Chinese HKSI Paper 2 Topic 1
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Question 1 of 545
1. Question
1 pointsQID2673:證券及期貨事務監察委員會(證監會)不可運用其權力採取下列哪項行動?
Correct
只有法庭可以強制清盤。
Incorrect
只有法庭可以強制清盤。
Hint
參考章節:1.3.51
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Question 2 of 545
2. Question
1 pointsQID2674:以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的金融中介活動?
Correct
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
Incorrect
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
Hint
參考章節:1.1.7
-
Question 3 of 545
3. Question
1 pointsQID2676:證監會要求披露權益是為了實現甚麼監管目的?
Correct
披露權益是為了提高透明度。
Incorrect
披露權益是為了提高透明度。
Hint
參考章節:1.10.9
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Question 4 of 545
4. Question
1 pointsQID2677:關於持牌法團的負責人員制度,下列哪些陳述是正確的?
Correct
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
Incorrect
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
Hint
參考章節:1.7.10
-
Question 5 of 545
5. Question
1 pointsQID2680:以下哪一個描述不符合金融監管機構?
Correct
監管機構的決定可以被推翻和上訴
Incorrect
監管機構的決定可以被推翻和上訴
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 6 of 545
6. Question
1 pointsQID2681:以下哪一項對短期牌照的描述是正確的?
Correct
短期牌照期限最長是3個月,適用於主要在外國經營的公司以及個人,在24個月內持有短期牌照的期間不可以超過6個月,不會發給在香港營運的公司。
Incorrect
短期牌照期限最長是3個月,適用於主要在外國經營的公司以及個人,在24個月內持有短期牌照的期間不可以超過6個月,不會發給在香港營運的公司。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 7 of 545
7. Question
1 pointsQID2682:如果有律師進行第4類受規管活動,是否需要申請牌照?
Correct
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
Incorrect
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 8 of 545
8. Question
1 pointsQID2686:公司條例下公司的董事規定,下列哪一項陳述是正確的?
Correct
每一間私人公司至少需要一名董事為自然人
Incorrect
每一間私人公司至少需要一名董事為自然人
Hint
參考章節:1.3.26
-
Question 9 of 545
9. Question
1 pointsQID2687:申請成為一號牌照的持牌代表,以下哪一項不會影響其合適適當人選的資格?
Correct
適當人選資格不考慮年齡,只會考慮學歷,財政狀況,品格以及經驗。法庭禁止該人士成為律師以及刑事案底都是品格不良的證據。
Incorrect
適當人選資格不考慮年齡,只會考慮學歷,財政狀況,品格以及經驗。法庭禁止該人士成為律師以及刑事案底都是品格不良的證據。
Hint
參考章節:1.9.
-
Question 10 of 545
10. Question
1 pointsQID2689:誘使他人買證券要申請第幾類活動的牌照?
Correct
誘使他人買證券屬於證券交易,證券交易屬於第1類活動。
Incorrect
誘使他人買證券屬於證券交易,證券交易屬於第1類活動。
Hint
參考章節:1.8.9
-
Question 11 of 545
11. Question
1 pointsQID2716:以下哪一位人士可以藉憲報修訂甚麼是受規管活動?
Correct
財政司司長以藉憲報修訂甚麼是受規管活動。
Incorrect
財政司司長以藉憲報修訂甚麼是受規管活動。
Hint
參考章節:1.12.
-
Question 12 of 545
12. Question
1 pointsQID2718:以下哪項不是常見的企業管治標準不足導致的後果?
Correct
常見的企業管治標準不足導致的後果:
I. 出現內幕交易及其他形式的市場失當行為
II. 董事及經理及其他職員作出失實欺詐不當及失當行為令公司或股東蒙受損失
IV. 關連交易的價格與市價偏離導致公司以及股東蒙受損失Incorrect
常見的企業管治標準不足導致的後果:
I. 出現內幕交易及其他形式的市場失當行為
II. 董事及經理及其他職員作出失實欺詐不當及失當行為令公司或股東蒙受損失
IV. 關連交易的價格與市價偏離導致公司以及股東蒙受損失Hint
參考章節:1.10.10
-
Question 13 of 545
13. Question
1 pointsQID2720:在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為?
Correct
在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為有償債能力證明書。
Incorrect
在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為有償債能力證明書。
Hint
參考章節:1.3.56
-
Question 14 of 545
14. Question
1 pointsQID2721:證監會主要的職能包括:
I. 授權自律性監管機構及專業團體成立委員會
II.監管規管及監察從事受規管活動的中介人
III. 監管規管及監察交易所結算所以及認可控制人
IV. 促進投資者教育,鼓勵投資者了解投資產品作出知情決定Correct
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
Incorrect
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
Hint
參考章節:1.4.3
-
Question 15 of 545
15. Question
1 pointsQID2803:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而監管機構直接屬於政府內部
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Correct
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Incorrect
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 16 of 545
16. Question
1 pointsQID2805:以下哪項是公司註冊處負責的事項?
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 對公司進行直接監管
IV. 追討未能提交申報表的公司Correct
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
Incorrect
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
Hint
參考章節:1.5.7
-
Question 17 of 545
17. Question
1 pointsQID2812:以下哪項關於公司條例的描述是不正確的?
Correct
公司沒有最低的法定股本要求。
Incorrect
公司沒有最低的法定股本要求。
Hint
參考章節:1.3.4
-
Question 18 of 545
18. Question
1 pointsQID2816:以下哪項不是證監會的職能?
Correct
執行上市規則是聯交所的工作。
Incorrect
執行上市規則是聯交所的工作。
Hint
參考章節:1.4.3
-
Question 19 of 545
19. Question
1 pointsQID2664:莫小姐是某持牌法團的股東,由於該持牌法團進行回購,導致莫小姐的持股超過10%變成大股東,莫小姐在事件發生後兩個禮拜後才知道,莫小姐可以怎樣做?
