中文證券卷一 HKSI Paper 1 第一章
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HKSIP1CT1
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1/229問題
1. 問題
1 分QID780:廣泛的金融產品及服務反映香港作為國際金融中心的地位,下列哪項需要或要求是需要被滿足的﹖
I. 投資機會的需要II. 本地人的工作機會
III. 移居國外的人的工作機會
IV. 保險及再保險需要正確
香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
錯誤
香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
提示
參考章節:1.1.1
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2/229問題
2. 問題
1 分QID2:下列哪項需要或要求是可以被香港提供的廣泛的金融產品及服務所滿足﹖
I. 投資機會的需要
II. 提供專業人士的海外工作機會
III. 提供非專業人士在本地的工作機會
IV. 保險及再保險需要正確
金融市場存在主要是為了滿足金融類型的需要,提供就業機會並不是金融市場的主要功能,因此II, III 是不正確的。
錯誤
金融市場存在主要是為了滿足金融類型的需要,提供就業機會並不是金融市場的主要功能,因此II, III 是不正確的。
提示
參考章節:1.1.1
-
3/229問題
3. 問題
1 分QID1:在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能?
I. 市場集資、投資及進行風險管理的平台
II. 提供就業機會
III. 釐定價格的途徑
IV. 變現投資的途徑正確
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
錯誤
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
提示
參考章節:1.1.1
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4/229問題
4. 問題
1 分QID786:證監會採納以下哪一種規管方針,即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.11
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5/229問題
5. 問題
1 分QID785:證監會採納下列哪一項規管方針?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.11
-
6/229問題
6. 問題
1 分QID783:證監會採取哪類方法來監管市場中介人?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.11
-
7/229問題
7. 問題
1 分QID10:證監會對證券及期貨市場的監管方針以
正確
證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。
錯誤
證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。
提示
參考章節:1.1.11
-
8/229問題
8. 問題
1 分QID787:證監會採納以下哪一種規管方針?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.11
-
9/229問題
9. 問題
1 分QID784:風險為本的監管制度指?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.11
-
10/229問題
10. 問題
1 分QID11:在哪個情況下,政府可以干預香港的證券市場?
正確
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
錯誤
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
提示
參考章節:1.1.16
-
11/229問題
11. 問題
1 分QID172:以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的?
正確
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
錯誤
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
提示
參考章節:1.1.16
-
12/229問題
12. 問題
1 分QID12:以下哪幾項陳述描述了由1980年起香港證券及期貨市場的發展﹖
I. 交易所的數目下降了
II. 行業直接由政府監管
III. 根據戴維森委員會推薦﹐銀行及證券業內只有一位監管者
IV. 很多關於證券期貨業內的條例組合成為一條條文正確
由戴維森主席的證券業檢討委員會建議的架構自1989年起便有效運作,基本上至今仍保持不變。現行的《證劵及期貨條例》大體上是整合了10條規管證劵、期貨及槓桿式外匯行業的不同條例而成的。
錯誤
由戴維森主席的證券業檢討委員會建議的架構自1989年起便有效運作,基本上至今仍保持不變。現行的《證劵及期貨條例》大體上是整合了10條規管證劵、期貨及槓桿式外匯行業的不同條例而成的。
提示
參考章節:1.1.17
-
13/229問題
13. 問題
1 分QID790:以下哪一類不是香港主要的金融服務?
正確
此服務不是由香港金融參與者提供的。
錯誤
此服務不是由香港金融參與者提供的。
提示
參考章節:1.1.3
-
14/229問題
14. 問題
1 分QID789:以下哪類活動屬於香港主要的金融服務活動?
I. 為客戶在聯交所進行證券買賣活動
II. 為證券買賣提供融資以及貸款
III. 成為證券介紹代理人
IV. 進行股票借貸業務正確
以上所有活動均由香港金融公司提供的。
錯誤
以上所有活動均由香港金融公司提供的。
提示
參考章節:1.1.3
-
15/229問題
15. 問題
1 分QID5:以下哪類人士不是資產管理行業的服務提供者?
正確
資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產,只核對帳目。基金經理管理集體投資計劃,即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託,所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體投資計劃也可以為客戶管理證券組合,因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資計劃或其他證券期貨的買賣意見,因此屬於資產管理行業的服務提供者。
錯誤
資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產,只核對帳目。基金經理管理集體投資計劃,即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託,所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體投資計劃也可以為客戶管理證券組合,因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資計劃或其他證券期貨的買賣意見,因此屬於資產管理行業的服務提供者。
提示
參考章節:1.1.3
-
16/229問題
16. 問題
1 分QID1499:以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者?
I. 基金公司
II. 核數師
III. 基金管理公司
IV. 股票經紀正確
常見的服務提供者包括:
(a) 基金公司;(b) 基金管理公司; (c.) 股票經紀錯誤
常見的服務提供者包括:
(a) 基金公司;(b) 基金管理公司; (c.) 股票經紀提示
參考章節:1.1.3
-
17/229問題
17. 問題
1 分QID2674:以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的金融中介活動?
正確
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
錯誤
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
提示
參考章節:1.1.3
-
18/229問題
18. 問題
1 分QID1500:以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者?
