Chinese HKSI Paper 1 Topic 1
This post is also available in: 繁體中文 (Chinese (Traditional)) English

HKSIP1CT1
Quiz-summary
0 of 218 questions completed
Questions:
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
- 118
- 119
- 120
- 121
- 122
- 123
- 124
- 125
- 126
- 127
- 128
- 129
- 130
- 131
- 132
- 133
- 134
- 135
- 136
- 137
- 138
- 139
- 140
- 141
- 142
- 143
- 144
- 145
- 146
- 147
- 148
- 149
- 150
- 151
- 152
- 153
- 154
- 155
- 156
- 157
- 158
- 159
- 160
- 161
- 162
- 163
- 164
- 165
- 166
- 167
- 168
- 169
- 170
- 171
- 172
- 173
- 174
- 175
- 176
- 177
- 178
- 179
- 180
- 181
- 182
- 183
- 184
- 185
- 186
- 187
- 188
- 189
- 190
- 191
- 192
- 193
- 194
- 195
- 196
- 197
- 198
- 199
- 200
- 201
- 202
- 203
- 204
- 205
- 206
- 207
- 208
- 209
- 210
- 211
- 212
- 213
- 214
- 215
- 216
- 217
- 218
Information
HKSIP1CT1
You have already completed the quiz before. Hence you can not start it again.
Quiz is loading...
You must sign in or sign up to start the quiz.
You have to finish following quiz, to start this quiz:
Results
0 of 218 questions answered correctly
Your time:
Time has elapsed
You have reached 0 of 0 points, (0)
Average score | |
Your score |
Categories
- 第一章 0%
HKSIP1CT1
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
- 118
- 119
- 120
- 121
- 122
- 123
- 124
- 125
- 126
- 127
- 128
- 129
- 130
- 131
- 132
- 133
- 134
- 135
- 136
- 137
- 138
- 139
- 140
- 141
- 142
- 143
- 144
- 145
- 146
- 147
- 148
- 149
- 150
- 151
- 152
- 153
- 154
- 155
- 156
- 157
- 158
- 159
- 160
- 161
- 162
- 163
- 164
- 165
- 166
- 167
- 168
- 169
- 170
- 171
- 172
- 173
- 174
- 175
- 176
- 177
- 178
- 179
- 180
- 181
- 182
- 183
- 184
- 185
- 186
- 187
- 188
- 189
- 190
- 191
- 192
- 193
- 194
- 195
- 196
- 197
- 198
- 199
- 200
- 201
- 202
- 203
- 204
- 205
- 206
- 207
- 208
- 209
- 210
- 211
- 212
- 213
- 214
- 215
- 216
- 217
- 218
- Answered
- Review
- Question 1 of 218
1. Question
1 pointsQID1:在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能?
I. 市場集資、投資及進行風險管理的平台
II. 提供就業機會
III. 釐定價格的途徑
IV. 變現投資的途徑Correct提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
Incorrect提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
Hint
參考章節:1.1.1
- Question 2 of 218
2. Question
1 pointsQID2:下列哪項需要或要求是可以被香港提供的廣泛的金融產品及服務所滿足﹖
I. 投資機會的需要
II. 提供專業人士的海外工作機會
III. 提供非專業人士在本地的工作機會
IV. 保險及再保險需要Correct金融市場存在主要是為了滿足金融類型的需要,提供就業機會並不是金融市場的主要功能,因此II, III 是不正確的。
Incorrect金融市場存在主要是為了滿足金融類型的需要,提供就業機會並不是金融市場的主要功能,因此II, III 是不正確的。
Hint
參考章節:1.1.1
- Question 3 of 218
3. Question
1 pointsQID780:廣泛的金融產品及服務反映香港作為國際金融中心的地位,下列哪項需要或要求是需要被滿足的﹖
I. 投資機會的需要II. 本地人的工作機會
III. 移居國外的人的工作機會
IV. 保險及再保險需要Correct香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
Incorrect香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
Hint
參考章節:1.1.1
- Question 4 of 218
4. Question
1 pointsQID784:風險為本的監管制度指?
Correct證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.11
- Question 5 of 218
5. Question
1 pointsQID10:證監會對證券及期貨市場的監管方針以
Correct證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。
Incorrect證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。
Hint
參考章節:1.1.11
- Question 6 of 218
6. Question
1 pointsQID785:證監會採納下列哪一項規管方針?
Correct證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.11
- Question 7 of 218
7. Question
1 pointsQID783:證監會採取哪類方法來監管市場中介人?
Correct證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.11
- Question 8 of 218
8. Question
1 pointsQID787:證監會採納以下哪一種規管方針?
Correct證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.11
- Question 9 of 218
9. Question
1 pointsQID786:證監會採納以下哪一種規管方針,即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注?
Correct證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.11
- Question 10 of 218
10. Question
1 pointsQID11:在哪個情況下,政府可以干預香港的證券市場?
Correct由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Incorrect由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Hint
參考章節:1.1.16
- Question 11 of 218
11. Question
1 pointsQID172:以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的?
Correct由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Incorrect由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Hint
參考章節:1.1.16
- Question 12 of 218
12. Question
1 pointsQID12:以下哪幾項陳述描述了由1980年起香港證券及期貨市場的發展﹖
I. 交易所的數目下降了
II. 行業直接由政府監管
III. 根據戴維森委員會推薦﹐銀行及證券業內只有一位監管者
IV. 很多關於證券期貨業內的條例組合成為一條條文Correct由戴維森主席的證券業檢討委員會建議的架構自1989年起便有效運作,基本上至今仍保持不變。現行的《證劵及期貨條例》大體上是整合了10條規管證劵、期貨及槓桿式外匯行業的不同條例而成的。
Incorrect由戴維森主席的證券業檢討委員會建議的架構自1989年起便有效運作,基本上至今仍保持不變。現行的《證劵及期貨條例》大體上是整合了10條規管證劵、期貨及槓桿式外匯行業的不同條例而成的。
Hint
參考章節:1.1.17
- Question 13 of 218
13. Question
1 pointsQID5:以下哪類人士不是資產管理行業的服務提供者?
Correct資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產,只核對帳目。基金經理管理集體投資計劃,即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託,所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體投資計劃也可以為客戶管理證券組合,因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資計劃或其他證券期貨的買賣意見,因此屬於資產管理行業的服務提供者。
Incorrect資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產,只核對帳目。基金經理管理集體投資計劃,即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託,所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體投資計劃也可以為客戶管理證券組合,因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資計劃或其他證券期貨的買賣意見,因此屬於資產管理行業的服務提供者。
Hint
參考章節:1.1.3
- Question 14 of 218
14. Question
1 pointsQID790:以下哪一類不是香港主要的金融服務?
Correct此服務不是由香港金融參與者提供的。
Incorrect此服務不是由香港金融參與者提供的。
Hint
參考章節:1.1.3
- Question 15 of 218
15. Question
1 pointsQID1500:以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者?
I. 銀行
II. 受託人
III. 代管人
IV. 財務策劃師Correct常見的服務提供者包括:
(d) 銀行; (e.) 受託人; (f) 保管人; (g) 財務策劃師Incorrect常見的服務提供者包括:
(d) 銀行; (e.) 受託人; (f) 保管人; (g) 財務策劃師Hint
參考章節:1.1.3
- Question 16 of 218
16. Question
1 pointsQID789:以下哪類活動屬於香港主要的金融服務活動?
I. 為客戶在聯交所進行證券買賣活動
II. 為證券買賣提供融資以及貸款
III. 成為證券介紹代理人
IV. 進行股票借貸業務Correct以上所有活動均由香港金融公司提供的。
Incorrect以上所有活動均由香港金融公司提供的。
Hint
參考章節:1.1.3
- Question 17 of 218
17. Question
1 pointsQID2674:以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的金融中介活動?
Correct提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
Incorrect提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
Hint
參考章節:1.1.3
- Question 18 of 218
18. Question
1 pointsQID1499:以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者?
I. 基金公司
II. 核數師
III. 基金管理公司
IV. 股票經紀Correct常見的服務提供者包括:
(a) 基金公司;(b) 基金管理公司; (c.) 股票經紀Incorrect常見的服務提供者包括:
(a) 基金公司;(b) 基金管理公司; (c.) 股票經紀Hint
參考章節:1.1.3
- Question 19 of 218
19. Question
1 pointsQID1658:香港的金融監管架構是
Correct香港的金融監管架構是能針對新的複雜的金融產品。
Incorrect香港的金融監管架構是能針對新的複雜的金融產品。
Hint
參考章節:1.1.4
- Question 20 of 218
20. Question
1 pointsQID6:下列哪項是香港金融監管機關的主要目標﹖
Correct鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
Incorrect鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
Hint
參考章節:1.1.7
- Question 21 of 218
21. Question
1 pointsQID7:下列哪項不屬於一般香港金融監管機關的共同目標﹖
Correct共同目標即所有香港金融監管機關都需要達到的目標。維持港元的貨幣穩定性是香港金管局的獨有功能,其他金融監管機關並不負責維持港元穩定,因此不屬於共同目標。
Incorrect共同目標即所有香港金融監管機關都需要達到的目標。維持港元的貨幣穩定性是香港金管局的獨有功能,其他金融監管機關並不負責維持港元穩定,因此不屬於共同目標。
Hint
參考章節:1.1.7
- Question 22 of 218
22. Question
1 pointsQID2680:以下哪一個描述不符合金融監管機構?
Correct監管機構的決定可以被推翻和上訴
Incorrect監管機構的決定可以被推翻和上訴
Hint
參考章節:1.1.7
- Question 23 of 218
23. Question
1 pointsQID903:香港金融監管機構沒有以下哪項共同目標?
I. 增加干預措施提高國際及本港金融市場的信心
II. 為散戶投資者提供投資意見
III. 鼓勵建立穩健的技術性基礎設施
IV. 在權力範圍內,致力確保金融監管的法律制度得以明確、完善及公平執行Correct頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
Incorrect頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
Hint
參考章節:1.1.7
- Question 24 of 218
24. Question
1 pointsQID9:在香港對股票發售及上市事宜,香港監管機構採取的是什麼監管的理念?
