試卷「HS328 投資」
美國特許財務顧問 (ChFC)
認可財務策劃師 (CFP)
通過香港證劵及投資學會基本課程考試 (FPE) 的人士
通過香港證劵及技資學會文憑課程考試 (DPE) 的人士
香港證劵及投資學會 (HKSI) 從業員資格證書 (參加HKSI 卷一七八並取得及格)
香港證劵及投資學會 (HKSI) 高級從業員資格證書
香港證劵及技資學會 (HKSI) 金融市場專業文憑

持有認可精算師資格者：

英國精算師學會會員 (FIA)
蘇格蘭精算師學院會員 (FFA)
澳洲精算師學會會員 (FIAA)
美國精算師公會會員 (FSA)

丙類人士可豁免Paper 1 、Paper 2 、Paper 6 的保險資格考試。

符合以下所有條件的人士：

在緊接 2000年 1 月 1 日之前已經在香港從事保險中介業務
持有香港保險業聯會 (HKFI)發出的一般保險業務研習證書

丁類人士可獲豁免參加資格考試中的Paper 1及具備經驗的相關保險試卷。
在緊接 2000年 1 月 1 日之前已經在香港從事保險中介業務
在緊接2000年 1 月 1 日之前六年內，具有五年可供驗證的本地保險經驗
具備以下至少一項，可以具備全部經驗：
一般保險（卷二）IIQE Paper 2
長期保險（卷三）IIQE Paper 3
旅遊保險（卷六）IIQE Paper 6
即最多可獲豁免IIQE Paper 1卷一、IIQE Paper 2卷二、 IIQE Paper 3卷三、 IIQE Paper 6卷六。

丁類人士

保險中介人 (只限於在緊接2000年1月1日之前已經在香港從事保險中介業務的人士)於緊接2000年1月1日之前六年內，具有五年可供驗證之本地保險經驗者，可以豁免參加資格考試中的保險原理及實務和一般保險、長期保險及 旅遊保險代理人試卷三者中與該經驗有關的試卷；只有在一般保險及長期 保險業務皆有上述可供驗證之經驗者，方可豁免參加 全部四份試卷，即Paper 1 、Paper 2 、Paper 3 、Paper 6。

戊類人士

已通過保險資格考試中Paper 1及Paper 2就可獲豁免參加旅遊保險Paper 6。

職業訓練局的高峰進修學院網站可免費下載電子版溫習手冊，可參閱https://www.peak.edu.hk/exam/tc/page.php?id=262385

可以，但必須是認可計算機型號