Correct
在發現事件後3日內通知證監會,可以作為免責辯護。
Incorrect
在發現事件後3日內通知證監會,可以作為免責辯護。
Hint
參考章節:1.7.18
-
Question 20 of 545
20. Question
1 pointsQID2578:一名股票經紀與客戶簽訂了客戶協議,以下哪一項正確解釋他們之間受信關係的存在?
Correct
受信關係是指受信人,此處指股票經紀,為另一人,即客戶,行事時須為客戶的最佳利益設想。書面協議只是此受信關係的一個記錄。
Incorrect
受信關係是指受信人,此處指股票經紀,為另一人,即客戶,行事時須為客戶的最佳利益設想。書面協議只是此受信關係的一個記錄。
Hint
參考章節:1.3.66
-
Question 21 of 545
21. Question
1 pointsQID2579:以下哪一項是根據新公司條例對於私人公司董事的正確描述?
Correct
每間私人公司必須有至少一名董事,其中一定要有一名自然人董事。
Incorrect
每間私人公司必須有至少一名董事,其中一定要有一名自然人董事。
Hint
參考章節:1.3.26
-
Question 22 of 545
22. Question
1 pointsQID2582:以下哪一家公司可以申請短期牌照?
Correct
證監會可向主要經營海外業務的海外公司批予不超過3 個月的短期牌照,而總共不得於24個月內持續進行超過6個月的業務。
Incorrect
證監會可向主要經營海外業務的海外公司批予不超過3 個月的短期牌照,而總共不得於24個月內持續進行超過6個月的業務。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 23 of 545
23. Question
1 pointsQID2583:以下哪一項是一名進行第1類活動的持牌代表於發牌時需要考慮的特質?
I. 行業經驗 及/或 學歷
II. 須具備3年於第一類受規管活動中介人的工作經驗
III. 是否曾出任無力償債公司的管理層
IV. 投資經驗Correct
一般來說,中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求,或有需要搭配相關行業經驗的協助。另外,曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投資並不是發牌的考量之一。
Incorrect
一般來說,中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求,或有需要搭配相關行業經驗的協助。另外,曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投資並不是發牌的考量之一。
Hint
參考章節:1.9.8
-
Question 24 of 545
24. Question
1 pointsQID1543:以下哪項專門性計劃獲證監會認可,可以在香港銷售?
I. 股票基金
II. 傘子基金
III. 貨幣市場基金
IV. 對沖基金Correct
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Incorrect
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Hint
參考章節:1.5.13
-
Question 25 of 545
25. Question
1 pointsQID1544:以下哪項不是獲證監會認可並可以在香港銷售的專門性計劃?
Correct
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Incorrect
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Hint
參考章節:1.5.13
-
Question 26 of 545
26. Question
1 pointsQID1503:證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題,這些問題的主要原因是?
I. 投資於投資計劃的投資者不在香港
II. 代投資計劃持有資產的代管人與及受託人並不處於香港
III. 投資計劃的管理層不在香港
IV. 投資計劃的運營並不處於香港Correct
由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
Incorrect
由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
Hint
參考章節:1.4.14
-
Question 27 of 545
27. Question
1 pointsQID1504:證監會的哪個部門負責核准向公眾發售的投資產品?
Correct
投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
Incorrect
投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
Hint
參考章節:1.4.15
-
Question 28 of 545
28. Question
1 pointsQID1505:以下哪些事項由強制性公積金計劃管理局負責?
I. 註冊強積金計劃
II. 核准匯集投資基金
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況Correct
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》Incorrect
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》Hint
參考章節:1.5.11
-
Question 29 of 545
29. Question
1 pointsQID1664:英國建設證券是外國的證券公司,未來3個月須要在香港為客戶從事一系列證券交易活動,這些交易活動總共為期為2個月左右,這些活動都屬於第1類受規管活動。英國建設證券是否要在香港領取牌照或註冊?
Correct
應該領取短期牌照因為活動期限少於3個月。
Incorrect
應該領取短期牌照因為活動期限少於3個月。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 30 of 545
30. Question
1 pointsQID1095:下列哪一項條件並不導致由法院命令被取消資格,該人仍能夠作為公司的董事?
Correct
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。
(i) 觸犯因欺詐或不誠實或有關組成或經營公司的可公訴罪行而被定罪;
(ii) 屢次違反新《公司條例》或未能履行作為清盤人或接管人的責任;
(iii) 干犯有關公司事務的欺詐行為或進行欺詐性交易;或
(iv) 出任無力償債公司董事期間被評定為不合適董事。
欺詐及其他取消資格情況適用於董事及幕後董事(例子請參閱第 7 章第 3.5 節,該節描述了市場失當行為審裁處為防止干犯市場失當行為的人士擔任公司董事而作出的取消資格令)。Incorrect
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。
(i) 觸犯因欺詐或不誠實或有關組成或經營公司的可公訴罪行而被定罪;
(ii) 屢次違反新《公司條例》或未能履行作為清盤人或接管人的責任;
(iii) 干犯有關公司事務的欺詐行為或進行欺詐性交易;或
(iv) 出任無力償債公司董事期間被評定為不合適董事。
欺詐及其他取消資格情況適用於董事及幕後董事(例子請參閱第 7 章第 3.5 節,該節描述了市場失當行為審裁處為防止干犯市場失當行為的人士擔任公司董事而作出的取消資格令)。Hint
參考章節:1.3.29
-
Question 31 of 545
31. Question
1 pointsQID1096:以下哪些是在香港成為董事的必要條件?
I.年滿 18 歲以上。
II.不得為未獲解除破產的破產人。
III.不得為被法令取消資格的人士
IV. 為最近清盤公司的董事。Correct
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(a) 須年滿 18 歲。
(b) 不得為未獲解除破產的破產人。
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。Incorrect
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(a) 須年滿 18 歲。
(b) 不得為未獲解除破產的破產人。
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。Hint
參考章節:1.3.29
-
Question 32 of 545
32. Question
1 pointsQID1097:一般而言,董事不受成員在大會上通過的決議所規限, 成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員不可在以下哪些情況介入管理事務?