Correct總體而言,香港對股票發售及上市事宜,是屬於披露為本的制度。上市公司需要不斷向公眾披露消息,通知投資者它的最新動態,這種做法屬於披露為本。言而,股票在香港上市時需要通過一系列測試,把一些低水平,不受歡迎的上市公司剔除,這種做法屬於評審結果為本的做法。因此更正確的說法是香港對股票發售及上市事宜兼具披露為本及評審結果為本得元素,但主要是披露為本。
Incorrect總體而言,香港對股票發售及上市事宜,是屬於披露為本的制度。上市公司需要不斷向公眾披露消息,通知投資者它的最新動態,這種做法屬於披露為本。言而,股票在香港上市時需要通過一系列測試,把一些低水平,不受歡迎的上市公司剔除,這種做法屬於評審結果為本的做法。因此更正確的說法是香港對股票發售及上市事宜兼具披露為本及評審結果為本得元素,但主要是披露為本。
Hint
參考章節:1.1.8
- Question 25 of 218
25. Question
1 pointsQID1657:披露為本的理念是
Correct披露為本的原則是發行人儘量披露資訊讓投資者可以做出最適合選擇。
Incorrect披露為本的原則是發行人儘量披露資訊讓投資者可以做出最適合選擇。
Hint
參考章節:1.1.8
- Question 26 of 218
26. Question
1 pointsQID8:在香港,金融監管一般會以下列那兩類理念為本﹖
I. 評審結果為本
II. 懲罰為本
III. 披露為本
IV. 報酬為本Correct在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目,讓投資者不能參與以保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點,讓投資者在有足夠資訊下作出決定。
Incorrect在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目,讓投資者不能參與以保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點,讓投資者在有足夠資訊下作出決定。
Hint
參考章節:1.1.8
- Question 27 of 218
27. Question
1 pointsQID1656:披露為本保障的是誰
Correct披露為本保障的是投資者。
Incorrect披露為本保障的是投資者。
Hint
參考章節:1.1.9
- Question 28 of 218
28. Question
1 pointsQID2351:在香港以評審結果為本的做法有甚麼目的
I. 篩選不受歡迎的投資產品
II. 確保投資產品的利潤得到保障
III. 確保風險與回報有一定平衡
IV. 禁止外來投資產品吸納本地資金Correct在香港以評審結果為本的做法有以下目的:
I. 篩選不受歡迎的投資產品
II. 確保風險與回報有一定平衡Incorrect在香港以評審結果為本的做法有以下目的:
I. 篩選不受歡迎的投資產品
II. 確保風險與回報有一定平衡Hint
參考章節:1.1.9
- Question 29 of 218
29. Question
1 pointsQID23:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,如希望進行第9類受規管業務(資產管理)業務,應如何處理?
Correct根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 30 of 218
30. Question
1 pointsQID26:英國建設銀行是一所認可財務機構,有鑑於香港銀行業是夕陽工業,希望透過向客人銷售其他公司的基金產品增加收入。英國建設銀行應該向誰申請牌照?
Correct根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 31 of 218
31. Question
1 pointsQID31:認可財務機構的監管者為?
Correct由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 32 of 218
32. Question
1 pointsQID1181:監管資產管理業的兩間主要監管機構
I. 證監會
II. 金管局
III. 聯交所
IV. 港交所Correct根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 33 of 218
33. Question
1 pointsQID30:註冊機構的監管者為:
Correct由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 34 of 218
34. Question
1 pointsQID29:下列哪項關於認可財務機構的描述是正確的﹖
I. 所有註冊認可財務機構皆為銀行
II. 所有認可財務機構如需要經營證券及期貨條例的受規管的活動皆要向證券及期貨事務監察委員會註冊
III. 證監會為認可財務機構進行的所有活動發牌
IV. 金管局可以向證監會轉介懷疑註冊機構進行受規管活動的不良手法的個案Correct根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
Incorrect根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 35 of 218
35. Question
1 pointsQID28:以下哪個機構負責有進行證券期貨條例下受規管業務的註冊機構的前線監管工作?
Correct由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。
Incorrect由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 36 of 218
36. Question
1 pointsQID32:下列哪些描述是正確的﹖
I. 香港所有銀行皆為證監會所監管
II. 證券及期貨條例會適用於註冊機構所進行的部份活動
III. 證監會和金管局簽署了一份諒解備忘錄去減低監管上的重疊
IV. 保險業監管局是保險業的主要監管機構Correct根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。顯然,金管局與證監會必須就註冊機構從事的任合受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。保險業監管局是保險業的主要監管機構。
Incorrect根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。顯然,金管局與證監會必須就註冊機構從事的任合受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。保險業監管局是保險業的主要監管機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 37 of 218
37. Question
1 pointsQID1180:下列哪些機構由香港金融管理局監督、監控與規管?
I. 銀行業監督
II. 註冊機構
III. 持牌法團
IV. 認可財務機構Correct根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 38 of 218
38. Question
1 pointsQID809:註冊機構和持牌法團有甚麼分別?
Correct持牌法團受金管局規管。如有意進行受證監會規管的活動,其必須獲證監會註冊為註冊機構,但金管局為其前線監管機構。
Incorrect持牌法團受金管局規管。如有意進行受證監會規管的活動,其必須獲證監會註冊為註冊機構,但金管局為其前線監管機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 39 of 218
39. Question
1 pointsQID24:如受金管局規管的機構有意從事受證券及期貨條例列明的規管的活動,應向哪家機構註冊?
Correct根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 40 of 218
40. Question
1 pointsQID1184:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,如希望進行資產管理業務,應如何處理?
Correct根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 41 of 218
41. Question
1 pointsQID1494:認可財務機構在資產管理行業內的主要功能為?
Correct許多認可財務機構以集體投資計劃產品分銷商的身份參與基金管理業。身為銀行業監管機構的金管局,因從事資產管理(受規管活動)的認可財務機構(即註冊機構)受資產管理業的影響而關注此行業。
Incorrect許多認可財務機構以集體投資計劃產品分銷商的身份參與基金管理業。身為銀行業監管機構的金管局,因從事資產管理(受規管活動)的認可財務機構(即註冊機構)受資產管理業的影響而關注此行業。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 42 of 218
42. Question
1 pointsQID1182:英國建設銀行是一家金管局下的持牌銀行,並計劃為客戶應提供證券交易服務。該銀行應該:
Correct根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 43 of 218
43. Question
1 pointsQID1183:如認可機構需要進行受規管活動而需要註冊,必須獲得下列哪個機構註冊為註冊機構?
Correct根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 44 of 218
44. Question
1 pointsQID1185:以下哪個機構負責註冊機構的前線監管工作?
Correct金管局為認可財務機構的前線監管機構。
Incorrect金管局為認可財務機構的前線監管機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 45 of 218
45. Question
1 pointsQID1158:誰負責監管註冊機構?
Correct金管局是註冊機構的前線監管機構。
Incorrect金管局是註冊機構的前線監管機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 46 of 218
46. Question
1 pointsQID25:英國建設銀行是一家認可財務機構,由於證券市場高速發展,英國建設銀行欲向客戶提供證券買賣業務,應該如何處理?
Correct根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.2.10
- Question 47 of 218
47. Question
1 pointsQID1186:金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交给:
Correct金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
Incorrect金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
Hint
參考章節:1.2.11
- Question 48 of 218
48. Question
1 pointsQID33:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,關於其進行的證券及期貨條例列明的的受規管業務,應由以下哪個機構監管?
Correct金管局與證監會必須就註冊機構從事的任何受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。
Incorrect金管局與證監會必須就註冊機構從事的任何受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。
Hint
參考章節:1.2.11
- Question 49 of 218
49. Question
1 pointsQID34:保險業監管局直接規管
I. 保險人
II. 保險人的核數師
III. 保險代理
IV. 保險相關的投資產品Correct保險業監管局直接規管
I. 保險人
II. 保險代理
III. 保險相關的投資產品Incorrect保險業監管局直接規管
I. 保險人
II. 保險代理
III. 保險相關的投資產品Hint
參考章節:1.2.12
- Question 50 of 218
50. Question
1 pointsQID1189:下列哪個機構的主要職能是確保保單持有人的利益受到保障,以及促進香港保險業的整體穩定?
Correct保險業監管局主要職能是確保保單持有人的利益受到保障,以及促進香港保險業的整體穩定。
Incorrect保險業監管局主要職能是確保保單持有人的利益受到保障,以及促進香港保險業的整體穩定。
Hint
參考章節:1.2.12
- Question 51 of 218
51. Question
1 pointsQID38:保險代理人必須向以下哪家機構註冊?
Correct保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
Incorrect保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
Hint
參考章節:1.2.13
- Question 52 of 218
52. Question
1 pointsQID47:積金局負責強積金計劃的哪些範圍?
I. 為強積金計劃進行註冊
II. 負責核准匯集投資基金
III. 審核強積金的受託人
IV. 有需要時將有關強積金產品及受託人的投訴提交證監會及其他監管機構Correct積金局負責:
(a.)註冊強制性強積金(“強積金”)計劃;
(b.)核准匯集投資基金;
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動;及
(g.)處理與強積金產品及核准受托人有關的投訴,必要時提交了證監會及其他監管機構以採取行動。Incorrect積金局負責:
(a.)註冊強制性強積金(“強積金”)計劃;
(b.)核准匯集投資基金;
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動;及
(g.)處理與強積金產品及核准受托人有關的投訴,必要時提交了證監會及其他監管機構以採取行動。Hint
參考章節:1.2.13
- Question 53 of 218
53. Question
1 pointsQID36:保險經紀必須向以下哪家機構註冊?
Correct保險經紀必須向保險業監管局申請牌照。
Incorrect保險經紀必須向保險業監管局申請牌照。
Hint
參考章節:1.2.13
- Question 54 of 218
54. Question
1 pointsQID40:保險業監管局與其他監管機構的最主要區別在於?
Correct以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(d.)鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。Incorrect以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(d.)鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。Hint
參考章節:1.2.13
- Question 55 of 218
55. Question
1 pointsQID39:下列哪項屬於保險業監管局的職責與功能﹖
I. 保險業監管局設有一個網頁﹐列明所有關於保險產品的資料
II. 保險業監管局直接監管保險代理
III. 保險業監管局鼓勵保險業自行監管
IV. 由於所有保險產品並不需要證監會的批准﹐故此保險業監管局及證監會的運作並沒有聯繫Correct保險業監管局直接監管保險業。同時也會鼓勵行業自建管
Incorrect保險業監管局直接監管保險業。同時也會鼓勵行業自建管
Hint
參考章節:1.2.13
- Question 56 of 218
56. Question
1 pointsQID2508:強積金計劃的受託人的監管機構是?
Correct強積金計劃的受託人的監管機構是積金局。
Incorrect強積金計劃的受託人的監管機構是積金局。
Hint
參考章節:1.2.13
- Question 57 of 218
57. Question
1 pointsQID1190:保險業監管局負責
I. 認可及監管保險公司
II. 規管保險代理人
III. 規管保險經紀
IV. 處理保單的投訴事宜Correct保險業監管局負責
I. 認可及監管保險公司
II. 規管保險代理人
III. 規管保險經紀
IV. 處理保單的投訴事宜Incorrect保險業監管局負責
I. 認可及監管保險公司
II. 規管保險代理人
III. 規管保險經紀
IV. 處理保單的投訴事宜Hint
參考章節:1.2.13
- Question 58 of 218
58. Question
1 pointsQID1191:保險代理人必須向哪一個機構註冊?
Correct保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
Incorrect保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
Hint
參考章節:1.2.13
- Question 59 of 218
59. Question
1 pointsQID1192:保險經紀必須向哪個機構註冊?