I. 銀行
II. 受託人
III. 代管人
IV. 財務策劃師正確
常見的服務提供者包括:
(d) 銀行; (e.) 受託人; (f) 保管人; (g) 財務策劃師錯誤
常見的服務提供者包括:
(d) 銀行; (e.) 受託人; (f) 保管人; (g) 財務策劃師提示
參考章節:1.1.3
-
19/229問題
19. 問題
1 分QID1658:香港的金融監管架構是
正確
香港的金融監管架構是能針對新的複雜的金融產品。
錯誤
香港的金融監管架構是能針對新的複雜的金融產品。
提示
參考章節:1.1.4
-
20/229問題
20. 問題
1 分QID6:下列哪項是香港金融監管機關的主要目標﹖
正確
鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
錯誤
鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
提示
參考章節:1.1.7
-
21/229問題
21. 問題
1 分QID7:下列哪項不屬於一般香港金融監管機關的共同目標﹖
正確
共同目標即所有香港金融監管機關都需要達到的目標。維持港元的貨幣穩定性是香港金管局的獨有功能,其他金融監管機關並不負責維持港元穩定,因此不屬於共同目標。
錯誤
共同目標即所有香港金融監管機關都需要達到的目標。維持港元的貨幣穩定性是香港金管局的獨有功能,其他金融監管機關並不負責維持港元穩定,因此不屬於共同目標。
提示
參考章節:1.1.7
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22/229問題
22. 問題
1 分QID2680:以下哪一個描述不符合金融監管機構?
正確
監管機構的決定可以被推翻和上訴
錯誤
監管機構的決定可以被推翻和上訴
提示
參考章節:1.1.7
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23/229問題
23. 問題
1 分QID903:香港金融監管機構沒有以下哪項共同目標?
I. 增加干預措施提高國際及本港金融市場的信心
II. 為散戶投資者提供投資意見
III. 鼓勵建立穩健的技術性基礎設施
IV. 在權力範圍內,致力確保金融監管的法律制度得以明確、完善及公平執行正確
頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
錯誤
頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
提示
參考章節:1.1.7
-
24/229問題
24. 問題
1 分QID8:在香港,金融監管一般會以下列那兩類理念為本﹖
I. 評審結果為本
II. 懲罰為本
III. 披露為本
IV. 報酬為本正確
在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目,讓投資者不能參與以保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點,讓投資者在有足夠資訊下作出決定。
錯誤
在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目,讓投資者不能參與以保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點,讓投資者在有足夠資訊下作出決定。
提示
參考章節:1.1.8
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25/229問題
25. 問題
1 分QID1657:披露為本的理念是
正確
披露為本的原則是發行人儘量披露資訊讓投資者可以做出最適合選擇。
錯誤
披露為本的原則是發行人儘量披露資訊讓投資者可以做出最適合選擇。
提示
參考章節:1.1.8
-
26/229問題
26. 問題
1 分QID9:在香港對股票發售及上市事宜,香港監管機構採取的是什麼監管的理念?
正確
總體而言,香港對股票發售及上市事宜,是屬於披露為本的制度。上市公司需要不斷向公眾披露消息,通知投資者它的最新動態,這種做法屬於披露為本。言而,股票在香港上市時需要通過一系列測試,把一些低水平,不受歡迎的上市公司剔除,這種做法屬於評審結果為本的做法。因此更正確的說法是香港對股票發售及上市事宜兼具披露為本及評審結果為本得元素,但主要是披露為本。
錯誤
總體而言,香港對股票發售及上市事宜,是屬於披露為本的制度。上市公司需要不斷向公眾披露消息,通知投資者它的最新動態,這種做法屬於披露為本。言而,股票在香港上市時需要通過一系列測試,把一些低水平,不受歡迎的上市公司剔除,這種做法屬於評審結果為本的做法。因此更正確的說法是香港對股票發售及上市事宜兼具披露為本及評審結果為本得元素,但主要是披露為本。
提示
參考章節:1.1.8
-
27/229問題
27. 問題
1 分QID2711:以下哪項關於披露為本及已評審結果為本的描述是正確的?
正確
香港的金融監管是披露為本及已評審結果為本並用的。公司條例採用披露為本的監管方式。上市規則主要以評審結果為本為本但亦有很多內容已披露為本。披露為本及評審結果為本的監管方式經常重疊,兩者之間沒有清晰的界線。
錯誤
香港的金融監管是披露為本及已評審結果為本並用的。公司條例採用披露為本的監管方式。上市規則主要以評審結果為本為本但亦有很多內容已披露為本。披露為本及評審結果為本的監管方式經常重疊,兩者之間沒有清晰的界線。
提示
參考章節:1.1.8
-
28/229問題
28. 問題
1 分QID2351:在香港以評審結果為本的做法有甚麼目的
I. 篩選不受歡迎的投資產品
II. 確保投資產品的利潤得到保障
III. 確保風險與回報有一定平衡
IV. 禁止外來投資產品吸納本地資金正確
在香港以評審結果為本的做法有以下目的:
I. 篩選不受歡迎的投資產品
II. 確保風險與回報有一定平衡錯誤
在香港以評審結果為本的做法有以下目的:
I. 篩選不受歡迎的投資產品
II. 確保風險與回報有一定平衡提示
參考章節:1.1.9
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29/229問題
29. 問題
1 分QID1656:披露為本保障的是誰
正確
披露為本保障的是投資者。
錯誤
披露為本保障的是投資者。
提示
參考章節:1.1.9
-
30/229問題
30. 問題
1 分QID1181:監管資產管理業的兩間主要監管機構
I. 證監會
II. 金管局
III. 聯交所
IV. 港交所正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
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31/229問題
31. 問題
1 分QID32:下列哪些描述是正確的﹖
I. 香港所有銀行皆為證監會所監管
II. 證券及期貨條例會適用於註冊機構所進行的部份活動
III. 證監會和金管局簽署了一份諒解備忘錄去減低監管上的重疊
IV. 保險業監管局是保險業的主要監管機構正確
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。顯然,金管局與證監會必須就註冊機構從事的任合受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。保險業監管局是保險業的主要監管機構。
錯誤
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。顯然,金管局與證監會必須就註冊機構從事的任合受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。保險業監管局是保險業的主要監管機構。
提示
參考章節:1.2.10
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32/229問題
32. 問題
1 分QID25:英國建設銀行是一家認可財務機構,由於證券市場高速發展,英國建設銀行欲向客戶提供證券買賣業務,應該如何處理?