Correct
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Incorrect
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 33 of 545
33. Question
1 pointsQID1098:股東可以介入並凌駕董事的管理事務,如果
I. 董事不願意行事。
II. 董事的行為導致經營虧損。
III. 董事尋求批准其越權行事。
IV. 董事違反其受信責任。Correct
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Incorrect
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 34 of 545
34. Question
1 pointsQID1099:普通法規定,董事應該如何行動並作出決定?
I. 董事應透過舉行會議並通過決議,以董事會的身份行使權力。董事會會議須有適當的法定人數出席,通過的決議須作記錄。
II. 董事可獨立運作,如果公司章程細則允許董事會向個別董事、委員會及常務董事轉授權力。
III. 如果是私人公司,便以該公司的唯一董事就某決定提供的書面紀錄能作為該決定為準。Correct
普通法規定,董事應透過舉行會議(董事會會議)並通過決議,以董事會的身份行使權力。董事會會議須有適當的法定人數出席,通過的決議須作記錄。公司組織章程細則一般允許董事會向個別董事、委員會及董事總經理轉授權力,因此董事會無須召開會議亦可行使權力。根據新《公司條例》第 483 條,私人公司的唯一董事就某決定提供的書面紀錄已能作為該決定的充分證據。
Incorrect
普通法規定,董事應透過舉行會議(董事會會議)並通過決議,以董事會的身份行使權力。董事會會議須有適當的法定人數出席,通過的決議須作記錄。公司組織章程細則一般允許董事會向個別董事、委員會及董事總經理轉授權力,因此董事會無須召開會議亦可行使權力。根據新《公司條例》第 483 條,私人公司的唯一董事就某決定提供的書面紀錄已能作為該決定的充分證據。
Hint
參考章節:1.3.32
-
Question 35 of 545
35. Question
1 pointsQID1100:董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人( 即公司)行事,包括以下哪些事項:
I. 制定適當的董事酬金透過決議通過
II. 真誠地為公司的利益行事
III. 按恰當的目的行使其權力
IV. 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突Correct
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Incorrect
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 36 of 545
36. Question
1 pointsQID1101:在普通法規定下,董事與公司之間存有受信關係,並須:
I. 絕對真誠地為其公司行事。
II. 真誠地為公司的利益行事。
III. 按恰當的目的行使其權力。
IV. 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Correct
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Incorrect
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 37 of 545
37. Question
1 pointsQID1102:普通法規定下,雖然董事與公司之間存有受信關係,但董事並不須:
Correct
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Incorrect
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 38 of 545
38. Question
1 pointsQID1103:董事在行事時,必須遵守的準則不包括:
Correct
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Incorrect
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Hint
參考章節:1.3.34
-
Question 39 of 545
39. Question
1 pointsQID1104:新《公司條例》第 465 條施加在董事以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的規定。董事的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較,包括以下哪些測試?
I. 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試)
II. 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)
III. 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)
IV. 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試)Correct
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Incorrect
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Hint
參考章節:1.3.34
-
Question 40 of 545
40. Question
1 pointsQID1105:根據新《公司條例》對董事的法定職責,董事可因以下哪些因素而須承擔法律責任?
I. 違反受信責任。
II. 未能對公司的事務給予持續關注。
III. 未能以應有的謹慎和技能採取行動。
IV. 違反法定職責。Correct
當董事違反新《公司條例》的嚴重規定,如要求董事擬備財政報表,但未能這麼做時,法律責任亦將呈現。因此, 董事瞭解施加在他們的一般及特定責任是重要的,且如何適當地履行這些責任, 以符合其作為董事的角色及處理董事面對的法律責任。
公司追認任何關乎該公司的疏忽、失責、失職或違反信託的董事行為,必須由該公司成員通過的決議批准。Incorrect
當董事違反新《公司條例》的嚴重規定,如要求董事擬備財政報表,但未能這麼做時,法律責任亦將呈現。因此, 董事瞭解施加在他們的一般及特定責任是重要的,且如何適當地履行這些責任, 以符合其作為董事的角色及處理董事面對的法律責任。
公司追認任何關乎該公司的疏忽、失責、失職或違反信託的董事行為,必須由該公司成員通過的決議批准。Hint
參考章節:1.3.35&37
-
Question 41 of 545
41. Question
1 pointsQID2471:銀行想從期貨交易業務,應該向那一個機構申請發牌或註冊?
Correct
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
Incorrect
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 42 of 545
42. Question
1 pointsQID2472:以下那個機構需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊?
Correct
為全資附屬的子公司提供期貨買賣意見,不需要任何牌照。領有第9類活動牌照的機構因為為客戶委託管理而進行期貨買賣也不需要額外的牌照和註冊,因為期貨買賣活動是完全附帶於委託管理活動。領有第1類活動牌照的機構為客戶買賣一個專門買賣期貨的在聯交所上市的交易所買賣基金,由於買賣的是上市的交易所買賣基金而不是期貨,自然不需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊。領有第1類活動牌照的機構為客戶委託管理而進行期貨買賣,由於期貨買賣活動不會完全附帶於第1類活動,因此需要額外領取牌照或註冊。
Incorrect
為全資附屬的子公司提供期貨買賣意見,不需要任何牌照。領有第9類活動牌照的機構因為為客戶委託管理而進行期貨買賣也不需要額外的牌照和註冊,因為期貨買賣活動是完全附帶於委託管理活動。領有第1類活動牌照的機構為客戶買賣一個專門買賣期貨的在聯交所上市的交易所買賣基金,由於買賣的是上市的交易所買賣基金而不是期貨,自然不需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊。領有第1類活動牌照的機構為客戶委託管理而進行期貨買賣,由於期貨買賣活動不會完全附帶於第1類活動,因此需要額外領取牌照或註冊。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 43 of 545
43. Question
1 pointsQID2473:高雄證券是一家持有第2類受規管活動牌照的持牌,在以下哪個情況下給予意見需要領取第5類受規管活動活動的牌照?