Correct保險經紀應該向保險業監管局申請牌照。
Incorrect保險經紀應該向保險業監管局申請牌照。
Hint
參考章節:1.2.13
- Question 60 of 218
60. Question
1 pointsQID1193:保險業監管局負責審慎監督保險業。因此,保險業監管局致力
I. 確保保險業財務穩定
II. 推廣高效率的行政活動
III. 鼓勵參與保險相關業務的基金經理、保險代理及經紀發揚專業精神
IV. 實現其在保險業的整體監督與業界自我規管之間的最佳平衡Correct以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(a) 認可及監管保險人;
(b) 監管保險代理人。保險代理人必須由保險人委任並已在香港保險業聯會所成立的保險代理登記委員會註冊。保險代理人並非由保險業監管局直接認可或監督,而是由委任保險人監督。委任保險人必須遵守由香港保險業聯會發佈並經保險業監管局核准的《保險代理管理守則》;
(c.) 監管保險經紀。保險經紀可自保險業監管局或經保險業監管局核准的兩個機構之一取得認可。這兩個機構是香港保險顧問聯會及香港專業保險經紀協會。該等機構有責任確保其會員遵守法定要求及確保保單持有人的利益獲得適當保障;它們亦處理投訴;及
(d) 鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。Incorrect以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(a) 認可及監管保險人;
(b) 監管保險代理人。保險代理人必須由保險人委任並已在香港保險業聯會所成立的保險代理登記委員會註冊。保險代理人並非由保險業監管局直接認可或監督,而是由委任保險人監督。委任保險人必須遵守由香港保險業聯會發佈並經保險業監管局核准的《保險代理管理守則》;
(c.) 監管保險經紀。保險經紀可自保險業監管局或經保險業監管局核准的兩個機構之一取得認可。這兩個機構是香港保險顧問聯會及香港專業保險經紀協會。該等機構有責任確保其會員遵守法定要求及確保保單持有人的利益獲得適當保障;它們亦處理投訴;及
(d) 鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。Hint
參考章節:1.2.13
- Question 61 of 218
61. Question
1 pointsQID35:以下哪家機構負責認可及監管保險公司?
Correct保險業監管局負責保險公司及保險中介人的監管事宜。
Incorrect保險業監管局負責保險公司及保險中介人的監管事宜。
Hint
參考章節:1.2.14
- Question 62 of 218
62. Question
1 pointsQID1194:證監會與保險業的主要關聯在於:
I. 認可投資有關的一般保險計劃。
II. 認可獨立退休基金。
III. 認可投資有關的人壽保險計劃。
IV. 認可集資退休基金。Correct有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險公司條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Incorrect有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險公司條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Hint
參考章節:1.2.15
- Question 63 of 218
63. Question
1 pointsQID41:以下哪類活動並不屬於證監會規管集體投資計劃的範疇?
I. 認可集體投資計劃
II. 監管與監察集體投資計劃的中介人
III. 直接管理集體投資計劃
IV. 認可保險中介人售賣投資相連保險計劃Correct集體投資計劃只可於以下兩種情況下向香港的公眾人士發售或作市場推廣︰其 必須(i)建構為一間於聯交所上市的公司,或(ii)獲證監會認可。儘管如此,有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資 有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認 可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根 據《保險業條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Incorrect集體投資計劃只可於以下兩種情況下向香港的公眾人士發售或作市場推廣︰其 必須(i)建構為一間於聯交所上市的公司,或(ii)獲證監會認可。儘管如此,有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資 有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認 可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根 據《保險業條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Hint
參考章節:1.2.15
- Question 64 of 218
64. Question
1 pointsQID50:證監會負責強積金計劃的哪些範圍?
I. 審批及認可強積金產品
II. 審批及認可強積金相關推銷材料
III. 負責核准匯集投資基金
IV. 審核強積金的受託人Correct積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
Incorrect積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
Hint
參考章節:1.2.16
- Question 65 of 218
65. Question
1 pointsQID45:積金局的主要功能包括?
I. 認可強積金計劃產品的基金經理
II. 規管,監管與監察強積金計劃
III. 監察《強積金條例》的遵守情況
IV. 認可在香港發出及出版的強積金計劃產品的銷售文件及市場推廣資料前的認可Correct積金局負責:
(d.) 持續監察強積金產品遵守《強制性強積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況;
(e.) 對指違反《強積金條例》條文的行為進行調查Incorrect積金局負責:
(d.) 持續監察強積金產品遵守《強制性強積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況;
(e.) 對指違反《強積金條例》條文的行為進行調查Hint
參考章節:1.2.16
- Question 66 of 218
66. Question
1 pointsQID46:強制性公積金計劃管理局負責下列哪項﹖
Correct積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動Incorrect積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動Hint
參考章節:1.2.16
- Question 67 of 218
67. Question
1 pointsQID48:強制性公積金計劃管理局負責下列哪項﹖
Correct積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動Incorrect積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動Hint
參考章節:1.2.16
- Question 68 of 218
68. Question
1 pointsQID1495:積金局並沒有以下哪項目標?
Correct積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標。
Incorrect積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標。
Hint
參考章節:1.2.16
- Question 69 of 218
69. Question
1 pointsQID1198:積金局的職能包括
I. 認可強積金產品的銷售文件
II. 發牌予管理強積金產品的基金經理
III. 強積金計劃的行政工作
IV. 註冊強積金計劃Correct積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況;
(e.) 對指稱違反《強積金條例》條文的行為進行調查;及
(g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。Incorrect積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況;
(e.) 對指稱違反《強積金條例》條文的行為進行調查;及
(g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。Hint
參考章節:1.2.16
- Question 70 of 218
70. Question
1 pointsQID1573:強積金中介人由何者監管?
Correct證監會、金管局、積金局及保險業監管局均負責規管及監督在其各自管轄範圍內經營的中介人,故涉及資產管理行業的中介人的規管制度會有很大程度的重疊。
Incorrect證監會、金管局、積金局及保險業監管局均負責規管及監督在其各自管轄範圍內經營的中介人,故涉及資產管理行業的中介人的規管制度會有很大程度的重疊。
Hint
參考章節:1.2.16
- Question 71 of 218
71. Question
1 pointsQID51:證監會在強積金計劃的主要功能包括?
I. 認可在香港發出及出版的強積金計劃產品的銷售文件及市場推廣資料前的認可
II. 負責審批有關強積金計劃產品的投資經理
III. 規管,監管與監察強積金計劃
IV. 為僱主註冊僱主贊助強積金計劃Correct積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品;
(b.)註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。Incorrect積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品;
(b.)註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。Hint
參考章節:1.2.16
- Question 72 of 218
72. Question
1 pointsQID49:以下哪一項描述並不正確?
Correct積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
Incorrect積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
Hint
參考章節:1.2.16
- Question 73 of 218
73. Question
1 pointsQID1201:以下哪一項是證監會與強制性公積金計劃有關的職責?
I. 審批及認可強積金產品及相關推銷材料。
II. 註冊及核准投資經理。
III. 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
IV. 規管強積金銷售人員的銷售過程。Correct積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Incorrect積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Hint
參考章節:1.2.19
- Question 74 of 218
74. Question
1 pointsQID52:哪個機構負責調查違反《證監會強積金產品守則》的行為?
Correct證監會對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
Incorrect證監會對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
Hint
參考章節:1.2.19
- Question 75 of 218
75. Question
1 pointsQID1199:高先生是一位投資經理,他希望管理高雄銀行集團的強積金計劃。他需要獲得哪一方的許可?
Correct積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。Incorrect積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。Hint
參考章節:1.2.19
- Question 76 of 218
76. Question
1 pointsQID1196:強制性公積金計劃管理局負責:
I. 註冊強積金計劃。
II. 審批單位信託基金。
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引。
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況。Correct積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(c.) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況。Incorrect積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(c.) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況。Hint
參考章節:1.2.19
- Question 77 of 218
77. Question
1 pointsQID1505:以下哪些事項由強制性公積金計劃管理局負責?
I. 註冊強積金計劃
II. 核准匯集投資基金
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況Correct積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》Incorrect積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》Hint
參考章節:1.2.19
- Question 78 of 218
78. Question
1 pointsQID1497:以下哪項並不屬於積金局的一般原則?
Correct積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標,亦無責任建議或確保僱主與計劃成員選擇能達到其目標的計劃╱基金。
Incorrect積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標,亦無責任建議或確保僱主與計劃成員選擇能達到其目標的計劃╱基金。
Hint
參考章節:1.2.19
- Question 79 of 218
79. Question
1 pointsQID1200:以下哪一項是證監會與強制性公積金計劃有關的職責?
I. 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。
II. 注冊及核準投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。
III. 對指稱違反“證監會強積金產品守則”以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
IV. 監督銷售代表銷售強積金計劃的銷售過程。Correct積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Incorrect積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Hint
參考章節:1.2.19
- Question 80 of 218
80. Question
1 pointsQID16:下列哪一項有關於證券及期貨事務監察委員會的文件或事項需要取得財政司取得批准﹖
I. 預算
II. 財務報表
III. 年報
IV. 借貸要求Correct證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
Incorrect證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
Hint
參考章節:1.2.2
- Question 81 of 218
81. Question
1 pointsQID17:下列哪位人士可以要求證監會提供有關證監會如何實踐其目標及履行其職能的資料?
Correct財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Incorrect財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Hint
參考章節:1.2.2
- Question 82 of 218
82. Question
1 pointsQID15:下列哪項有關行政長官的陳述是正確的﹖
I. 行政長官委任證券及期貨事務監察委員會的主席及副主席
II. 行政長官可向證券及期貨事務監察委員會提出書面指示以達致目標
III. 行政長官為外匯基金咨詢委員會主席,負責外匯基金的營運
IV. 證券及期貨事務監察委員會向行政長官報告所有財務事宜Correct證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
Incorrect證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
Hint
參考章節:1.2.2
- Question 83 of 218
83. Question
1 pointsQID14:以下哪位人士可就證監會應如何履行其職能向其發出書面指示?
Correct香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
Incorrect香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
Hint
參考章節:1.2.2
- Question 84 of 218
84. Question
1 pointsQID13:證監會的董事會由以下哪位人士委任?
Correct證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外,證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。
Incorrect證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外,證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。
Hint
參考章節:1.2.2
- Question 85 of 218
85. Question
1 pointsQID54:以下哪項關於金銀業貿易場的描述是正確的?
I. 現時主要從事倫敦金交易
II. 實施倉費制度
III. 金銀業貿易場不受證監會直接監管
IV. 由金銀業貿易場的成員發起的“紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃Correct金銀業貿易場實施倉費制度,以解決延期交付及交易商與投資者之間的所有權軓讓的問題。金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
Incorrect金銀業貿易場實施倉費制度,以解決延期交付及交易商與投資者之間的所有權軓讓的問題。金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
Hint
參考章節:1.2.20
- Question 86 of 218
86. Question
1 pointsQID53:金銀貿易場﹕
I. 直接由香港金融管理局監管
II. 推廣”紙黃金買賣” – 一種證券及期貨條例界定下的集體投資計劃
III. 在香港的白銀交易當市場莊家
IV. 金銀業貿易場不受證監會直接監管Correct金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
Incorrect金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
Hint
參考章節:1.2.21
- Question 87 of 218
87. Question
1 pointsQID1187:公司註冊處處長實施及執行以下哪些條例?