正確
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
錯誤
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
提示
參考章節:1.2.10
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33/229問題
33. 問題
1 分QID1180:下列哪些機構由香港金融管理局監督、監控與規管?
I. 銀行業監督
II. 註冊機構
III. 持牌法團
IV. 認可財務機構正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
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34/229問題
34. 問題
1 分QID1158:誰負責監管註冊機構?
正確
金管局是註冊機構的前線監管機構。
錯誤
金管局是註冊機構的前線監管機構。
提示
參考章節:1.2.10
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35/229問題
35. 問題
1 分QID30:註冊機構的監管者為:
正確
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
錯誤
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
36/229問題
36. 問題
1 分QID809:註冊機構和持牌法團有甚麼分別?
正確
持牌法團受金管局規管。如有意進行受證監會規管的活動,其必須獲證監會註冊為註冊機構,但金管局為其前線監管機構。
錯誤
持牌法團受金管局規管。如有意進行受證監會規管的活動,其必須獲證監會註冊為註冊機構,但金管局為其前線監管機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
37/229問題
37. 問題
1 分QID29:下列哪項關於認可財務機構的描述是正確的﹖
I. 所有註冊認可財務機構皆為銀行
II. 所有認可財務機構如需要經營證券及期貨條例的受規管的活動皆要向證券及期貨事務監察委員會註冊
III. 證監會為認可財務機構進行的所有活動發牌
IV. 金管局可以向證監會轉介懷疑註冊機構進行受規管活動的不良手法的個案正確
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
錯誤
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
提示
參考章節:1.2.10
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38/229問題
38. 問題
1 分QID28:以下哪個機構負責有進行證券期貨條例下受規管業務的註冊機構的前線監管工作?
正確
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。
錯誤
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。
提示
參考章節:1.2.10
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39/229問題
39. 問題
1 分QID31:認可財務機構的監管者為?
正確
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
錯誤
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
40/229問題
40. 問題
1 分QID24:如受金管局規管的機構有意從事受證券及期貨條例列明的規管的活動,應向哪家機構註冊?
正確
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
41/229問題
41. 問題
1 分QID23:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,如希望進行第9類受規管業務(資產管理)業務,應如何處理?
正確
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
42/229問題
42. 問題
1 分QID1182:英國建設銀行是一家金管局下的持牌銀行,並計劃為客戶應提供證券交易服務。該銀行應該:
正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
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43/229問題
43. 問題
1 分QID1183:如認可機構需要進行受規管活動而需要註冊,必須獲得下列哪個機構註冊為註冊機構?
正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
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44/229問題
44. 問題
1 分QID1185:以下哪個機構負責註冊機構的前線監管工作?
正確
金管局為認可財務機構的前線監管機構。
錯誤
金管局為認可財務機構的前線監管機構。
提示
參考章節:1.2.10
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45/229問題
45. 問題
1 分QID1184:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,如希望進行資產管理業務,應如何處理?
正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
46/229問題
46. 問題
1 分QID1494:認可財務機構在資產管理行業內的主要功能為?
正確
許多認可財務機構以集體投資計劃產品分銷商的身份參與基金管理業。身為銀行業監管機構的金管局,因從事資產管理(受規管活動)的認可財務機構(即註冊機構)受資產管理業的影響而關注此行業。
錯誤
許多認可財務機構以集體投資計劃產品分銷商的身份參與基金管理業。身為銀行業監管機構的金管局,因從事資產管理(受規管活動)的認可財務機構(即註冊機構)受資產管理業的影響而關注此行業。
提示
參考章節:1.2.10
-
47/229問題
47. 問題
1 分QID26:英國建設銀行是一所認可財務機構,有鑑於香港銀行業是夕陽工業,希望透過向客人銷售其他公司的基金產品增加收入。英國建設銀行應該向誰申請牌照?
正確
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
錯誤
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
提示
參考章節:1.2.10
-
48/229問題
48. 問題
1 分QID33:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,關於其進行的證券及期貨條例列明的的受規管業務,應由以下哪個機構監管?
正確
金管局與證監會必須就註冊機構從事的任何受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。
錯誤
金管局與證監會必須就註冊機構從事的任何受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。
提示
參考章節:1.2.11
-
49/229問題
49. 問題
1 分QID1186:金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交给:
正確
金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
錯誤
金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
提示
參考章節:1.2.11
-
50/229問題
50. 問題
1 分QID34:保險業監管局直接規管
I. 保險人
II. 保險人的核數師
III. 保險代理
IV. 保險相關的投資產品正確
保險業監管局直接規管
I. 保險人
II. 保險代理
III. 保險相關的投資產品錯誤
保險業監管局直接規管
I. 保險人
II. 保險代理
III. 保險相關的投資產品提示
參考章節:1.2.12
-
51/229問題
51. 問題
1 分QID1189:下列哪個機構的主要職能是確保保單持有人的利益受到保障,以及促進香港保險業的整體穩定?