Correct
為朋友提供買賣期貨的意見並就此獨立收費證明不是完全附帶於第2類受規管活動,因此需要另外領取第5類受規管活動的牌照。
Incorrect
為朋友提供買賣期貨的意見並就此獨立收費證明不是完全附帶於第2類受規管活動,因此需要另外領取第5類受規管活動的牌照。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 44 of 545
44. Question
1 pointsQID1163:下列哪一個監管委員會負責根據“證券及期貨條例”第XII部管理投資者賠償基金及規管有關程序?
Correct
投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
Incorrect
投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 45 of 545
45. Question
1 pointsQID1164:下列哪個監管委員會的職能描述如下?
“負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理”。Correct
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Incorrect
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 46 of 545
46. Question
1 pointsQID1165:下列哪一個監管委員會負責審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商?
Correct
學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
Incorrect
學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 47 of 545
47. Question
1 pointsQID1166:下列哪一個監管委員會負責就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決?
Correct
股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
Incorrect
股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 48 of 545
48. Question
1 pointsQID1167:負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》的是證監會的哪一個部門?
Correct
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Incorrect
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 49 of 545
49. Question
1 pointsQID1168:下列哪一個監管委員會負責就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》提供意見?
Correct
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
Incorrect
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 50 of 545
50. Question
1 pointsQID1180:下列哪些機構由香港金融管理局監督、監控與規管?
I. 銀行業監督
II. 註冊機構
III. 持牌法團
IV. 認可財務機構Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 51 of 545
51. Question
1 pointsQID1181:監管資產管理業的兩間主要監管機構
I. 證監會
II. 金管局
III. 聯交所
IV. 港交所Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 52 of 545
52. Question
1 pointsQID1182:英國建設銀行是一家金管局下的持牌銀行,並計劃為客戶應提供證券交易服務。該銀行應該:
Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 53 of 545
53. Question
1 pointsQID1183:如認可機構需要進行受規管活動而需要註冊,必須獲得下列哪個機構註冊為註冊機構?
Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 54 of 545
54. Question
1 pointsQID999:廖先生在香港的幾份報紙上宣傳自己是期貨專家,可以代客戶買賣海外期貨。事實上,廖先生並非證監會的註冊人或持牌人,廖先生的做法有沒有錯?
Correct
宣傳自己經營受規管活動等同經營受規管活動。無牌經營受規管活動是違反證券及期貨條例的。
Incorrect
宣傳自己經營受規管活動等同經營受規管活動。無牌經營受規管活動是違反證券及期貨條例的。
Hint
參考章節:1.7.24
-
Question 55 of 545
55. Question
1 pointsQID861:證監會在考慮勝任能力和品格時不會考慮哪些因素?
Correct
個人申請人須符合年齡要求(即代表或同等身份人士須年滿 18 歲)及《適當人選的指引》所列及《勝任能力的指引》詳述的勝任資格。勝任能力測試涉及經驗和學歷。過往投資表現並不包括在內。
Incorrect
個人申請人須符合年齡要求(即代表或同等身份人士須年滿 18 歲)及《適當人選的指引》所列及《勝任能力的指引》詳述的勝任資格。勝任能力測試涉及經驗和學歷。過往投資表現並不包括在內。
Hint
參考章節:1.9.1
-
Question 56 of 545
56. Question
1 pointsQID1169:萬先生希望獲得成為股票經紀的許可證,但他的要求被證監會否決。他可以向哪個機構提出上訴?
Correct
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.4.12
-
Question 57 of 545
57. Question
1 pointsQID1170:證監會的程序覆檢委員會:
Correct
程序覆檢委員會——由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長匯報及向證監會建議改進方法。
Incorrect
程序覆檢委員會——由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長匯報及向證監會建議改進方法。
Hint
參考章節:1.4.12
-
Question 58 of 545
58. Question
1 pointsQID1171:下列哪個機構不獨立於證監會?
Correct
以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)
(b) 槓桿式外匯交易仲裁委員會
(c.) 程序覆檢委員Incorrect
以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)
(b) 槓桿式外匯交易仲裁委員會
(c.) 程序覆檢委員Hint
參考章節:1.4.12
-
Question 59 of 545
59. Question
1 pointsQID1172:“由全職成員組成的獨立法定團體,由香港特區行政長官所委任的法官帶領,對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊” 描述了證監會的哪一個部門?
Correct
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.4.12
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Question 60 of 545
60. Question
1 pointsQID1173:企業融資部的主要職責是什麼?
I. 規管適用公司進行的收購、合併及股份回購。
II. 執行適用於上市和未上市公司的證券與公司立法。
III. 監督聯交所與上市事務有關的活動。
IV. 檢討上市規則及提出修訂建議。Correct
企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。Incorrect
企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。Hint
參考章節:1.4.13
-
Question 61 of 545
61. Question
1 pointsQID1174:下列哪項不是法規執行部的職責?
Correct
法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為Incorrect
法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為Hint
參考章節:1.4.14
-
Question 62 of 545
62. Question
1 pointsQID1175:下列哪個證監會部門負責規管交易所及結算所?
Correct
市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。Incorrect
市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。Hint
參考章節:1.4.16
-
Question 63 of 545
63. Question
1 pointsQID1176:下列哪項是證監會發牌科的職責:
I.向有意在香港經營“證券及期貨條例”規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照。
II.為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引。
III.處理有關持牌法團及個人是否適合繼續持有牌照的事宜。
IV.按年收益監控持牌人。Correct
發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。Incorrect
發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。Hint
參考章節:1.4.18
-
Question 64 of 545
64. Question
1 pointsQID1177:證監會的中介機構監察科負責:
Correct
中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。Incorrect
中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。Hint
參考章節:1.4.19
-
Question 65 of 545
65. Question
1 pointsQID1178:萬大衛先生和他的配偶以長江投資的名義投資房地產,他正積極申請進轉讓貸款。萬先生和他的配偶是長江投資的唯一董事及股東。萬先生也是知名的電子貿易公司黃河商貿的董事。為了申請貸款,萬先生可以:
I.以黃河商貿為擔保人,申請個人貸款。
II.將黃河交易的子公司作為擔保人,申請個人貸款。
III.代表長江投資從黃河交易申請一筆貸款。
IV.使用他從黃河交易所得的董事報酬作為抵押。Correct
未獲公司成員的批准,該公司不可直接或間接:
(a) 向該公司的董事或受該等董事控制的法人團體借出貸款;或
(b) 就該貸款訂立擔保或提供保證。Incorrect
未獲公司成員的批准,該公司不可直接或間接:
(a) 向該公司的董事或受該等董事控制的法人團體借出貸款;或
(b) 就該貸款訂立擔保或提供保證。Hint
參考章節:1.3.41
-
Question 66 of 545
66. Question
1 pointsQID1179:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的安全與穩定?
