Chinese HKSI Paper 2 Topic 1
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Question 1 of 545
1. Question
1 pointsQID2673:證券及期貨事務監察委員會(證監會)不可運用其權力採取下列哪項行動?
Correct
只有法庭可以強制清盤。
Incorrect
只有法庭可以強制清盤。
Hint
參考章節:1.3.51
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Question 2 of 545
2. Question
1 pointsQID2674:以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的金融中介活動?
Correct
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
Incorrect
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
Hint
參考章節:1.1.7
-
Question 3 of 545
3. Question
1 pointsQID2676:證監會要求披露權益是為了實現甚麼監管目的?
Correct
披露權益是為了提高透明度。
Incorrect
披露權益是為了提高透明度。
Hint
參考章節:1.10.9
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Question 4 of 545
4. Question
1 pointsQID2677:關於持牌法團的負責人員制度,下列哪些陳述是正確的?
Correct
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
Incorrect
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
Hint
參考章節:1.7.10
-
Question 5 of 545
5. Question
1 pointsQID2680:以下哪一個描述不符合金融監管機構?
Correct
監管機構的決定可以被推翻和上訴
Incorrect
監管機構的決定可以被推翻和上訴
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 6 of 545
6. Question
1 pointsQID2681:以下哪一項對短期牌照的描述是正確的?
Correct
短期牌照期限最長是3個月,適用於主要在外國經營的公司以及個人,在24個月內持有短期牌照的期間不可以超過6個月,不會發給在香港營運的公司。
Incorrect
短期牌照期限最長是3個月,適用於主要在外國經營的公司以及個人,在24個月內持有短期牌照的期間不可以超過6個月,不會發給在香港營運的公司。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 7 of 545
7. Question
1 pointsQID2682:如果有律師進行第4類受規管活動,是否需要申請牌照?
Correct
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
Incorrect
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 8 of 545
8. Question
1 pointsQID2686:公司條例下公司的董事規定,下列哪一項陳述是正確的?
Correct
每一間私人公司至少需要一名董事為自然人
Incorrect
每一間私人公司至少需要一名董事為自然人
Hint
參考章節:1.3.26
-
Question 9 of 545
9. Question
1 pointsQID2687:申請成為一號牌照的持牌代表,以下哪一項不會影響其合適適當人選的資格?
Correct
適當人選資格不考慮年齡,只會考慮學歷,財政狀況,品格以及經驗。法庭禁止該人士成為律師以及刑事案底都是品格不良的證據。
Incorrect
適當人選資格不考慮年齡,只會考慮學歷,財政狀況,品格以及經驗。法庭禁止該人士成為律師以及刑事案底都是品格不良的證據。
Hint
參考章節:1.9.
-
Question 10 of 545
10. Question
1 pointsQID2689:誘使他人買證券要申請第幾類活動的牌照?
Correct
誘使他人買證券屬於證券交易,證券交易屬於第1類活動。
Incorrect
誘使他人買證券屬於證券交易,證券交易屬於第1類活動。
Hint
參考章節:1.8.9
-
Question 11 of 545
11. Question
1 pointsQID2716:以下哪一位人士可以藉憲報修訂甚麼是受規管活動?
Correct
財政司司長以藉憲報修訂甚麼是受規管活動。
Incorrect
財政司司長以藉憲報修訂甚麼是受規管活動。
Hint
參考章節:1.12.
-
Question 12 of 545
12. Question
1 pointsQID2718:以下哪項不是常見的企業管治標準不足導致的後果?
Correct
常見的企業管治標準不足導致的後果:
I. 出現內幕交易及其他形式的市場失當行為
II. 董事及經理及其他職員作出失實欺詐不當及失當行為令公司或股東蒙受損失
IV. 關連交易的價格與市價偏離導致公司以及股東蒙受損失Incorrect
常見的企業管治標準不足導致的後果:
I. 出現內幕交易及其他形式的市場失當行為
II. 董事及經理及其他職員作出失實欺詐不當及失當行為令公司或股東蒙受損失
IV. 關連交易的價格與市價偏離導致公司以及股東蒙受損失Hint
參考章節:1.10.10
-
Question 13 of 545
13. Question
1 pointsQID2720:在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為?
