一般來說最少要有中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格才可以符合發牌的學歷要求(詳情請參考勝任能力指引)。

要取得牌照除了考取相關考試合格成績外，仍要滿足勝任能力指引裡其他的條件(請參考勝任能力指引)，並透過受雇或其他關係，以公司職員的身分經公司申請個人牌照。

根據證監會的網頁常見問題#7 : 已離開業界3至8年的前從業員若重新申請牌照或尋求以有關人士的身分重新受聘於註冊機構，可以獲豁免參加HKSI LE的考試。

180天(大約半年)內都只需要進行牌照轉移(從舊公司轉移到新公司)，半年之後就要重新上牌(需時較久)

香港證監會是證券及期貨業的發牌機構
香港證券及投資學會是訂製證券及期貨從業員資格考試的私人牟利機構

https://www.sfc.hk/web/TC/regulatory-functions/intermediaries/licensing/application-procedures.html

有，申請人必須於中學文憑試5科達到2級以上成績 或 會考5科E級，當中包括(中文+數學) 或者 (英文+數學)。保險代理機構及保險經紀公司的負責人則須持有學士學位及所需經驗。

要取得牌照除了考取相關考試合格成績外，仍要滿足勝任能力指引裡其他的條件(請參考《《保險業條例》(第41章) 有關持牌保險中介人 “適當人選”的準則指引》)，並透過受雇或其他關係，以公司職員的身分經公司申請個人牌照。

保險中介人：2年後 強積金中介人：1年後

保監局是現時的發牌機構，職業訓練局的高峰進修學院只提供相關中介人的資格考試。