I.《公司條例》
II.《有限責任合夥條例》
III.《受託人條例》
IV.《註冊受託人法團條例》Correct公司註冊處處長實施及執行以下條例的某些範疇:
(a) 新《公司條例》;
(c.) 《有限責任合夥條例》;
(d) 《受託人條例》;
(e.) 《註冊受託人法團條例》。Incorrect公司註冊處處長實施及執行以下條例的某些範疇:
(a) 新《公司條例》;
(c.) 《有限責任合夥條例》;
(d) 《受託人條例》;
(e.) 《註冊受託人法團條例》。Hint
參考章節:1.2.22
- Question 88 of 218
88. Question
1 pointsQID55:下列哪項條例是由公司註冊處處長管理和執行的﹖
I. 破產條例
II. 放債人條例
III. 證券及期貨條例
IV. 受托人條例Correct公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(d.)《受托人條例》
(f.)《放債人條例》Incorrect公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(d.)《受托人條例》
(f.)《放債人條例》Hint
參考章節:1.2.22
- Question 89 of 218
89. Question
1 pointsQID56:公司註冊署﹕
I. 與證券及期貨事務監察委員會監管領域並無直接連繫
II. 保存各公司財務申報表及供公眾查閱
III. 並不直接監管公司
IV. 執行<公司條例>內某些範疇Correct公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(a.)新《公司條例》
(b.)《公司(清盤及雜項提交)條例》
儘管證監會與公司註冊處在共同關注的問題上保持密切聯繫,但這兩間機構在監管方面並無直接連繫。
公司註冊處保存各間公司的財務及其他申報表以及公司的押記登記等,以供公眾查閱。
公司註冊處處長不會直接監管公司、有限責任合夥、受托人或放債人,這些職能由不同的機構承擔。Incorrect公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(a.)新《公司條例》
(b.)《公司(清盤及雜項提交)條例》
儘管證監會與公司註冊處在共同關注的問題上保持密切聯繫,但這兩間機構在監管方面並無直接連繫。
公司註冊處保存各間公司的財務及其他申報表以及公司的押記登記等,以供公眾查閱。
公司註冊處處長不會直接監管公司、有限責任合夥、受托人或放債人,這些職能由不同的機構承擔。Hint
參考章節:1.2.22
- Question 90 of 218
90. Question
1 pointsQID1188:下列哪個機構證監會在共同關注的問題上密切合作?
I. 金管局
II. 公司註冊處
III. 稅務局
IV. 香港交易及結算所Correct證監會不會與稅務局合作。
Incorrect證監會不會與稅務局合作。
Hint
參考章節:1.2.25
- Question 91 of 218
91. Question
1 pointsQID2352:財政司司長與證監會有甚麼關係?
Correct證監會主席不是財政司司長。財政司司長的確可以要求證監會提供有關證監會提供證監會為實踐證監會的目標以及符合其職能而採用的原則。證監會是不可以要求財政司司長提供財務上的意見。證監會的審計工作並非由財政司司長負責。
Incorrect證監會主席不是財政司司長。財政司司長的確可以要求證監會提供有關證監會提供證監會為實踐證監會的目標以及符合其職能而採用的原則。證監會是不可以要求財政司司長提供財務上的意見。證監會的審計工作並非由財政司司長負責。
Hint
參考章節:1.2.4
- Question 92 of 218
92. Question
1 pointsQID18:財政司的職能及權力包括﹕
I. 參與證監會所有會議
II. 委任證監會主席
III. 可向證監會要求提供能達到證監會目的的政策方面的資料
IV. 證監會的執行董事直接向財政司報告Correct財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Incorrect財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Hint
參考章節:1.2.4
- Question 93 of 218
93. Question
1 pointsQID731:財政司有甚麼權力?
Correct財政司司長可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。《證券及期貨條例》規定,證監會可就證券及期貨業事務向財政司司長提出意見及提供資料。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
Incorrect財政司司長可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。《證券及期貨條例》規定,證監會可就證券及期貨業事務向財政司司長提出意見及提供資料。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
Hint
參考章節:1.2.4
- Question 94 of 218
94. Question
1 pointsQID19:在現有的部長制度下﹐證券及期貨事務監察委員會與以下哪一位官員最多密切聯繫﹖
Correct根據香港的部長制,在政府中,證監會與財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)的經常性接觸最為頻密。財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)為財經事務及庫務局財經事務科的首長,並向局長報告。
Incorrect根據香港的部長制,在政府中,證監會與財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)的經常性接觸最為頻密。財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)為財經事務及庫務局財經事務科的首長,並向局長報告。
Hint
參考章節:1.2.5
- Question 95 of 218
95. Question
1 pointsQID1179:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的安全與穩定?
Correct金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
Incorrect金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
Hint
參考章節:1.2.8
- Question 96 of 218
96. Question
1 pointsQID20:已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生?
I. 恐怖活動的集資
II. 基金經理使令資金進出該金融中心
III. 投資項目的轉換,如物業及外滙之間的轉換
IV. 國際營運者狙擊當地貨幣Correct金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Incorrect金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Hint
參考章節:1.2.8
- Question 97 of 218
97. Question
1 pointsQID21:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的穩定?
Correct金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Incorrect金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Hint
參考章節:1.2.8
- Question 98 of 218
98. Question
1 pointsQID22:香港金融管理局的職責包括﹕
I. 保障保單持有人的利益
II. 維持貨幣穩定
III. 提高金融系統的效率與健全性
IV. 確定銀行系統安全及穩定Correct金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Incorrect金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Hint
參考章節:1.2.8
- Question 99 of 218
99. Question
1 pointsQID2471:銀行想從期貨交易業務,應該向那一個機構申請發牌或註冊?
Correct銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
Incorrect銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
Hint
參考章節:1.2.9
- Question 100 of 218
100. Question
1 pointsQID781:在香港,證券期貨業的主要監管機構為:
Correct證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.3.1
- Question 101 of 218
101. Question
1 pointsQID1150:證監會乃根據哪項條例依法成立?
Correct證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。
Incorrect證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。
Hint
參考章節:1.3.1
- Question 102 of 218
102. Question
1 pointsQID732:以下哪項關於證監會的描述是正確的?
Correct證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.3.1
- Question 103 of 218
103. Question
1 pointsQID1151:下列哪項描述正確地描述了證監會的現狀?
Correct證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.3.1
- Question 104 of 218
104. Question
1 pointsQID57:證券及期貨事務監察委員會﹕
I. 向政府報告
II. 由條例下組成
III. 並不負責向中介人發出牌照
IV. 為政府的一部分Correct證監會乃根據《證劵及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《 證劵及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第2節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect證監會乃根據《證劵及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《 證劵及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第2節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.3.1
- Question 105 of 218
105. Question
1 pointsQID1161:哪些是關於證監會諮詢委員會的狀態?
I. 沒有執行權。
II. 不監控證監會。
III. 由財政司司長擔任主席。
IV. 其成員由香港特別行政區行政長官委任。Correct諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。諮詢委員會由證監會主席擔任主席,成員包括行政總裁、由主席委任的多兩名其他執行董事,以及由香港特別行政區(“香港特區”)行政長官經諮詢證監會主席後委任的 8 至 12 名其他成員。
Incorrect諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。諮詢委員會由證監會主席擔任主席,成員包括行政總裁、由主席委任的多兩名其他執行董事,以及由香港特別行政區(“香港特區”)行政長官經諮詢證監會主席後委任的 8 至 12 名其他成員。
Hint
參考章節:1.3.10
- Question 106 of 218
106. Question
1 pointsQID1162:諮詢委員會負責以下哪項工作?
Correct諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。
Incorrect諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。
Hint
參考章節:1.3.10
- Question 107 of 218
107. Question
1 pointsQID969:證監會的諮詢委員會是否有執行權?
Correct證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
Incorrect證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
Hint
參考章節:1.3.10
- Question 108 of 218
108. Question
1 pointsQID1167:負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》的是證監會的哪一個部門?
Correct收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Incorrect收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 109 of 218
109. Question
1 pointsQID68:下列那委員會並非屬於證券及期貨事務監察委員會﹖
Correct企業融資管治委員會並不存在。
Incorrect企業融資管治委員會並不存在。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 110 of 218
110. Question
1 pointsQID66:以下哪個委員會和審裁處屬於證監會架構下的機構?
Correct證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(b.) 收購上訴委員會 – 因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。Incorrect證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(b.) 收購上訴委員會 – 因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。Hint
參考章節:1.3.11
- Question 111 of 218
111. Question
1 pointsQID43:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金均由以下哪家機構認可?
Correct有兩類型由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險業條例》(以前稱為《 保險公司條例》)取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Incorrect有兩類型由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險業條例》(以前稱為《 保險公司條例》)取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 112 of 218
112. Question
1 pointsQID42:下列哪些關於產品諮詢委員會的描述是正確的﹖
I. 這委員會由保險業監管局作為委員會成員
II. 這委員會認可與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金
III. 證監會將認可投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金的權力授權予委員會
IV. 保險公司如想推廣這類投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金需要獲得證監會發牌批准Correct有兩類型由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險業條例》(以前稱為《 保險公司條例》)取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Incorrect有兩類型由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險業條例》(以前稱為《 保險公司條例》)取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 113 of 218
113. Question
1 pointsQID1164:下列哪個監管委員會的職能描述如下?
“負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理”。Correct收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Incorrect收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 114 of 218
114. Question
1 pointsQID803:下列哪一個監管委員會負責審理因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛?
Correct收購上訴委員會-因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。
Incorrect收購上訴委員會-因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 115 of 218
115. Question
1 pointsQID67:以下哪個委員會並不獨立於證監會?
Correct證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(e.) 學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。Incorrect證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(e.) 學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。Hint
參考章節:1.3.11
- Question 116 of 218
116. Question
1 pointsQID1166:下列哪一個監管委員會負責就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決?
Correct股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
Incorrect股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 117 of 218
117. Question
1 pointsQID1163:下列哪一個監管委員會負責根據“證券及期貨條例”第XII部管理投資者賠償基金及規管有關程序?
Correct投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
Incorrect投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 118 of 218
118. Question
1 pointsQID65:下列哪項不屬於證監會學術評審咨詢委員會的功能﹖
Correct學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。
Incorrect學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 119 of 218
119. Question
1 pointsQID64:以下哪個委員會或審裁處並不獨立於證監會?
Correct證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(b.) 收購上訴委員會 – 因應受委屈的一方提出的要求,定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。Incorrect證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(b.) 收購上訴委員會 – 因應受委屈的一方提出的要求,定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。Hint
參考章節:1.3.11
- Question 120 of 218
120. Question
1 pointsQID1168:下列哪一個監管委員會負責就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》提供意見?
Correct產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
Incorrect產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 121 of 218
121. Question
1 pointsQID1165:下列哪一個監管委員會負責審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商?
Correct學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
Incorrect學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
Hint
參考章節:1.3.11
- Question 122 of 218
122. Question
1 pointsQID1169:萬先生希望獲得成為股票經紀的許可證,但他的要求被證監會否決。他可以向哪個機構提出上訴?
Correct證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.3.12
- Question 123 of 218
123. Question
1 pointsQID70:以下哪項有關於證券及期貨事務上訴審裁處的描述是正確的?
Correct證券及期貨事務上訴審裁處的功能是對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect證券及期貨事務上訴審裁處的功能是對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.3.12
- Question 124 of 218
124. Question
1 pointsQID1170:證監會的程序覆檢委員會:
Correct程序覆檢委員會——由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長匯報及向證監會建議改進方法。
Incorrect程序覆檢委員會——由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長匯報及向證監會建議改進方法。
Hint
參考章節:1.3.12
- Question 125 of 218
125. Question
1 pointsQID71:在香港的金融監管體制裡,證監會的權力是否不能被挑戰?
Correct程序覆檢委員會 – 由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長報告及向證監會建議改進方法。
Incorrect程序覆檢委員會 – 由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長報告及向證監會建議改進方法。
Hint
參考章節:1.3.12
- Question 126 of 218
126. Question
1 pointsQID1171:下列哪個機構不獨立於證監會?