Correct
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
Incorrect
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
Hint
參考章節:1.5.1
-
Question 67 of 545
67. Question
1 pointsQID2361:證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章可能適用於?
I. 持牌法團的職員
II. 註冊機構的職員
III. 進行受規管活動的銀行
IV. 專業投資者Correct
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員Incorrect
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員Hint
參考章節:1.7.
-
Question 68 of 545
68. Question
1 pointsQID2362:高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第5類- 就期貨合約提供意見
III. 第6類- 就機構融資提供意見
IV. 第9類- 提供資產管理服務Correct
高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第6類- 就機構融資提供意見
III. 第8類- 提供證券保證金融資
IV. 第9類- 提供資產管理服務Incorrect
高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第6類- 就機構融資提供意見
III. 第8類- 提供證券保證金融資
IV. 第9類- 提供資產管理服務Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 69 of 545
69. Question
1 pointsQID1083:為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定了哪一些保障措施以保障少數股東的權益?
I. 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
II. 持有5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
III. 100 名成員或10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
IV. 如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益, 則成員可向法院申請作出一項命令。Correct
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
(f) 如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員 可向法院申請作出一項命令。Incorrect
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
(f) 如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員 可向法院申請作出一項命令。Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 70 of 545
70. Question
1 pointsQID1084:法院在承認少數股東所提出的呈請後,極有可能
Correct
如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員可向法院申請作出一項命令。
Incorrect
如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員可向法院申請作出一項命令。
Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 71 of 545
71. Question
1 pointsQID1085:在以下哪一個情況下,法院不可介入並使一名成員提出訴訟?
Correct
法院可介入,使一名或多名成員在以下情況下,可提 出訴訟:
(a) 執行某些個人權利(個人訴訟);
(b) 全體或部分成員的權利受到類似的侵犯(共同訴訟);或
(c) 代表公司的成員就(例如)該公司的董事或第三者對該公司所干犯的不當行為(衍生訴訟)。Incorrect
法院可介入,使一名或多名成員在以下情況下,可提 出訴訟:
(a) 執行某些個人權利(個人訴訟);
(b) 全體或部分成員的權利受到類似的侵犯(共同訴訟);或
(c) 代表公司的成員就(例如)該公司的董事或第三者對該公司所干犯的不當行為(衍生訴訟)。Hint
參考章節:1.3.24
-
Question 72 of 545
72. Question
1 pointsQID777:以下哪項關於私人公司的規定是不正確的?
Correct
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。
私人公司不需要是擔保有限公司。Incorrect
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。
私人公司不需要是擔保有限公司。Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 73 of 545
73. Question
1 pointsQID778:在香港,註冊成立的公司可以分為以下哪幾類?
I. 私人公司
II. 公眾公司
III. 非牟利公司
IV. 擔保公司Correct
根據新《公司條例》,新增一種類別的公司,而現在每一間香港公司均屬於 3 種類別之中的其中一類:私人公司、公眾公司及擔保公司。
Incorrect
根據新《公司條例》,新增一種類別的公司,而現在每一間香港公司均屬於 3 種類別之中的其中一類:私人公司、公眾公司及擔保公司。
Hint
參考章節:1.3.4
-
Question 74 of 545
74. Question
1 pointsQID779:下列哪一項不是證監會的規管目標?
Correct
就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。Incorrect
就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 75 of 545
75. Question
1 pointsQID780:廣泛的金融產品及服務反映香港作為國際金融中心的地位,下列哪項需要或要求是需要被滿足的﹖
I. 投資機會的需要II. 本地人的工作機會
III. 移居國外的人的工作機會
IV. 保險及再保險需要Correct
香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
Incorrect
香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
Hint
參考章節:1.1.1
-
Question 76 of 545
76. Question
1 pointsQID781:在香港,證券期貨業的主要監管機構為:
Correct
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 77 of 545
77. Question
1 pointsQID782:證監會屬於香港的:
Correct
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
Incorrect
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 78 of 545
78. Question
1 pointsQID783:證監會採取哪類方法來監管市場中介人?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 79 of 545
79. Question
1 pointsQID784:風險為本的監管制度指?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 80 of 545
80. Question
1 pointsQID785:證監會採納下列哪一項規管方針?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 81 of 545
81. Question
1 pointsQID786:證監會採納以下哪一種規管方針,即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 82 of 545
82. Question
1 pointsQID883:公司可對董事的失職行為採取以下哪些補救措施?
I. 可取得禁制令制止有關董事的行為。
II. 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
III. 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
IV. 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向股東作出交代。Correct
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Incorrect
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Hint
參考章節:1.3.36
-
Question 83 of 545
83. Question
1 pointsQID884:如董事會不願意行事或意圖越權行事或違反其受信權力,公司的成員可以採取什麼行動?
I. 成員可代其行事
II. 批准董事會越權行事
III. 追認有關違反情況
IV. 罷免該董事
Correct
大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Incorrect
大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 84 of 545
84. Question
1 pointsQID885:高先生是黃河交易的股東。他認為萬大衛先生,黃河商貿的董事,在最近的電子貿易中,違反了法定職責。高先生可以採取以下哪些行動?