正確
保險業監管局主要職能是確保保單持有人的利益受到保障,以及促進香港保險業的整體穩定。
錯誤
保險業監管局主要職能是確保保單持有人的利益受到保障,以及促進香港保險業的整體穩定。
提示
參考章節:1.2.12
-
52/229問題
52. 問題
1 分QID38:保險代理人必須向以下哪家機構註冊?
正確
保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
錯誤
保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
提示
參考章節:1.2.13
-
53/229問題
53. 問題
1 分QID47:積金局負責強積金計劃的哪些範圍?
I. 為強積金計劃進行註冊
II. 負責核准匯集投資基金
III. 審核強積金的受託人
IV. 有需要時將有關強積金產品及受託人的投訴提交證監會及其他監管機構正確
積金局負責:
(a.)註冊強制性強積金(“強積金”)計劃;
(b.)核准匯集投資基金;
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動;及
(g.)處理與強積金產品及核准受托人有關的投訴,必要時提交了證監會及其他監管機構以採取行動。錯誤
積金局負責:
(a.)註冊強制性強積金(“強積金”)計劃;
(b.)核准匯集投資基金;
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動;及
(g.)處理與強積金產品及核准受托人有關的投訴,必要時提交了證監會及其他監管機構以採取行動。提示
參考章節:1.2.13
-
54/229問題
54. 問題
1 分QID36:保險經紀必須向以下哪家機構註冊?
正確
保險經紀必須向保險業監管局申請牌照。
錯誤
保險經紀必須向保險業監管局申請牌照。
提示
參考章節:1.2.13
-
55/229問題
55. 問題
1 分QID39:下列哪項屬於保險業監管局的職責與功能﹖
I. 保險業監管局設有一個網頁﹐列明所有關於保險產品的資料
II. 保險業監管局直接監管保險代理
III. 保險業監管局鼓勵保險業自行監管
IV. 由於所有保險產品並不需要證監會的批准﹐故此保險業監管局及證監會的運作並沒有聯繫正確
保險業監管局直接監管保險業。同時也會鼓勵行業自建管
錯誤
保險業監管局直接監管保險業。同時也會鼓勵行業自建管
提示
參考章節:1.2.13
-
56/229問題
56. 問題
1 分QID40:保險業監管局與其他監管機構的最主要區別在於?
正確
以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(d.)鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。錯誤
以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(d.)鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。提示
參考章節:1.2.13
-
57/229問題
57. 問題
1 分QID2508:強積金計劃的受託人的監管機構是?
正確
強積金計劃的受託人的監管機構是積金局。
錯誤
強積金計劃的受託人的監管機構是積金局。
提示
參考章節:1.2.13
-
58/229問題
58. 問題
1 分QID1193:保險業監管局負責審慎監督保險業。因此,保險業監管局致力
I. 確保保險業財務穩定
II. 推廣高效率的行政活動
III. 鼓勵參與保險相關業務的基金經理、保險代理及經紀發揚專業精神
IV. 實現其在保險業的整體監督與業界自我規管之間的最佳平衡正確
以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(a) 認可及監管保險人;
(b) 監管保險代理人。保險代理人必須由保險人委任並已在香港保險業聯會所成立的保險代理登記委員會註冊。保險代理人並非由保險業監管局直接認可或監督,而是由委任保險人監督。委任保險人必須遵守由香港保險業聯會發佈並經保險業監管局核准的《保險代理管理守則》;
(c.) 監管保險經紀。保險經紀可自保險業監管局或經保險業監管局核准的兩個機構之一取得認可。這兩個機構是香港保險顧問聯會及香港專業保險經紀協會。該等機構有責任確保其會員遵守法定要求及確保保單持有人的利益獲得適當保障;它們亦處理投訴;及
(d) 鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。錯誤
以下為保險業監管局的主要職責及權力:
(a) 認可及監管保險人;
(b) 監管保險代理人。保險代理人必須由保險人委任並已在香港保險業聯會所成立的保險代理登記委員會註冊。保險代理人並非由保險業監管局直接認可或監督,而是由委任保險人監督。委任保險人必須遵守由香港保險業聯會發佈並經保險業監管局核准的《保險代理管理守則》;
(c.) 監管保險經紀。保險經紀可自保險業監管局或經保險業監管局核准的兩個機構之一取得認可。這兩個機構是香港保險顧問聯會及香港專業保險經紀協會。該等機構有責任確保其會員遵守法定要求及確保保單持有人的利益獲得適當保障;它們亦處理投訴;及
(d) 鼓勵保險業自行監管,並且經諮詢程序與該行業保持緊密聯繫。提示
參考章節:1.2.13
-
59/229問題
59. 問題
1 分QID1192:保險經紀必須向哪個機構註冊?
正確
保險經紀應該向保險業監管局申請牌照。
錯誤
保險經紀應該向保險業監管局申請牌照。
提示
參考章節:1.2.13
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60/229問題
60. 問題
1 分QID1191:保險代理人必須向哪一個機構註冊?