Correct以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)
(b) 槓桿式外匯交易仲裁委員會
(c.) 程序覆檢委員Incorrect以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)
(b) 槓桿式外匯交易仲裁委員會
(c.) 程序覆檢委員Hint
參考章節:1.3.12
- Question 127 of 218
127. Question
1 pointsQID1172:“由全職成員組成的獨立法定團體,由香港特區行政長官所委任的法官帶領,對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊” 描述了證監會的哪一個部門?
Correct證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.3.12
- Question 128 of 218
128. Question
1 pointsQID69:以下哪幾個委員會、審裁處獨立於證監會?
I. 收購及合併委員會
II. 收購上訴委員會
III. 證券及期貨事務上訴審裁處
IV. 市場失當行為審裁處Correct以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)-根據《證券及期貨條例》而 設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特 區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司 長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發 牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。Incorrect以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)-根據《證券及期貨條例》而 設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特 區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司 長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發 牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。Hint
參考章節:1.3.12
- Question 129 of 218
129. Question
1 pointsQID72:證券及期貨事務監察委員會哪一個部門負責執行公司收購、合併及股份回購守則﹖
Correct企業融資部:
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購Incorrect企業融資部:
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購Hint
參考章節:1.3.13
- Question 130 of 218
130. Question
1 pointsQID73:下列哪項為證券及期貨事務監察委員會企業融資部的職能﹖
I. 監管上市公司收購與合併事宜
II. 向上市公司企業重組提供意見
III. 監管香港聯交所有關上市活動
IV. 向股東提供接受收購建議的意見Correct企業融資部:
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購
(b.) 監督香港聯合交易所有限公司(“聯交所”)與上市事務有關的活動Incorrect企業融資部:
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購
(b.) 監督香港聯合交易所有限公司(“聯交所”)與上市事務有關的活動Hint
參考章節:1.3.13
- Question 131 of 218
131. Question
1 pointsQID74:證監會的哪個部門負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》?
Correct企業融資部:
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購Incorrect企業融資部:
(a.) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購Hint
參考章節:1.3.13
- Question 132 of 218
132. Question
1 pointsQID1173:企業融資部的主要職責是什麼?
I. 規管適用公司進行的收購、合併及股份回購。
II. 執行適用於上市和未上市公司的證券與公司立法。
III. 監督聯交所與上市事務有關的活動。
IV. 檢討上市規則及提出修訂建議。Correct企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。Incorrect企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。Hint
參考章節:1.3.13
- Question 133 of 218
133. Question
1 pointsQID1174:下列哪項不是法規執行部的職責?
Correct法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為Incorrect法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為Hint
參考章節:1.3.14
- Question 134 of 218
134. Question
1 pointsQID1503:證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題,這些問題的主要原因是?
I. 投資於投資計劃的投資者不在香港
II. 代投資計劃持有資產的代管人與及受託人並不處於香港
III. 投資計劃的管理層不在香港
IV. 投資計劃的運營並不處於香港Correct由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
Incorrect由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
Hint
參考章節:1.3.14
- Question 135 of 218
135. Question
1 pointsQID1504:證監會的哪個部門負責核准向公眾發售的投資產品?
Correct投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
Incorrect投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
Hint
參考章節:1.3.15
- Question 136 of 218
136. Question
1 pointsQID76:證監會的哪個部門負責人集體投資計劃?
Correct投資產品部:
(b.) 監管及核准向公眾發售並受《證劵及期貨條例》規管的投資產品Incorrect投資產品部:
(b.) 監管及核准向公眾發售並受《證劵及期貨條例》規管的投資產品Hint
參考章節:1.3.15
- Question 137 of 218
137. Question
1 pointsQID75:證監會的哪個部門負責核准向公眾發售的投資產品?
Correct投資產品部:
(b.) 監管及核准向公眾發售並受《證劵及期貨條例》規管的投資產品Incorrect投資產品部:
(b.) 監管及核准向公眾發售並受《證劵及期貨條例》規管的投資產品Hint
參考章節:1.3.15
- Question 138 of 218
138. Question
1 pointsQID1175:下列哪個證監會部門負責規管交易所及結算所?
Correct市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。Incorrect市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。Hint
參考章節:1.3.16
- Question 139 of 218
139. Question
1 pointsQID78:證監會的哪個部門負責發牌予中介人的職員以及負責人員?
Correct發牌科:
(a.) 向有意在香港經營《證劵及期貨條例》規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照Incorrect發牌科:
(a.) 向有意在香港經營《證劵及期貨條例》規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照Hint
參考章節:1.3.18
- Question 140 of 218
140. Question
1 pointsQID77:證監會把為持牌人及準持牌人士設定適當人選勝任能力測試的工作交給以下哪一個組織負責?
Correct發牌科:
(b.) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引Incorrect發牌科:
(b.) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引Hint
參考章節:1.3.18
- Question 141 of 218
141. Question
1 pointsQID1176:下列哪項是證監會發牌科的職責:
I.向有意在香港經營“證券及期貨條例”規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照。
II.為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引。
III.處理有關持牌法團及個人是否適合繼續持有牌照的事宜。
IV.按年收益監控持牌人。Correct發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。Incorrect發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。Hint
參考章節:1.3.18
- Question 142 of 218
142. Question
1 pointsQID1177:證監會的中介機構監察科負責:
Correct中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。Incorrect中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。Hint
參考章節:1.3.19
- Question 143 of 218
143. Question
1 pointsQID79:證監會的哪個部門負責持續監督持牌法團及個人持牌人?
Correct中介機構監察科:
(a.) 進行實地視察及非實地視察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守;及
(b.) 監察持牌法團的財政穩定性Incorrect中介機構監察科:
(a.) 進行實地視察及非實地視察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守;及
(b.) 監察持牌法團的財政穩定性Hint
參考章節:1.3.19
- Question 144 of 218
144. Question
1 pointsQID58:下列哪一項目為證券及期貨事務監察委員會的目的﹖
I. 為投資者提供保障
II. 降低業內非系統風險
III. 協助財政司維持香港金融系統的穩定性
IV. 協助金融管理局管理貨幣的穩定性Correct就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(c.) 向投資公眾提供保障;
(f.) 採取與證劵及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性Incorrect就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(c.) 向投資公眾提供保障;
(f.) 採取與證劵及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性Hint
參考章節:1.3.2
- Question 145 of 218
145. Question
1 pointsQID1496:以下哪一項並不屬於證監會監管資產管理方式的一般原則的原則?
Correct證監會的運作受制於內部監控過程及外界的司法覆核及由政府成立的程序覆檢委員會的審核。證監會的決策亦待上訴過程結束後方可落實。
證監會指出將採取務實的態度及考慮一切相關的情況,例如:業務規模,或管理階層採取的管理及監督措施能否彌補不足之處,以符合所指規定。
證監會已採納以下使命宣言:“加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障”。Incorrect證監會的運作受制於內部監控過程及外界的司法覆核及由政府成立的程序覆檢委員會的審核。證監會的決策亦待上訴過程結束後方可落實。
證監會指出將採取務實的態度及考慮一切相關的情況,例如:業務規模,或管理階層採取的管理及監督措施能否彌補不足之處,以符合所指規定。
證監會已採納以下使命宣言:“加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障”。Hint
參考章節:1.3.2
- Question 146 of 218
146. Question
1 pointsQID60:證監會的規管目標包括
I. 保障消費者權益
II. 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為
III. 提高公眾了解證券及期貨業
IV. 為政府提供實施經濟政策的意見Correct就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(b.) 提高公眾了解證劵及期貨業,包括其作業及運作;
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為Incorrect就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(b.) 提高公眾了解證劵及期貨業,包括其作業及運作;
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為Hint
參考章節:1.3.2
- Question 147 of 218
147. Question
1 pointsQID779:下列哪一項不是證監會的規管目標?
Correct就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。Incorrect就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。Hint
參考章節:1.3.2
- Question 148 of 218
148. Question
1 pointsQID1154:以下哪一項不是證監會的規管目標?
Correct就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(b) 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解;
(c.) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨業的罪行及失當行為。Incorrect就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(b) 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解;
(c.) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨業的罪行及失當行為。Hint
參考章節:1.3.2
- Question 149 of 218
149. Question
1 pointsQID59:根據證券及期貨條例﹐下列哪項為證券及期貨事務監察委員會的目標﹖
I. 向公眾推廣行業的運作及功能
II. 確保香港與海外金融市場的條例一致
III. 查閱新金融產品及成立條例
IV. 盡量減低行業內的罪惡及不當行為Correct就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(b.) 提高公眾了解證劵及期貨業,包括其作業及運作;
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為Incorrect就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(b.) 提高公眾了解證劵及期貨業,包括其作業及運作;
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為Hint
參考章節:1.3.2
- Question 150 of 218
150. Question
1 pointsQID1153:就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於“證券及期貨條例”第4條,不包括:
Correct就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解;
(e.)減低在證券及期貨業內的系統風險。Incorrect就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解;
(e.)減低在證券及期貨業內的系統風險。Hint
參考章節:1.3.2
- Question 151 of 218
151. Question
1 pointsQID782:證監會屬於香港的:
Correct證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
Incorrect證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
Hint
參考章節:1.3.2
- Question 152 of 218
152. Question
1 pointsQID1493:以下哪項屬於證監會監管資產管理方式的一般原則?
I. 務實
II. 保障董事與高級管理層
III. 規例的草擬及應用須公平一致
IV. 運營需要有效率Correct證監會的運作受制於內部監控過程及外界的司法覆核及由政府成立的程序覆檢委員會的審核。證監會的決策亦待上訴過程結束後方可落實。
證監會指出將採取務實的態度及考慮一切相關的情況,例如:業務規模,或管理階層採取的管理及監督措施能否彌補不足之處,以符合所指規定。
證監會已採納以下使命宣言:“加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障”。Incorrect證監會的運作受制於內部監控過程及外界的司法覆核及由政府成立的程序覆檢委員會的審核。證監會的決策亦待上訴過程結束後方可落實。
證監會指出將採取務實的態度及考慮一切相關的情況,例如:業務規模,或管理階層採取的管理及監督措施能否彌補不足之處,以符合所指規定。
證監會已採納以下使命宣言:“加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障”。Hint
參考章節:1.3.2
- Question 153 of 218
153. Question
1 pointsQID1152:下列哪項是證監會的規管目標?
I. 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解。
II. 向投資公眾提供保障。
III. 盡量減少證券及期貨業的罪行及失當行為。
IV. 減低在證券及期貨業內的市場系統風險。Correct就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(b) 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解;
(c.) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨業的罪行及失當行為。
(e.) 減低業內的系統風險Incorrect就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(b) 提高公眾對金融服務的了解,包括證券及期貨業的作業及運作的了解;
(c.) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨業的罪行及失當行為。
(e.) 減低業內的系統風險Hint
參考章節:1.3.2
- Question 154 of 218
154. Question
1 pointsQID61:證監會的規管目標包括下列哪一項?
Correct就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為Incorrect就證監會及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證劵及期貨條例》第4條,為:
(d.) 盡量減少證劵及期貨市場的罪行及失當行為Hint
參考章節:1.3.2
- Question 155 of 218
155. Question
1 pointsQID87:根據《證券及期貨條例》的條文,下列哪些有關條例及操守準則的陳述是正確的?
I. 持牌人士違反操守準則的主要條文,將會面臨司法訴訟。
II. 在法庭進行的法律程序中,操守準則應獲接納為證據。
III. 根據《證券及期貨條例》,證券及期貨事務監察委員會(證監會)有權制定規例或操守準則。
IV. 持牌人士違反操守準則的條文,可被質疑是否為繼續持有牌照的適當人選。Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(c.) 因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證劵及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的實斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(c.) 因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證劵及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的實斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 156 of 218
156. Question
1 pointsQID89:證監會可將涉嫌刑事及賄賂罪行的個案提交下列哪些機構處理?