I. 可取得禁制令制止有關行為。
II. 如果萬先生並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益, 則公司可選擇取消該合約。
III. 所有已違反職責行事的董事, 須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
IV. 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Correct
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Incorrect
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Hint
參考章節:1.3.36
-
Question 85 of 545
85. Question
1 pointsQID2353:香港交易所是
Correct
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Incorrect
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 86 of 545
86. Question
1 pointsQID2377:以下哪類活動需要申請第1類活動牌照?
Correct
為客戶提供房地產投資的建議以及為客戶提供購買保險的建議不屬於受規管活動。介紹客戶到證券公司開戶而收取報酬屬於介紹代理人,需要申請第1類活動牌照。為客戶提供買賣期貨的建議而收取報酬屬於第5類活動。
Incorrect
為客戶提供房地產投資的建議以及為客戶提供購買保險的建議不屬於受規管活動。介紹客戶到證券公司開戶而收取報酬屬於介紹代理人,需要申請第1類活動牌照。為客戶提供買賣期貨的建議而收取報酬屬於第5類活動。
Hint
參考章節:1.8.16
-
Question 87 of 545
87. Question
1 pointsQID969:證監會的諮詢委員會是否有執行權?
Correct
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
Incorrect
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
Hint
參考章節:1.4.10
-
Question 88 of 545
88. Question
1 pointsQID970:以下哪項屬於證券?
I. 上市股票
II. 認股權證
III. 衍生權證
IV. 債券Correct
證券是一種表示財產權的有價憑證,包括:股票、債券、權證和等多種金融工具。
Incorrect
證券是一種表示財產權的有價憑證,包括:股票、債券、權證和等多種金融工具。
Hint
參考章節:1.8.3
-
Question 89 of 545
89. Question
1 pointsQID971:良好的企業管治應該把那種職能區分?
Correct
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
Incorrect
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 90 of 545
90. Question
1 pointsQID903:香港金融監管機構沒有以下哪項共同目標?
I. 增加干預措施提高國際及本港金融市場的信心
II. 為散戶投資者提供投資意見
III. 鼓勵建立穩健的技術性基礎設施
IV. 在權力範圍內,致力確保金融監管的法律制度得以明確、完善及公平執行Correct
頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
Incorrect
頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
Hint
參考章節:1.5.1
-
Question 91 of 545
91. Question
1 pointsQID905:以下哪項關於港交所的描述是正確的?
Correct
港交所不是香港股票買賣的場所。港交所是交易所控制人,港交所的子公司才是香港股票買賣的場所。證監會負責中介人的發牌與註冊。印花稅是香港政府的收入來源。
Incorrect
港交所不是香港股票買賣的場所。港交所是交易所控制人,港交所的子公司才是香港股票買賣的場所。證監會負責中介人的發牌與註冊。印花稅是香港政府的收入來源。
Hint
參考章節:1.6.2
-
Question 92 of 545
92. Question
1 pointsQID742:以下哪項是制定證券及期貨條例的原因?
Correct
《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a) 推廣公平、有秩序及高透明度的市場;
(b) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機構負責執行,而該監管機構的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責;及
(d) 符合國際標準,能與國際慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Incorrect
《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a) 推廣公平、有秩序及高透明度的市場;
(b) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機構負責執行,而該監管機構的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責;及
(d) 符合國際標準,能與國際慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 93 of 545
93. Question
1 pointsQID886:公司可對董事的失職行為可以採取以下補救措施?
I. 可取得禁制令制止有關行為。
II. 如董事在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
III. 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
IV. 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Correct
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Incorrect
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Hint
參考章節:1.3.36
-
Question 94 of 545
94. Question
1 pointsQID888:證監會可否調查中介人的有聯繫實體?
Correct
證監會能夠調查所有中介人以及中介人的有聯繫實體。
Incorrect
證監會能夠調查所有中介人以及中介人的有聯繫實體。
Hint
參考章節:1.11.3
-
Question 95 of 545
95. Question
1 pointsQID224:黃河投資從事資產管理業務,以下哪些人士或機構需要領取證監會的註冊或牌照?
I. 黃河投資
II. 黃河投資的執行董事
III. 黃河投資進行資產管理工作的職員
IV. 黃河投資的所有職員Correct
進行資產管理活動是第9類受規管活動,因此進行此活動的公司和個人都需要領取牌照。執行董事必須是負責人員,而負責人員需要領取牌照,因此黃河投資的董事需要持牌。
Incorrect
進行資產管理活動是第9類受規管活動,因此進行此活動的公司和個人都需要領取牌照。執行董事必須是負責人員,而負責人員需要領取牌照,因此黃河投資的董事需要持牌。
Hint
參考章節:1.7.7
-
Question 96 of 545
96. Question
1 pointsQID225:註冊機構應確保受其委聘進行受規管活動的人士為
Correct
申請發牌或註冊的公司(包括其高級人員,例如董事、經理等)及個人申請人須符合《適當人選的指引》內列明的適當人選要求。
Incorrect
申請發牌或註冊的公司(包括其高級人員,例如董事、經理等)及個人申請人須符合《適當人選的指引》內列明的適當人選要求。
Hint
參考章節:1.9.1
-
Question 97 of 545
97. Question
1 pointsQID226:以下哪些機構需要就受證券及期貨條例訂明的受規管活動領取牌照?