正確
保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
錯誤
保險代理應該向保險業監管局申請牌照。
提示
參考章節:1.2.13
-
61/229問題
61. 問題
1 分QID1190:保險業監管局負責
I. 認可及監管保險公司
II. 規管保險代理人
III. 規管保險經紀
IV. 處理保單的投訴事宜正確
保險業監管局負責
I. 認可及監管保險公司
II. 規管保險代理人
III. 規管保險經紀
IV. 處理保單的投訴事宜錯誤
保險業監管局負責
I. 認可及監管保險公司
II. 規管保險代理人
III. 規管保險經紀
IV. 處理保單的投訴事宜提示
參考章節:1.2.13
-
62/229問題
62. 問題
1 分QID35:以下哪家機構負責認可及監管保險公司?
正確
保險業監管局負責保險公司及保險中介人的監管事宜。
錯誤
保險業監管局負責保險公司及保險中介人的監管事宜。
提示
參考章節:1.2.14
-
63/229問題
63. 問題
1 分QID1194:證監會與保險業的主要關聯在於:
I. 認可投資有關的一般保險計劃。
II. 認可獨立退休基金。
III. 認可投資有關的人壽保險計劃。
IV. 認可集資退休基金。正確
有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險公司條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
錯誤
有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認可已由證監會轉授予與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根據《保險公司條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
提示
參考章節:1.2.15
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64/229問題
64. 問題
1 分QID41:以下哪類活動並不屬於證監會規管集體投資計劃的範疇?
I. 認可集體投資計劃
II. 監管與監察集體投資計劃的中介人
III. 直接管理集體投資計劃
IV. 認可保險中介人售賣投資相連保險計劃正確
集體投資計劃只可於以下兩種情況下向香港的公眾人士發售或作市場推廣︰其 必須(i)建構為一間於聯交所上市的公司,或(ii)獲證監會認可。儘管如此,有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資 有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認 可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根 據《保險業條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
錯誤
集體投資計劃只可於以下兩種情況下向香港的公眾人士發售或作市場推廣︰其 必須(i)建構為一間於聯交所上市的公司,或(ii)獲證監會認可。儘管如此,有兩類由證監會認可的基金確實與保險業監管局有若干連繫:與投資 有關的人壽保險計劃及集資退休基金,均由保險業進行推銷。這兩類基金的認 可已由證監會轉授予產品諮詢委員會。由於有意促銷這些計劃的保險公司須根 據《保險業條例》取得認可,故保險業監管局為該委員會成員。
提示
參考章節:1.2.15
-
65/229問題
65. 問題
1 分QID51:證監會在強積金計劃的主要功能包括?
I. 認可在香港發出及出版的強積金計劃產品的銷售文件及市場推廣資料前的認可
II. 負責審批有關強積金計劃產品的投資經理
III. 規管,監管與監察強積金計劃
IV. 為僱主註冊僱主贊助強積金計劃正確
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品;
(b.)註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。錯誤
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品;
(b.)註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。提示
參考章節:1.2.16
-
66/229問題
66. 問題
1 分QID50:證監會負責強積金計劃的哪些範圍?
I. 審批及認可強積金產品
II. 審批及認可強積金相關推銷材料
III. 負責核准匯集投資基金
IV. 審核強積金的受託人正確
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
錯誤
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
提示
參考章節:1.2.16
-
67/229問題
67. 問題
1 分QID49:以下哪一項描述並不正確?
正確
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
錯誤
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括: (a.)根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證劵及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。這代表保險業監管局不負責規管強積金產品。
提示
參考章節:1.2.16
-
68/229問題
68. 問題
1 分QID48:強制性公積金計劃管理局負責下列哪項﹖
正確
積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動錯誤
積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動提示
參考章節:1.2.16
-
69/229問題
69. 問題
1 分QID46:強制性公積金計劃管理局負責下列哪項﹖
正確
積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動錯誤
積金局負責:
(f.)審批受托人及規管該等核准受托人的事務及活動提示
參考章節:1.2.16
-
70/229問題
70. 問題
1 分QID45:積金局的主要功能包括?
I. 認可強積金計劃產品的基金經理
II. 規管,監管與監察強積金計劃
III. 監察《強積金條例》的遵守情況
IV. 認可在香港發出及出版的強積金計劃產品的銷售文件及市場推廣資料前的認可正確
積金局負責:
(d.) 持續監察強積金產品遵守《強制性強積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況;
(e.) 對指違反《強積金條例》條文的行為進行調查錯誤
積金局負責:
(d.) 持續監察強積金產品遵守《強制性強積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況;
(e.) 對指違反《強積金條例》條文的行為進行調查提示
參考章節:1.2.16
-
71/229問題
71. 問題
1 分QID1495:積金局並沒有以下哪項目標?
正確
積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標。
錯誤
積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標。
提示
參考章節:1.2.16
-
72/229問題
72. 問題
1 分QID1198:積金局的職能包括
I. 認可強積金產品的銷售文件
II. 發牌予管理強積金產品的基金經理
III. 強積金計劃的行政工作
IV. 註冊強積金計劃正確
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況;
(e.) 對指稱違反《強積金條例》條文的行為進行調查;及
(g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。錯誤
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況;
(e.) 對指稱違反《強積金條例》條文的行為進行調查;及
(g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。提示
參考章節:1.2.16
-
73/229問題
73. 問題
1 分QID1573:強積金中介人由何者監管?
正確
證監會、金管局、積金局及保險業監管局均負責規管及監督在其各自管轄範圍內經營的中介人,故涉及資產管理行業的中介人的規管制度會有很大程度的重疊。
錯誤
證監會、金管局、積金局及保險業監管局均負責規管及監督在其各自管轄範圍內經營的中介人,故涉及資產管理行業的中介人的規管制度會有很大程度的重疊。
提示
參考章節:1.2.16
-
74/229問題
74. 問題
1 分QID52:哪個機構負責調查違反《證監會強積金產品守則》的行為?