I. 商業罪案調查科
II. 廉政公署
III. 財政司司長
IV. 金管局Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(a.)違反《證劵及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(a.)違反《證劵及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 157 of 218
157. Question
1 pointsQID83:以下哪項正確描述證監會的行為守則及指引的法定地位?
Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 158 of 218
158. Question
1 pointsQID740:高先生是一所持牌法團高雄證券的持牌代表,高先生最近因為一些活動,違反了操守準則,請問高先生行為的後果是?
Correct違反《證券及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。
Incorrect違反《證券及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。
Hint
參考章節:1.3.20
- Question 159 of 218
159. Question
1 pointsQID88:證監會可向法庭申請﹕
I. 裁定某人是否適當人選
II. 裁決某持牌中介人是否違反證券及期貨條例
III. 禁止某人作資產交易或資產轉移
IV. 將一間註冊機構的業務及客戶轉向另外一間認可機構Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(a.)違反《證劵及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。
(b.) 證監會也可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(a.)違反《證劵及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。
(b.) 證監會也可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 160 of 218
160. Question
1 pointsQID1037:未能按照證監會發出的守則及指引,可能會導致下列哪些後果?
I. 可能對持牌人或註冊人是否為適當人選以繼續就此獲發牌或註冊造成不利影響
II. 監禁
III. 民事後果
IV. 較高的稅率Correct《證券及期貨條例》亦賦予證監會權力發出守則及指引。這些守則及指引並無法律效力,不會凌駕於任何適用法例的條文。然而,持牌人或註冊人倘未能符合守則及指引的精神,可能對其是否為適當人選以繼續就此獲發牌或註冊造成不利影響。
Incorrect《證券及期貨條例》亦賦予證監會權力發出守則及指引。這些守則及指引並無法律效力,不會凌駕於任何適用法例的條文。然而,持牌人或註冊人倘未能符合守則及指引的精神,可能對其是否為適當人選以繼續就此獲發牌或註冊造成不利影響。
Hint
參考章節:1.3.20
- Question 161 of 218
161. Question
1 pointsQID84:證監會可透過法庭
I. 就維護公眾利益而言是可取的,可根據《公司(清盤及雜項條文)條例》按公正公平的理由要求向法團(認可財務機構除外)作出清盤令。
II. 因為符合公眾利益的原因申請禁制令。
III. 根據破產條例把中介人的資產轉移到另一中介人。
IV. 向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。Correct(b.) 證監會也可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的。
(c.) 因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證劵及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的實斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。Incorrect(b.) 證監會也可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的。
(c.) 因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證劵及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的實斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 162 of 218
162. Question
1 pointsQID1479:除較輕微的紀律行動如非公開譴責外,證監會會如何處理及向何者匯報?
I. 透過每月報表向財政司報告
II. 紀律行動載於公眾紀錄冊
III. 向媒體通知
IV. 帶到法院立刻處理Correct紀律處分(除了其他較輕微的處分,例如非公開譴責),將根據《證券及期貨條例》的條文通知各傳媒,並存置在公眾紀錄冊。
Incorrect紀律處分(除了其他較輕微的處分,例如非公開譴責),將根據《證券及期貨條例》的條文通知各傳媒,並存置在公眾紀錄冊。
Hint
參考章節:1.3.20
- Question 163 of 218
163. Question
1 pointsQID91:以下哪個機構可以發出禁制令?
Correct證監會可能會對涉嫌違反《證券及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(b.) 證監會也可以向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是待合公眾利益的。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證券及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(b.) 證監會也可以向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是待合公眾利益的。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 164 of 218
164. Question
1 pointsQID794:請按重要性順序(從最重要開始)排列以下條例,規則及守則:
Correct條例是須依法執行的,規則和指引是強制性執行的。守則在香港不具法律效力,只有在其他國家才具有法律效力。
Incorrect條例是須依法執行的,規則和指引是強制性執行的。守則在香港不具法律效力,只有在其他國家才具有法律效力。
Hint
參考章節:1.3.20
- Question 165 of 218
165. Question
1 pointsQID773:證監會所發行的規範、準則及指引:
Correct因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證券及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的裁斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。
Incorrect因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證券及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的裁斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。
Hint
參考章節:1.3.20
- Question 166 of 218
166. Question
1 pointsQID82:以下哪項正確描述證監會的權力?
I. 違反《證券及期貨條例》的附屬法例不屬違法
II. 違反《證券及期貨條例》的附屬法例即屬違法
III. 證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動
IV. 證監會可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(a.)違反《證劵及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。
(b.) 證監會也可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(a.)違反《證劵及期貨條例》及附屬法例即屬違法,並將由證監會進行調查及採取執法行動。證監會可將嚴重的個案提交予香港警務處的商業罪案調查科或廉政公署等執法機構,以進行調查及採取行動。
(b.) 證監會也可向法庭申請禁制令,禁止任何人士處置其資產,或繼續經營其全部或部分業務,惟證監會必須證明發出該法令是符合公眾利益的。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 167 of 218
167. Question
1 pointsQID81:證監會可以對違反守則及指引的持牌人及註冊人實施甚麼制裁?
I. 譴責
II. 監禁
III. 暫時吊銷牌照
IV. 撤銷牌照或註冊Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 168 of 218
168. Question
1 pointsQID85:以下哪項描述正確描述證監會的行為守則及指引的法定地位?
I. 守則屬於附屬法例,因此有法定地位
II. 指引屬於附屬法例,因此有法定地位
III. 守則不屬於附屬法例,因此違反守則不會導致有關人士承擔司法或其他程序之法律責任
IV. 指引不屬於附屬法例,因此違反守則不會導致有關人士承擔司法或其他程序之法律責任Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 169 of 218
169. Question
1 pointsQID86:以下哪項正確描述證監會守則及指引的法律地位?
Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 170 of 218
170. Question
1 pointsQID80:證監會所制定的守則及指引的法定地位是?
I. 具備法律效力,在法律上可強制執行
II. 不具備法律效力,在法律上不可強制執行
III. 違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊
IV. 違反守則或指引無異於違反《證券及期貨條例》,可判處監禁Correct證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Incorrect證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查:
(d.) 守則及指引並不具備法律效力,故在法律上不可強制執行。然而,證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。Hint
參考章節:1.3.20
- Question 171 of 218
171. Question
1 pointsQID93:證監會在以下哪些情況下可向指明的地方當局及監管機構以及境外監管機構披露機密資料?
I. 披露須符合公眾利益
II. 披露須符合資料持有人的利益
III. 披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其監管職能
IV. 披露在無損公眾利益的前提下能幫助中介人履行其業務Correct證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Incorrect證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Hint
參考章節:1.3.24
- Question 172 of 218
172. Question
1 pointsQID95:證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料?
I. 當披露機密資料是符合公眾利益之時。
II. 披露予與資料有關的人士的關連人士,而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。
III. 當披露資料有助另一間金融監管機構執行其職能之時。
IV. 在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。Correct證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Incorrect證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Hint
參考章節:1.3.24
- Question 173 of 218
173. Question
1 pointsQID94:證監會可以在下列哪些情況下公開機密資料﹖
Correct證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Incorrect證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Hint
參考章節:1.3.24
- Question 174 of 218
174. Question
1 pointsQID96:證監會可以在哪種情況下披露其擁有的機密資料?
I. 有關披露符合公眾利益的情況下
II. 有關披露符合資料相關者利益的情況下
III. 有關披露在相關人士的債權人 (如銀行或中介人要求下)
IV. 有關披露在境外監管當局或監管機構要求下Correct證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Incorrect證監會有權在指明的情況下,向若干人士及組織披露機密資料,惟有關披露須符合公眾利益,或有關披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受資料者履行其職能。如欲了解有關證監會與國際證監會組織及境外監管機構之間的聯繫,請參閱《證劵及期貨條例》第378條 (無須知悉獲准接受資料披露的所有人士)。
Hint
參考章節:1.3.24
- Question 175 of 218
175. Question
1 pointsQID97:證監會已與多個本港、內地及境外監管機構訂立諒解備忘錄,目標為
I. 互相提供支援
II. 推動證券業的海外發展
III. 推動跨機關及跨境監管
IV. 加強香港在地區的競爭力Correct證監會已與多個本港、內地及境外監管機構訂立諒解備忘錄,內容涉及在履行各自職能時互相提供支援。這些諒解備忘錄亦規定,須對具有跨境聯繫的金融集團進行聯合審查及覆核。
Incorrect證監會已與多個本港、內地及境外監管機構訂立諒解備忘錄,內容涉及在履行各自職能時互相提供支援。這些諒解備忘錄亦規定,須對具有跨境聯繫的金融集團進行聯合審查及覆核。
Hint
參考章節:1.3.26
- Question 176 of 218
176. Question
1 pointsQID98:下列那一句句子是不正確的﹖
Correct國際證監會組織是證劵監管機構的全球性組織,負責促進合作及推行高標準監管制度,以維持公平、有效率及穩健的市場。證監會是國際證監會的活躍成員。截至2015年9月,國際證監會組織共有200多名成員,證監會不僅是該組織的成員,還是頗具影響力的技術委員會小組成員之一。證監會亦是國際證監會組織的多邊諒解備忘錄的簽署人,提供全球主要證劵及期貨監管機構間的調查互助及資料共享。
Incorrect國際證監會組織是證劵監管機構的全球性組織,負責促進合作及推行高標準監管制度,以維持公平、有效率及穩健的市場。證監會是國際證監會的活躍成員。截至2015年9月,國際證監會組織共有200多名成員,證監會不僅是該組織的成員,還是頗具影響力的技術委員會小組成員之一。證監會亦是國際證監會組織的多邊諒解備忘錄的簽署人,提供全球主要證劵及期貨監管機構間的調查互助及資料共享。
Hint
參考章節:1.3.27
- Question 177 of 218
177. Question
1 pointsQID1492:“證監會在堅持其監管原則的同時,亦致力與業界保持溝通,在原則允許的範圍內靈活變通”是描述證監會監管資產管理方式的一般原則的哪一項原則?
Correct證監會致力與受其規管的業界攜手合作,建立夥伴關係,並鼓勵保持雙向對話,設立平台交換意見,及維持監管機構/受規管者之間穩固的關係。
Incorrect證監會致力與受其規管的業界攜手合作,建立夥伴關係,並鼓勵保持雙向對話,設立平台交換意見,及維持監管機構/受規管者之間穩固的關係。
Hint
參考章節:1.3.3
- Question 178 of 218
178. Question
1 pointsQID63:證券及期貨事務監察委員會從事下列哪類工作﹖
I. 監管證券市場
II. 規管證券及期貨業
III. 向政府提供專業協助
IV. 監管結算銀行Correct證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證劵及期貨條例》第5條。其主要職能如下:
(b.) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動
(i.) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士;及
(ii.) 證監會根據任何相關條文規管的註冊機構Incorrect證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證劵及期貨條例》第5條。其主要職能如下:
(b.) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動
(i.) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士;及
(ii.) 證監會根據任何相關條文規管的註冊機構Hint
參考章節:1.3.3
- Question 179 of 218
179. Question
1 pointsQID1155:下列哪一項是證監會的主要職能?