I. 註冊機構
II. 持牌法團
III. 認可財務機構
IV. 信託公司Correct
《證券及期貨條例》第 V 部對實施發牌制度的規定包括:
(a) 設立適用於十種指明類別的受規管活動(見第 3 章第 6.2 節及下文第 8 節) 的單一發牌制度及向從事一種或多種受規管活動的法團發牌(“持牌法團”)。證監會可能就所發的牌照施加任何條件規限;
(c.) 認可財務機構須就從事十類受規管活動中其中一類或多於一類而獲註冊為 “註冊機構”(見下文第 1.7 節);然而,進行第 3 類或第 8 類受規管活動的 認可財務機構獲豁免遵守註冊規定Incorrect
《證券及期貨條例》第 V 部對實施發牌制度的規定包括:
(a) 設立適用於十種指明類別的受規管活動(見第 3 章第 6.2 節及下文第 8 節) 的單一發牌制度及向從事一種或多種受規管活動的法團發牌(“持牌法團”)。證監會可能就所發的牌照施加任何條件規限;
(c.) 認可財務機構須就從事十類受規管活動中其中一類或多於一類而獲註冊為 “註冊機構”(見下文第 1.7 節);然而,進行第 3 類或第 8 類受規管活動的 認可財務機構獲豁免遵守註冊規定Hint
參考章節:1.7.6
-
Question 98 of 545
98. Question
1 pointsQID129:旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救,而並非旨在處罰違法者的法律為?
Correct
民事法旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。
Incorrect
民事法旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。
Hint
參考章節:1.3.67
-
Question 99 of 545
99. Question
1 pointsQID130:以下哪項並不屬於合約?
Correct
合約是由兩名或以上人士訂立的協議,所產生的責任可強制執行或獲法律承認,例如:
(a.) 購買或出售證劵或期貨合約
(b.) 投資者在首次公開招股中接納發行人的證劵;
(c.) 承諾管理互惠基金;及
(d.) 購買槓桿式外匯交易合約
第4項不符合此要求。Incorrect
合約是由兩名或以上人士訂立的協議,所產生的責任可強制執行或獲法律承認,例如:
(a.) 購買或出售證劵或期貨合約
(b.) 投資者在首次公開招股中接納發行人的證劵;
(c.) 承諾管理互惠基金;及
(d.) 購買槓桿式外匯交易合約
第4項不符合此要求。Hint
參考章節:1.3.60
-
Question 100 of 545
100. Question
1 pointsQID134:以下哪項關於公司的描述是正確的?
I. 獨立於其成員(股東)的法人
II. 可以本身名義起訴
III. 可以本身名義被起訴
IV. 可以委任法律代表Correct
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。此外,公司亦具有永久性,除非被解散,否則可永久延續。公司可以是有限公司,這是最常見的公司形式,即公司成員的法律責任是有限的。
Incorrect
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。此外,公司亦具有永久性,除非被解散,否則可永久延續。公司可以是有限公司,這是最常見的公司形式,即公司成員的法律責任是有限的。
Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 101 of 545
101. Question
1 pointsQID135:以下哪項關於公眾公司的描述是正確的?
I. 不屬于私人公司的公司
II. 不屬于擔保公司的公司
III. 成員人數必須超過50人
IV. 須限制股份的轉讓Correct
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合以上的人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。它與私人公司相反,其擁有超過50名成員。
Incorrect
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合以上的人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。它與私人公司相反,其擁有超過50名成員。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 102 of 545
102. Question
1 pointsQID136:以下哪項關於私人公司的描述是正確的?
I. 成員人數必須超過50人
II. 不可向公眾發售股份
III. 須限制股份的轉讓
IV. 不屬于擔保有限公司Correct
符合以下規定者即為私人公司:
(a.) 限制將其股份轉讓的權利;
(b.) 成員人數不得超過50人 (不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份 (或債權證);及
(d.) 不屬於擔保有限公司Incorrect
符合以下規定者即為私人公司:
(a.) 限制將其股份轉讓的權利;
(b.) 成員人數不得超過50人 (不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份 (或債權證);及
(d.) 不屬於擔保有限公司Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 103 of 545
103. Question
1 pointsQID1202:下列哪個不是香港交易所下的結算所?
Correct
香港交易所是聯交所上市公司。於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect
香港交易所是聯交所上市公司。於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 104 of 545
104. Question
1 pointsQID1203:香港一共有多少個證券交易所?
Correct
只有聯交所是證券交易所。期交所是期貨交易所,不是證券交易所。
Incorrect
只有聯交所是證券交易所。期交所是期貨交易所,不是證券交易所。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 105 of 545
105. Question
1 pointsQID1204:以下哪個機構是根據《證券及期貨條例》認可的結算所公司?
I. 香港中央結算有限公司
II. 香港聯合交易所期權結算所有限公司
III. 香港期貨結算有限公司
IV. 香港交易所有限公司Correct
於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect
於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 106 of 545
106. Question
1 pointsQID171:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Correct
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Incorrect
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 107 of 545
107. Question
1 pointsQID172:以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的?
Correct
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Incorrect
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Hint
參考章節:1.1.3
-
Question 108 of 545
108. Question
1 pointsQID762:責任及職能的區分的主要目標包括以下哪項?
I. 避免利益衝突
II. 避免忽略錯誤
III. 增加各部門的效率
IV. 制衡管理層的權力Correct
互不相容的責任及職能須予以劃分,特別是當某些責任及職能由同一人執行時,可能讓違規者有機可乘或導致忽略錯誤的情況,致使中介人及其客戶面臨風險。
Incorrect
互不相容的責任及職能須予以劃分,特別是當某些責任及職能由同一人執行時,可能讓違規者有機可乘或導致忽略錯誤的情況,致使中介人及其客戶面臨風險。
Hint
參考章節:1.10.9
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Question 109 of 545
109. Question
1 pointsQID1608:高雄證券本身為客戶買賣港股,是持有第1類受規管活動牌照的持牌法團,也是交易所參與者。最近希望為客戶買賣股票提供融資,是否需要額外的牌照?
Correct
某些人士的部分活動可能符合《證券及期貨條例》附表 5 第 1 部所列受規管活動的描述,但卻被該附表第 2 部所載受規管活動的釋義豁除在外,因此從事這類活動的那些人士無須申領牌照。那些人士及活動包括:
(e.) 獲發牌或註冊從事第 1 類受規管活動的人而提供財務通融(第 8 類受規管活動),以利便該人或註冊人為其客戶取得或持有證券。Incorrect
某些人士的部分活動可能符合《證券及期貨條例》附表 5 第 1 部所列受規管活動的描述,但卻被該附表第 2 部所載受規管活動的釋義豁除在外,因此從事這類活動的那些人士無須申領牌照。那些人士及活動包括:
(e.) 獲發牌或註冊從事第 1 類受規管活動的人而提供財務通融(第 8 類受規管活動),以利便該人或註冊人為其客戶取得或持有證券。Hint
參考章節:1.7.21
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Question 110 of 545
110. Question
1 pointsQID161:一般情況下公司不可直接或間接向其控股公司董事或受該等董事控制的法人團體借出貸款,以下哪些屬於例外情況?