正確
證監會對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
錯誤
證監會對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
提示
參考章節:1.2.19
-
75/229問題
75. 問題
1 分QID1201:以下哪一項是證監會與強制性公積金計劃有關的職責?
I. 審批及認可強積金產品及相關推銷材料。
II. 註冊及核准投資經理。
III. 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
IV. 規管強積金銷售人員的銷售過程。正確
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。錯誤
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。提示
參考章節:1.2.19
-
76/229問題
76. 問題
1 分QID1196:強制性公積金計劃管理局負責:
I. 註冊強積金計劃。
II. 審批單位信託基金。
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引。
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況。正確
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(c.) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況。錯誤
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(c.) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況。提示
參考章節:1.2.19
-
77/229問題
77. 問題
1 分QID1497:以下哪項並不屬於積金局的一般原則?
正確
積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標,亦無責任建議或確保僱主與計劃成員選擇能達到其目標的計劃╱基金。
錯誤
積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標,亦無責任建議或確保僱主與計劃成員選擇能達到其目標的計劃╱基金。
提示
參考章節:1.2.19
-
78/229問題
78. 問題
1 分QID1505:以下哪些事項由強制性公積金計劃管理局負責?
I. 註冊強積金計劃
II. 核准匯集投資基金
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況正確
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》錯誤
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》提示
參考章節:1.2.19
-
79/229問題
79. 問題
1 分QID1200:以下哪一項是證監會與強制性公積金計劃有關的職責?
I. 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。
II. 注冊及核準投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。
III. 對指稱違反“證監會強積金產品守則”以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
IV. 監督銷售代表銷售強積金計劃的銷售過程。正確
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。錯誤
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。提示
參考章節:1.2.19
-
80/229問題
80. 問題
1 分QID1199:高先生是一位投資經理,他希望管理高雄銀行集團的強積金計劃。他需要獲得哪一方的許可?
正確
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。錯誤
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。提示
參考章節:1.2.19
-
81/229問題
81. 問題
1 分QID17:下列哪位人士可以要求證監會提供有關證監會如何實踐其目標及履行其職能的資料?
正確
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
錯誤
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
提示
參考章節:1.2.2
-
82/229問題
82. 問題
1 分QID13:證監會的董事會由以下哪位人士委任?
正確
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外,證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。
錯誤
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外,證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。
提示
參考章節:1.2.2
-
83/229問題
83. 問題
1 分QID14:以下哪位人士可就證監會應如何履行其職能向其發出書面指示?
正確
香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
錯誤
香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
提示
參考章節:1.2.2
-
84/229問題
84. 問題
1 分QID15:下列哪項有關行政長官的陳述是正確的﹖
I. 行政長官委任證券及期貨事務監察委員會的主席及副主席
II. 行政長官可向證券及期貨事務監察委員會提出書面指示以達致目標
III. 行政長官為外匯基金咨詢委員會主席,負責外匯基金的營運
IV. 證券及期貨事務監察委員會向行政長官報告所有財務事宜正確
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
錯誤
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
提示
參考章節:1.2.2
-
85/229問題
85. 問題
1 分QID16:下列哪一項有關於證券及期貨事務監察委員會的文件或事項需要取得財政司取得批准﹖
I. 預算
II. 財務報表
III. 年報
IV. 借貸要求正確
證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
錯誤
證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
提示
參考章節:1.2.2
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86/229問題
86. 問題
1 分QID54:以下哪項關於金銀業貿易場的描述是正確的?
I. 現時主要從事倫敦金交易
II. 實施倉費制度
III. 金銀業貿易場不受證監會直接監管
IV. 由金銀業貿易場的成員發起的“紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃正確
金銀業貿易場實施倉費制度,以解決延期交付及交易商與投資者之間的所有權軓讓的問題。金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
錯誤
金銀業貿易場實施倉費制度,以解決延期交付及交易商與投資者之間的所有權軓讓的問題。金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
提示
參考章節:1.2.20
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87/229問題
87. 問題
1 分QID2805:以下哪項是公司註冊處負責的事項?
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 對公司進行直接監管
IV. 追討未能提交申報表的公司正確
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
錯誤
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
提示
參考章節:1.2.20
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88/229問題
88. 問題
1 分QID53:金銀貿易場﹕
I. 直接由香港金融管理局監管
II. 推廣”紙黃金買賣” – 一種證券及期貨條例界定下的集體投資計劃
III. 在香港的白銀交易當市場莊家
IV. 金銀業貿易場不受證監會直接監管正確
金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
錯誤
金銀業貿易場不受直接監管。然而,金銀業貿易場透過證監會的規管職能與證監會相聯繫。根據財政財政司司長按《證劵及期貨條例》第393條作出的《證劵及期貨(集體投資計劃)公告》,由金銀業貿易場的成員發起的”紙黃金計劃”等安排被列作集體投資計劃。
提示
參考章節:1.2.21
-
89/229問題
89. 問題
1 分QID1187:公司註冊處處長實施及執行以下哪些條例?