I. 負責一線監管。
II. 負責監管交易所的紀律。
III. 負責監督其他證券中介機構。
IV. 監督各種被批准的產品。Correct證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證券及期貨條例》第 5 條。其主要職能如下:
(b) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動:
(i) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士;及
(ii) 證監會根據任何相關條文規管或將規管的註冊機構。Incorrect證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證券及期貨條例》第 5 條。其主要職能如下:
(b) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動:
(i) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士;及
(ii) 證監會根據任何相關條文規管或將規管的註冊機構。Hint
參考章節:1.3.3
- Question 180 of 218
180. Question
1 pointsQID62:證券及期貨事務監察委員會的主要功能有﹕
I. 監管註冊機構的所有活動
II. 確保進行受規管活動人士擁有適當操守﹐能力及質素
III. 促進、鼓勵及確保進行受規管活動人士的內部監控及風險管理系統
IV. 維持市場的流通量Correct證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證劵及期貨條例》第5條。其主要職能如下:
(c.) 促進、鼓勵以及強制方式確保進行受規管活動的人士操守正當、力足勝任和廉潔自持;及
(g.) 促進、鼓勵及以強制方式確保進行受規管活動的人士(包括註冊機構在進行任何受規管活動時)採用內部監控風險管理制度Incorrect證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證劵及期貨條例》第5條。其主要職能如下:
(c.) 促進、鼓勵以及強制方式確保進行受規管活動的人士操守正當、力足勝任和廉潔自持;及
(g.) 促進、鼓勵及以強制方式確保進行受規管活動的人士(包括註冊機構在進行任何受規管活動時)採用內部監控風險管理制度Hint
參考章節:1.3.3
- Question 181 of 218
181. Question
1 pointsQID1157:以下哪項是證監會的職能及權力?
I. 促進、鼓勵及以強制方式確保進行受規管活動的人士操守正當、力足勝任和廉潔自持。
II. 維持及提高公眾對證券及期貨業的信心。
III. 與其他監管機構合作,並向它們提供協助。
IV. 遏止證券及期貨業的非法、不名譽及不正當行為。Correct證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證券及期貨條例》第 5 條。其主要職能如下:
(c.) 促進、鼓勵及以強制方式確保進行受規管活動的人士操守正當、力足勝任和廉潔自持;
(d) 維持及提高公眾對證券及期貨業的信心;
(e.) 與其他監管機構合作,並向它們提供協助;
(h) 遏止證券及期貨業的非法、不名譽及不正當行為。Incorrect證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證券及期貨條例》第 5 條。其主要職能如下:
(c.) 促進、鼓勵及以強制方式確保進行受規管活動的人士操守正當、力足勝任和廉潔自持;
(d) 維持及提高公眾對證券及期貨業的信心;
(e.) 與其他監管機構合作,並向它們提供協助;
(h) 遏止證券及期貨業的非法、不名譽及不正當行為。Hint
參考章節:1.3.3
- Question 182 of 218
182. Question
1 pointsQID1156:證監會監督以下哪個機構的?
I. 註冊機構。
II. 持牌法團。
III. 被認可的交易所。
IV. 被認可的結算所。Correct證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證券及期貨條例》第 5 條。其主要職能如下:
(b) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動:
(i) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士;及
(ii) 證監會根據任何相關條文規管或將規管的註冊機構。
證監會會與金管局共同監管註冊機構Incorrect證監會的職能及權力範圍廣泛,載於《證券及期貨條例》第 5 條。其主要職能如下:
(b) 監管、監察和規管以下機構或人士的活動:
(i) 認可交易所、認可結算所、認可控制人及認可投資者賠償公司或從事受規管活動的認可人士;及
(ii) 證監會根據任何相關條文規管或將規管的註冊機構。
證監會會與金管局共同監管註冊機構Hint
參考章節:1.3.3
- Question 183 of 218
183. Question
1 pointsQID1159:下列哪項是根據“證券及期貨條例” ,證監會的一般責任?
I. 協助維持香港作為國際金融中心的地位。
II. 促進金融產品的創新。
III. 避免中介機構之間的競爭。
IV. 以開放透明的方式行事。Correct根據《證券及期貨條例》第 6 條,證監會的一般責任為:
(a) 協助維持香港作為國際金融中心的地位;
(b) 促進金融產品的創新;
(d) 以開放透明的方式行事。Incorrect根據《證券及期貨條例》第 6 條,證監會的一般責任為:
(a) 協助維持香港作為國際金融中心的地位;
(b) 促進金融產品的創新;
(d) 以開放透明的方式行事。Hint
參考章節:1.3.6
- Question 184 of 218
184. Question
1 pointsQID1036:以下哪一項屬於《證券及期貨條例》賦與證監會的權力?
I. 制定有關附屬法例的權力
II. 發出守則及指引的權力
III. 修改證券及期貨條例的權力
IV. 推翻證券及期貨條例的權力Correct第 VII 部賦予證監會權力訂立附屬法例(《證券及期貨條例》第 168 條)及/或守則 (《證券及期貨條例》第 169 條)。
Incorrect第 VII 部賦予證監會權力訂立附屬法例(《證券及期貨條例》第 168 條)及/或守則 (《證券及期貨條例》第 169 條)。
Hint
參考章節:1.3.7
- Question 185 of 218
185. Question
1 pointsQID802:下列哪項職能是證監會不可轉授予其他機構的?
I. 訂立附屬法例。
II. 成立委員會。
III. 下令交易所公司暫停營業。
IV. 干預註冊機構的商業運作。Correct《證券及期貨條例》規定,不可將證監會的若干職能轉授予其他機構。有關詳情載於《證券及期貨條例》附表 2 第 2 部。該等職能包括下列權力:
(a) 訂立附屬法例;
(b) 根據《證券及期貨條例》第 8 條成立委員會;
(c.)下令交易所公司暫停營業;
(d) 委任外界調查員;及
(e.) 干預持牌法團的商業運作。Incorrect《證券及期貨條例》規定,不可將證監會的若干職能轉授予其他機構。有關詳情載於《證券及期貨條例》附表 2 第 2 部。該等職能包括下列權力:
(a) 訂立附屬法例;
(b) 根據《證券及期貨條例》第 8 條成立委員會;
(c.)下令交易所公司暫停營業;
(d) 委任外界調查員;及
(e.) 干預持牌法團的商業運作。Hint
參考章節:1.3.7
- Question 186 of 218
186. Question
1 pointsQID1160:下列哪個是證監會的前線部門?
I. 企業融資部。
II. 法規執行部。
III. 投資產品部。
IV. 市場監察部及中介機構部。Correct除行政總裁外,5 名執行董事各自監督一個前線部門。這些前線部門包括企業融資部、法規執行部、投資產品部、市場監察部及中介機構部。
Incorrect除行政總裁外,5 名執行董事各自監督一個前線部門。這些前線部門包括企業融資部、法規執行部、投資產品部、市場監察部及中介機構部。
Hint
參考章節:1.3.9
- Question 187 of 218
187. Question
1 pointsQID92:以下哪項關於港交所的描述是正確的?
I. 港交所是聯交所的上市公司
II. 港交所是認可控制人
III. 交易所及結算所為港交所的附屬公司
IV. 港交所負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管Correct香港交易所是聯交所上市公司。於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。香港交易所為證監會根據《證劵及期貨條例》第59條認可的交易所控制人。
Incorrect香港交易所是聯交所上市公司。於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。香港交易所為證監會根據《證劵及期貨條例》第59條認可的交易所控制人。
Hint
參考章節:1.4.1
- Question 188 of 218
188. Question
1 pointsQID1202:下列哪個不是香港交易所下的結算所?
Correct香港交易所是聯交所上市公司。於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect香港交易所是聯交所上市公司。於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.4.1
- Question 189 of 218
189. Question
1 pointsQID1203:香港一共有多少個證券交易所?
Correct只有聯交所是證券交易所。期交所是期貨交易所,不是證券交易所。
Incorrect只有聯交所是證券交易所。期交所是期貨交易所,不是證券交易所。
Hint
參考章節:1.4.1
- Question 190 of 218
190. Question
1 pointsQID1204:以下哪個機構是根據《證券及期貨條例》認可的結算所公司?
I. 香港中央結算有限公司
II. 香港聯合交易所期權結算所有限公司
III. 香港期貨結算有限公司
IV. 香港交易所有限公司Correct於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.4.1
- Question 191 of 218
191. Question
1 pointsQID102:在香港現時有以下哪所結算所正在運作?
I. 香港中央結算有限公司
II. 香港聯合交易所期權結算所有限公司
III. 香港期貨結算有限公司
IV. 香港期權結算有限公司Correct於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.4.1
- Question 192 of 218
192. Question
1 pointsQID2353:香港交易所是
Correct香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Incorrect香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Hint
參考章節:1.4.1
- Question 193 of 218
193. Question
1 pointsQID1205:以下哪個機構是根據《證券及期貨條例》認可的控制人?
Correct香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司根據《證券及期貨條例》第 37 條取得認可。認可控制人可控制認可交易所公司或結算所。
Incorrect香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司根據《證券及期貨條例》第 37 條取得認可。認可控制人可控制認可交易所公司或結算所。
Hint
參考章節:1.4.2
- Question 194 of 218
194. Question
1 pointsQID905:以下哪項關於港交所的描述是正確的?
Correct港交所不是香港股票買賣的場所。港交所是交易所控制人,港交所的子公司才是香港股票買賣的場所。證監會負責中介人的發牌與註冊。印花稅是香港政府的收入來源。
Incorrect港交所不是香港股票買賣的場所。港交所是交易所控制人,港交所的子公司才是香港股票買賣的場所。證監會負責中介人的發牌與註冊。印花稅是香港政府的收入來源。
Hint
參考章節:1.4.2
- Question 195 of 218
195. Question
1 pointsQID99:在香港交易所控制人是指?
Correct香港交易所為證監會根據《證劵及期貨條例》第59條認可的交易所控制人。
Incorrect香港交易所為證監會根據《證劵及期貨條例》第59條認可的交易所控制人。
Hint
參考章節:1.4.2
- Question 196 of 218
196. Question
1 pointsQID100:在香港現時有以下哪所交易所?
I. 聯交所
II. 期交所
III. 期權交易所
IV. 債券交易所Correct聯交所及期交所均為根據《證劵及期貨條例》第19條獲認可的交易所公司,可分別在香港經營股票及期貨市場。
Incorrect聯交所及期交所均為根據《證劵及期貨條例》第19條獲認可的交易所公司,可分別在香港經營股票及期貨市場。
Hint
參考章節:1.4.2
- Question 197 of 218
197. Question
1 pointsQID1206:以下哪個機構是根據《證券及期貨條例》認可的交易所公司?
I. 香港交易所
II. 聯交所
III. 期交所
IV. 香港中央結算Correct香港交易所為證監會根據《證券及期貨條例》第 59 條認可的交易所控制人,而聯交所及期交所均為根據《證券及期貨條例》第 19 條獲認可的交易所公司,可分別在香港經營股票及期貨市場。
Incorrect香港交易所為證監會根據《證券及期貨條例》第 59 條認可的交易所控制人,而聯交所及期交所均為根據《證券及期貨條例》第 19 條獲認可的交易所公司,可分別在香港經營股票及期貨市場。
Hint
參考章節:1.4.2
- Question 198 of 218
198. Question
1 pointsQID101:在香港交易所控制人為?