I. 作出的貸款價值不超過公司的淨資產的 5%
II. 該貸款獲得公司成員同意
III. 當董事在有關法律程序中被定罪或作出不當行為,該董事須支付該公司為其失當行為而招致的任何法律程序或調查或規管行動的支出
IV. 該貸款得到證監會的批准Correct
有些屬例外情況,如下列所述:
(a.) 作出的貸款價值不超過公司的資產的5%;及
(b.) 當董事在有關法律程序中被定罪或作出不當行為,該董事須支付該公司為其失當行為而招致的任何法律程序或調查或規管行動的支出。Incorrect
有些屬例外情況,如下列所述:
(a.) 作出的貸款價值不超過公司的資產的5%;及
(b.) 當董事在有關法律程序中被定罪或作出不當行為,該董事須支付該公司為其失當行為而招致的任何法律程序或調查或規管行動的支出。Hint
參考章節:1.3.44
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Question 111 of 545
111. Question
1 pointsQID162:如法庭宣布必須對公司的事務進行調查,下列哪位人士可以委任調查員調查公司事務?
Correct
如法院宣佈必須對公司事務作出調查,財政司司長可下令作出調查,公司本身亦可進行內部調查。
Incorrect
如法院宣佈必須對公司事務作出調查,財政司司長可下令作出調查,公司本身亦可進行內部調查。
Hint
參考章節:1.3.46
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Question 112 of 545
112. Question
1 pointsQID163:根據新公司條例,以下哪項為可接受的清盤方式
I. 強制清盤
II. 成員自動清盤
III. 債權人自動清盤
IV. 董事強制清盤Correct
根據新公司條例,清盤有三種方式進行:
1. 強制清盤是由法院下令進行的,清盤人由法院委任並在其監控下行事。自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
2. 成員自動清盤(新《公司條例》第233條)
如董事或(如公司有多於兩名董事)大部分董事就以下事項發出"有償債能力證明書",則可進行成員自動清盤:
(a.) 董事已對公司的事務作出全面查訊
(b.) 董事認為公司有能力如有償債能力證明書所述。在清盤開始之時起計12個月的時期間內,悉數償付其債項。
3. 債權人自動清盤(新《公司條例》第241至243條)
公司須安排召集債權人會議,在清盤決議提呈當日或翌日舉行。公司須安排會議通知書在憲報及報章刊登。公司應在會上提交一份關於公司事務狀況的詳盡陳述書,連同一份債權人及其申索款額的列表,並在會議上委任清盤人及委出審查委員會監督清盤過程。Incorrect
根據新公司條例,清盤有三種方式進行:
1. 強制清盤是由法院下令進行的,清盤人由法院委任並在其監控下行事。自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
2. 成員自動清盤(新《公司條例》第233條)
如董事或(如公司有多於兩名董事)大部分董事就以下事項發出"有償債能力證明書",則可進行成員自動清盤:
(a.) 董事已對公司的事務作出全面查訊
(b.) 董事認為公司有能力如有償債能力證明書所述。在清盤開始之時起計12個月的時期間內,悉數償付其債項。
3. 債權人自動清盤(新《公司條例》第241至243條)
公司須安排召集債權人會議,在清盤決議提呈當日或翌日舉行。公司須安排會議通知書在憲報及報章刊登。公司應在會上提交一份關於公司事務狀況的詳盡陳述書,連同一份債權人及其申索款額的列表,並在會議上委任清盤人及委出審查委員會監督清盤過程。Hint
參考章節:1.3.
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Question 113 of 545
113. Question
1 pointsQID164:以下哪人不可以要求法院對公司進行清盤?
Correct
呈請人可以是:
(a.) 該公司
(b.) 債權人
(c.) 分擔人 (即每名在公司清盤時有法律責任分擔提供公司資產的人);
(d.) 財政司司長 (如其認為符合公眾利益;
(e.) 公司註冊處處長 (如違反新《公司條例》的條文或正進行非法活動);
(f.) 破產管理署署長 (如屬自動清盤) (新《公司條例》第179條) ;及
(g.) 證監會 (如其認為清盤符合公眾利益) (證監會獲《證劵及期貨條例》授權)。Incorrect
呈請人可以是:
(a.) 該公司
(b.) 債權人
(c.) 分擔人 (即每名在公司清盤時有法律責任分擔提供公司資產的人);
(d.) 財政司司長 (如其認為符合公眾利益;
(e.) 公司註冊處處長 (如違反新《公司條例》的條文或正進行非法活動);
(f.) 破產管理署署長 (如屬自動清盤) (新《公司條例》第179條) ;及
(g.) 證監會 (如其認為清盤符合公眾利益) (證監會獲《證劵及期貨條例》授權)。Hint
參考章節:1.3.59
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Question 114 of 545
114. Question
1 pointsQID165:自動清盤可由以下哪些人士發起?
I. 董事
II. 債權人
III. 成員
IV. 財政司司長Correct
自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
Incorrect
自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
Hint
參考章節:1.3.54
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Question 115 of 545
115. Question
1 pointsQID166:以下哪項關於“有償債能力證明書”的描述是正確的?
I. 須在緊接公司清盤決議通過日期前的 5 個星期內發出
II. 須交付公司註冊處處長登記
III. 聲明董事已對公司事務作出全面查訊,並認為公司能夠在 12 個月內悉數償付其債項
IV. 發出有償債能力證明書後如未能悉數償付其債項,董事將會負上刑事責任及需對差額負責。