I.《公司條例》
II.《有限責任合夥條例》
III.《受託人條例》
IV.《註冊受託人法團條例》正確
公司註冊處處長實施及執行以下條例的某些範疇:
(a) 新《公司條例》;
(c.) 《有限責任合夥條例》;
(d) 《受託人條例》;
(e.) 《註冊受託人法團條例》。錯誤
公司註冊處處長實施及執行以下條例的某些範疇:
(a) 新《公司條例》;
(c.) 《有限責任合夥條例》;
(d) 《受託人條例》;
(e.) 《註冊受託人法團條例》。提示
參考章節:1.2.22
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90/229問題
90. 問題
1 分QID56:公司註冊署﹕
I. 與證券及期貨事務監察委員會監管領域並無直接連繫
II. 保存各公司財務申報表及供公眾查閱
III. 並不直接監管公司
IV. 執行<公司條例>內某些範疇正確
公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(a.)新《公司條例》
(b.)《公司(清盤及雜項提交)條例》
儘管證監會與公司註冊處在共同關注的問題上保持密切聯繫,但這兩間機構在監管方面並無直接連繫。
公司註冊處保存各間公司的財務及其他申報表以及公司的押記登記等,以供公眾查閱。
公司註冊處處長不會直接監管公司、有限責任合夥、受托人或放債人,這些職能由不同的機構承擔。錯誤
公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(a.)新《公司條例》
(b.)《公司(清盤及雜項提交)條例》
儘管證監會與公司註冊處在共同關注的問題上保持密切聯繫,但這兩間機構在監管方面並無直接連繫。
公司註冊處保存各間公司的財務及其他申報表以及公司的押記登記等,以供公眾查閱。
公司註冊處處長不會直接監管公司、有限責任合夥、受托人或放債人,這些職能由不同的機構承擔。提示
參考章節:1.2.22
-
91/229問題
91. 問題
1 分QID55:下列哪項條例是由公司註冊處處長管理和執行的﹖
I. 破產條例
II. 放債人條例
III. 證券及期貨條例
IV. 受托人條例正確
公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(d.)《受托人條例》
(f.)《放債人條例》錯誤
公司註冊處處長實施及執行以下條例的範疇:
(d.)《受托人條例》
(f.)《放債人條例》提示
參考章節:1.2.22
-
92/229問題
92. 問題
1 分QID1188:下列哪個機構證監會在共同關注的問題上密切合作?
I. 金管局
II. 公司註冊處
III. 稅務局
IV. 香港交易及結算所正確
證監會不會與稅務局合作。
錯誤
證監會不會與稅務局合作。
提示
參考章節:1.2.25
-
93/229問題
93. 問題
1 分QID731:財政司有甚麼權力?
正確
財政司司長可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。《證券及期貨條例》規定,證監會可就證券及期貨業事務向財政司司長提出意見及提供資料。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
錯誤
財政司司長可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。《證券及期貨條例》規定,證監會可就證券及期貨業事務向財政司司長提出意見及提供資料。證監會編製年報及財務報表,並呈交予財政司司長,而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。
提示
參考章節:1.2.4
-
94/229問題
94. 問題
1 分QID18:財政司的職能及權力包括﹕
I. 參與證監會所有會議
II. 委任證監會主席
III. 可向證監會要求提供能達到證監會目的的政策方面的資料
IV. 證監會的執行董事直接向財政司報告正確
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
錯誤
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
提示
參考章節:1.2.4
-
95/229問題
95. 問題
1 分QID2352:財政司司長與證監會有甚麼關係?
正確
證監會主席不是財政司司長。財政司司長的確可以要求證監會提供有關證監會提供證監會為實踐證監會的目標以及符合其職能而採用的原則。證監會是不可以要求財政司司長提供財務上的意見。證監會的審計工作並非由財政司司長負責。
錯誤
證監會主席不是財政司司長。財政司司長的確可以要求證監會提供有關證監會提供證監會為實踐證監會的目標以及符合其職能而採用的原則。證監會是不可以要求財政司司長提供財務上的意見。證監會的審計工作並非由財政司司長負責。
提示
參考章節:1.2.4
-
96/229問題
96. 問題
1 分QID19:在現有的部長制度下﹐證券及期貨事務監察委員會與以下哪一位官員最多密切聯繫﹖
正確
根據香港的部長制,在政府中,證監會與財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)的經常性接觸最為頻密。財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)為財經事務及庫務局財經事務科的首長,並向局長報告。
錯誤
根據香港的部長制,在政府中,證監會與財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)的經常性接觸最為頻密。財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)為財經事務及庫務局財經事務科的首長,並向局長報告。
提示
參考章節:1.2.5
-
97/229問題
97. 問題
1 分QID21:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的穩定?
正確
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
錯誤
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
提示
參考章節:1.2.8
-
98/229問題
98. 問題
1 分QID20:已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生?
I. 恐怖活動的集資
II. 基金經理使令資金進出該金融中心
III. 投資項目的轉換,如物業及外滙之間的轉換
IV. 國際營運者狙擊當地貨幣正確
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
錯誤
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
提示
參考章節:1.2.8
-
99/229問題
99. 問題
1 分QID22:香港金融管理局的職責包括﹕
I. 保障保單持有人的利益
II. 維持貨幣穩定
III. 提高金融系統的效率與健全性
IV. 確定銀行系統安全及穩定正確
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
錯誤
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
提示
參考章節:1.2.8
-
100/229問題
100. 問題
1 分QID1179:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的安全與穩定?
正確
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
錯誤
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
提示
參考章節:1.2.8
-
101/229問題
101. 問題
1 分QID2471:銀行想從期貨交易業務,應該向那一個機構申請發牌或註冊?