Correct香港交易所為證監會根據《證劵及期貨條例》第59條認可的交易所控制人。
Incorrect香港交易所為證監會根據《證劵及期貨條例》第59條認可的交易所控制人。
Hint
參考章節:1.4.2
- Question 199 of 218
199. Question
1 pointsQID1207:香港交易所主要的責任包括以下哪項?
I. 確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。
II. 確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。
III. 負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管。
IV. 不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管。Correct香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。
Incorrect香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。
Hint
參考章節:1.4.3
- Question 200 of 218
200. Question
1 pointsQID807:聯交所負責規管及監管以下哪些事項?
I. 上市申請以及上市規則的執行
II. 中介人的所有證券交易以及證券交易意見的事項
III. 中介人在交易所的交易是否符合交易所規則
IV. 聯交所市場參與者的證券保證金融資行為Correct香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。聯交所亦負責執行《上市規則》。
Incorrect香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。聯交所亦負責執行《上市規則》。
Hint
參考章節:1.4.3
- Question 201 of 218
201. Question
1 pointsQID1208:香港交易所董事局是如何形成的?
Correct香港交易所董事會由政府委任的董事(佔大多數)及股東推選的董事組成,由董事會互選主席及委任行政總裁。香港交易所主席的任命必須獲香港特區行政長官批准,而香港交易所行政總裁的任命則必須獲證監會批准。
Incorrect香港交易所董事會由政府委任的董事(佔大多數)及股東推選的董事組成,由董事會互選主席及委任行政總裁。香港交易所主席的任命必須獲香港特區行政長官批准,而香港交易所行政總裁的任命則必須獲證監會批准。
Hint
參考章節:1.4.4
- Question 202 of 218
202. Question
1 pointsQID733:港交所負責規管以下哪些事項?
I. 上市公司
II. 聯交所
III. 期交所
IV. 進行證券交易的投資者Correct香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。聯交所亦負責執行《上市規則》。
Incorrect香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。聯交所亦負責執行《上市規則》。
Hint
參考章節:1.4.5
- Question 203 of 218
203. Question
1 pointsQID104:以下哪機構負責監督及監察香港交易所、交易所及結算所?
Correct證監會負責監督和監察香港交易所、交易所公司及結算所的活動、批准其規則及規則修訂、核准其收費並實施及執行適用的法例。證監會亦定期檢討上述活動。
Incorrect證監會負責監督和監察香港交易所、交易所公司及結算所的活動、批准其規則及規則修訂、核准其收費並實施及執行適用的法例。證監會亦定期檢討上述活動。
Hint
參考章節:1.4.5
- Question 204 of 218
204. Question
1 pointsQID1209:以下哪個機構負責執行對市場參與者進行前線的審慎及操守規管?
Correct香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Incorrect香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Hint
參考章節:1.4.6
- Question 205 of 218
205. Question
1 pointsQID106:管理交易所業務風險,執行交易所交易、交收及結算規則的機構是?
Correct香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Incorrect香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Hint
參考章節:1.4.6
- Question 206 of 218
206. Question
1 pointsQID1490:以下哪項不屬於證監會監管資產管理方式的一般原則?
Correct證監會致力與受其規管的業界攜手合作,建立夥伴關係,並鼓勵保持雙向對話,設立平台交換意見,及維持監管機構/受規管者之間穩固的關係。
為取得適當的平衡,證監會就建議監管發展上諮詢從業者及公眾的意見。
相比制定大量詳細的標準而言,證監會著重從更高層次表達對註冊人及持牌人的期望。這可透過維持適當的標準,以應付瞬息萬變的市場情況。這方針亦讓企業能夠就個別業務情況決定如何妥當地遵守監管規則。Incorrect證監會致力與受其規管的業界攜手合作,建立夥伴關係,並鼓勵保持雙向對話,設立平台交換意見,及維持監管機構/受規管者之間穩固的關係。
為取得適當的平衡,證監會就建議監管發展上諮詢從業者及公眾的意見。
相比制定大量詳細的標準而言,證監會著重從更高層次表達對註冊人及持牌人的期望。這可透過維持適當的標準,以應付瞬息萬變的市場情況。這方針亦讓企業能夠就個別業務情況決定如何妥當地遵守監管規則。Hint
參考章節:1.4.6
- Question 207 of 218
207. Question
1 pointsQID788:以下哪個香港監管機構負責監管證券期貨行業從業員在交易所的前線操守行為?
Correct香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Incorrect香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Hint
參考章節:1.4.6
- Question 208 of 218
208. Question
1 pointsQID105:以下哪些人士負責對交易所市場參與者進行前線的審慎及操守規管?
Correct香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Incorrect香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Hint
參考章節:1.4.6
- Question 209 of 218
209. Question
1 pointsQID1501:以下哪類人士屬於資產管理行業的投資者?
I. 私人銀行客戶
II. 散戶
III. 機構
IV. 主權國家Correct投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。Incorrect投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。Hint
參考章節:1.5.
- Question 210 of 218
210. Question
1 pointsQID1502:以下哪類人士屬於資產管理行業投資者的正確分類?
I. 高資產淨值個人
II. 散戶
III. 機構性投資者
IV. 國家性投資者Correct投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。Incorrect投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。Hint
參考章節:1.5.
- Question 211 of 218
211. Question
1 pointsQID115:為查核上市及公眾公司的財務報表,並就此發表報告的專業人士為?
Correct公眾公司的核數師有特定職責,負責獨立查核公司的財務報表,並就財務報表是否已”真實而中肯”地反映公司的業務狀況作出報告。核數師均為專業人士,對股東及其他利益相關者 (這些人士倚賴”真實而中肯”地報告財務報表) 負有特定責任。
Incorrect公眾公司的核數師有特定職責,負責獨立查核公司的財務報表,並就財務報表是否已”真實而中肯”地反映公司的業務狀況作出報告。核數師均為專業人士,對股東及其他利益相關者 (這些人士倚賴”真實而中肯”地報告財務報表) 負有特定責任。
Hint
參考章節:1.5.12
- Question 212 of 218
212. Question
1 pointsQID109:以下哪些描述為散戶投資者的特點?
I. 投資額相對較多
II. 所需的保障較多
III. 散戶投資者通常指為其本身而非代表其他人投資的個人或小型企業及公司
IV. 所需的保障較少Correct散戶投資者通常指為其本身而非代表其他人投資的個人或小型企業及公司,而其投資額相對較小。從監管角度而言,這些投資者由於經驗較少,因此最需要監管制度提供的保障。
Incorrect散戶投資者通常指為其本身而非代表其他人投資的個人或小型企業及公司,而其投資額相對較小。從監管角度而言,這些投資者由於經驗較少,因此最需要監管制度提供的保障。
Hint
參考章節:1.5.2
- Question 213 of 218
213. Question
1 pointsQID887:高資產淨值個人是否必然屬於專業投資者?
Correct若干能夠滿足特定條件的高資產淨值個人是專業投資者。自然人(個人)和法人(公司)都可以成為專業投資者。
Incorrect若干能夠滿足特定條件的高資產淨值個人是專業投資者。自然人(個人)和法人(公司)都可以成為專業投資者。
Hint
參考章節:1.5.3
- Question 214 of 218
214. Question
1 pointsQID2354:機構投資者包括
I. 退休基金及強積金
II. 保險公司
III. 海外的互惠基金
IV. 投資證券及期貨的法團Correct機構投資者一般是指以金融投資作為主要業務的團體或者機構而且投資具有一定規模。投資證券以及期貨的法團不一定以金融投資作為主要業務,可能只是一間有參與買賣股票的餐廳,而且不一定有規模,因此一般不被視為機構投資者。
Incorrect機構投資者一般是指以金融投資作為主要業務的團體或者機構而且投資具有一定規模。投資證券以及期貨的法團不一定以金融投資作為主要業務,可能只是一間有參與買賣股票的餐廳,而且不一定有規模,因此一般不被視為機構投資者。
Hint
參考章節:1.5.4
- Question 215 of 218
215. Question
1 pointsQID112:以下哪類人士不屬於機構投資者?
Correct與為本身進行投資的散戶投資者相反,機構投資者通常指代表他人進行投資的實體。機構投資者包括:退休基金、單位信托及互惠基金、保險公司、認可財務公司、私人銀行及基金經理。
Incorrect與為本身進行投資的散戶投資者相反,機構投資者通常指代表他人進行投資的實體。機構投資者包括:退休基金、單位信托及互惠基金、保險公司、認可財務公司、私人銀行及基金經理。
Hint
參考章節:1.5.4
- Question 216 of 218
216. Question
1 pointsQID113:以下哪一項不是機構投資者﹖
Correct與為本身進行投資的散戶投資者相反,機構投資者通常指代表他人進行投資的實體。機構投資者包括:退休基金、單位信托及互惠基金、保險公司、認可財務公司、私人銀行及基金經理。
Incorrect與為本身進行投資的散戶投資者相反,機構投資者通常指代表他人進行投資的實體。機構投資者包括:退休基金、單位信托及互惠基金、保險公司、認可財務公司、私人銀行及基金經理。
Hint
參考章節:1.5.4
- Question 217 of 218
217. Question
1 pointsQID735:以下哪些機構是專業投資者?
I. 保險公司
II. 集體投資計劃的受託人
III. 集體投資計劃的基金經理
IV. 專業團體及慈善團體(如: 香港證券投資學會)Correct退休基金、單位信託及互惠基金、保險公司、認可財 務機構、私人銀行、基金經理及其他類似的機構和個人均被視作專業投資者。
Incorrect退休基金、單位信託及互惠基金、保險公司、認可財 務機構、私人銀行、基金經理及其他類似的機構和個人均被視作專業投資者。
Hint
參考章節:1.5.5
- Question 218 of 218
218. Question
1 pointsQID110:專業投資者需要的監管保障程度為?
Correct專業投資者一般指在投資及作出投資決策方面具備豐富經驗的人士,包括上述機構投資者。證監會亦會確認持牌人或註冊人某些符合某財富標準的客戶為專業投資者。例如,擁有至少800萬港元投資組合的高資產淨值個人或擁有至少4,000萬港元資產總額的高資產淨值公司,惟該持牌人或註冊人須信納這些客戶擁有必需的經驗和知識。在證監會的監管下,專業投資者不會自動獲得與散戶投資者同等的監管保障。
Incorrect專業投資者一般指在投資及作出投資決策方面具備豐富經驗的人士,包括上述機構投資者。證監會亦會確認持牌人或註冊人某些符合某財富標準的客戶為專業投資者。例如,擁有至少800萬港元投資組合的高資產淨值個人或擁有至少4,000萬港元資產總額的高資產淨值公司,惟該持牌人或註冊人須信納這些客戶擁有必需的經驗和知識。在證監會的監管下,專業投資者不會自動獲得與散戶投資者同等的監管保障。
Hint
參考章節:1.5.5
✎ Tutorial 操作方法
You can email your questions enquiry to our company email [email protected], please provide:
(1)Client email address which you used to purchase the book
(2)QID (題庫號)
(3)Subject of enquiry
(4)Your enquiry
1. Quiz Summary:Expand the Question Number Section to see the colour marks of all the questions and the total number of questions in the topic

3. Review Question:Mark questions in orange colour so you can quickly find the question next time for studying/ testing again if necessary. Click once more to undo