正確
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
錯誤
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
提示
參考章節:1.2.9
-
102/229問題
102. 問題
1 分QID2832:以下哪項不是香港的金融監管機構?
正確
證券委員會是錯誤的,正確的名稱是證券及期貨事務監察委員會。
錯誤
證券委員會是錯誤的,正確的名稱是證券及期貨事務監察委員會。
提示
參考章節:1.3.
-
103/229問題
103. 問題
1 分QID781:在香港,證券期貨業的主要監管機構為:
正確
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
錯誤
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
提示
參考章節:1.3.1
-
104/229問題
104. 問題
1 分QID1150:證監會乃根據哪項條例依法成立?
正確
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。
錯誤
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。
提示
參考章節:1.3.1
-
105/229問題
105. 問題
1 分QID1151:下列哪項描述正確地描述了證監會的現狀?
正確
證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
錯誤
證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
提示
參考章節:1.3.1
-
106/229問題
106. 問題
1 分QID2738:證監會是
正確
證監會是獨立法定機構,不屬於政府部門。
錯誤
證監會是獨立法定機構,不屬於政府部門。
提示
參考章節:1.3.1
-
107/229問題
107. 問題
1 分QID57:證券及期貨事務監察委員會﹕
I. 向政府報告
II. 由條例下組成
III. 並不負責向中介人發出牌照
IV. 為政府的一部分正確
證監會乃根據《證劵及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《 證劵及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第2節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
錯誤
證監會乃根據《證劵及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《 證劵及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第2節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
提示
參考章節:1.3.1
-
108/229問題
108. 問題
1 分QID732:以下哪項關於證監會的描述是正確的?
正確
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
錯誤
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
提示
參考章節:1.3.1
-
109/229問題
109. 問題
1 分QID969:證監會的諮詢委員會是否有執行權?
正確
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
錯誤
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
提示
參考章節:1.3.10
-
110/229問題
110. 問題
1 分QID1162:諮詢委員會負責以下哪項工作?
正確
諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。
錯誤
諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。
提示
參考章節:1.3.10
-
111/229問題
111. 問題
1 分QID1161:哪些是關於證監會諮詢委員會的狀態?
I. 沒有執行權。
II. 不監控證監會。
III. 由財政司司長擔任主席。
IV. 其成員由香港特別行政區行政長官委任。正確
諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。諮詢委員會由證監會主席擔任主席,成員包括行政總裁、由主席委任的多兩名其他執行董事,以及由香港特別行政區(“香港特區”)行政長官經諮詢證監會主席後委任的 8 至 12 名其他成員。
錯誤
諮詢委員會負責向證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜的意見,諮詢委員會並無執行權,且不會以任何方式監察證監會。諮詢委員會由證監會主席擔任主席,成員包括行政總裁、由主席委任的多兩名其他執行董事,以及由香港特別行政區(“香港特區”)行政長官經諮詢證監會主席後委任的 8 至 12 名其他成員。
提示
參考章節:1.3.10
-
112/229問題
112. 問題
1 分QID1163:下列哪一個監管委員會負責根據“證券及期貨條例”第XII部管理投資者賠償基金及規管有關程序?
正確
投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
錯誤
投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
提示
參考章節:1.3.11
-
113/229問題
113. 問題
1 分QID68:下列那委員會並非屬於證券及期貨事務監察委員會﹖
正確
企業融資管治委員會並不存在。
錯誤
企業融資管治委員會並不存在。
提示
參考章節:1.3.11
-
114/229問題
114. 問題
1 分QID67:以下哪個委員會並不獨立於證監會?
正確
證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(e.) 學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。錯誤
證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(e.) 學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。提示
參考章節:1.3.11
-
115/229問題
115. 問題
1 分QID1166:下列哪一個監管委員會負責就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決?
正確
股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
錯誤
股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
提示
參考章節:1.3.11
-
116/229問題
116. 問題
1 分QID803:下列哪一個監管委員會負責審理因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛?
正確
收購上訴委員會-因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。
錯誤
收購上訴委員會-因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。
提示
參考章節:1.3.11
-
117/229問題
117. 問題
1 分QID1168:下列哪一個監管委員會負責就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》提供意見?
正確
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
錯誤
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
提示
參考章節:1.3.11
-
118/229問題
118. 問題
1 分QID1165:下列哪一個監管委員會負責審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商?
正確
學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
錯誤
學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
提示
參考章節:1.3.11
-
119/229問題
119. 問題
1 分QID1164:下列哪個監管委員會的職能描述如下?
“負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理”。正確
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
錯誤
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
提示
參考章節:1.3.11
-
120/229問題
120. 問題
1 分QID66:以下哪個委員會和審裁處屬於證監會架構下的機構?
正確
證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(b.) 收購上訴委員會 – 因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。錯誤
證監會成立了各種監管委員會,並授予其部分職能,例如:
(b.) 收購上訴委員會 – 因應受委屈的一方提出的要求,覆核收購及合併委員會的紀律裁決,目的只在於裁定由該委員會施加的任何制裁是否不公平或過分嚴苛。提示
參考章節:1.3.11
-
121/229問題
121. 問題
1 分QID65:下列哪項不屬於證監會學術評審咨詢委員會的功能﹖
正確
學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。
錯誤
學術評審諮詢委員會 – 審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培養課程供應商。
提示
參考章節:1.3.11
-
122/229問題
122. 問題
1 分QID64:以下哪個委員會或審裁處並不獨立於證監會?