Correct
在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為有償債能力證明書。
Incorrect
在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為有償債能力證明書。
Hint
參考章節:1.3.56
-
Question 14 of 545
14. Question
1 pointsQID2721:證監會主要的職能包括:
I. 授權自律性監管機構及專業團體成立委員會
II.監管規管及監察從事受規管活動的中介人
III. 監管規管及監察交易所結算所以及認可控制人
IV. 促進投資者教育,鼓勵投資者了解投資產品作出知情決定Correct
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
Incorrect
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
Hint
參考章節:1.4.3
-
Question 15 of 545
15. Question
1 pointsQID2803:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而監管機構直接屬於政府內部
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Correct
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Incorrect
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 16 of 545
16. Question
1 pointsQID2805:以下哪項是公司註冊處負責的事項?
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 對公司進行直接監管
IV. 追討未能提交申報表的公司Correct
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
Incorrect
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
Hint
參考章節:1.5.7
-
Question 17 of 545
17. Question
1 pointsQID2812:以下哪項關於公司條例的描述是不正確的?
Correct
公司沒有最低的法定股本要求。
Incorrect
公司沒有最低的法定股本要求。
Hint
參考章節:1.3.4
-
Question 18 of 545
18. Question
1 pointsQID2816:以下哪項不是證監會的職能?
Correct
執行上市規則是聯交所的工作。
Incorrect
執行上市規則是聯交所的工作。
Hint
參考章節:1.4.3
-
Question 19 of 545
19. Question
1 pointsQID2664:莫小姐是某持牌法團的股東,由於該持牌法團進行回購,導致莫小姐的持股超過10%變成大股東,莫小姐在事件發生後兩個禮拜後才知道,莫小姐可以怎樣做?
Correct
在發現事件後3日內通知證監會,可以作為免責辯護。
Incorrect
在發現事件後3日內通知證監會,可以作為免責辯護。
Hint
參考章節:1.7.18
-
Question 20 of 545
20. Question
1 pointsQID2578:一名股票經紀與客戶簽訂了客戶協議,以下哪一項正確解釋他們之間受信關係的存在?
Correct
受信關係是指受信人,此處指股票經紀,為另一人,即客戶,行事時須為客戶的最佳利益設想。書面協議只是此受信關係的一個記錄。
Incorrect
受信關係是指受信人,此處指股票經紀,為另一人,即客戶,行事時須為客戶的最佳利益設想。書面協議只是此受信關係的一個記錄。
Hint
參考章節:1.3.66
-
Question 21 of 545
21. Question
1 pointsQID2579:以下哪一項是根據新公司條例對於私人公司董事的正確描述?
Correct
每間私人公司必須有至少一名董事,其中一定要有一名自然人董事。
Incorrect
每間私人公司必須有至少一名董事,其中一定要有一名自然人董事。
Hint
參考章節:1.3.26
-
Question 22 of 545
22. Question
1 pointsQID2582:以下哪一家公司可以申請短期牌照?
Correct
證監會可向主要經營海外業務的海外公司批予不超過3 個月的短期牌照,而總共不得於24個月內持續進行超過6個月的業務。
Incorrect
證監會可向主要經營海外業務的海外公司批予不超過3 個月的短期牌照,而總共不得於24個月內持續進行超過6個月的業務。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 23 of 545
23. Question
1 pointsQID2583:以下哪一項是一名進行第1類活動的持牌代表於發牌時需要考慮的特質?
I. 行業經驗 及/或 學歷
II. 須具備3年於第一類受規管活動中介人的工作經驗
III. 是否曾出任無力償債公司的管理層
IV. 投資經驗Correct
一般來說,中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求,或有需要搭配相關行業經驗的協助。另外,曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投資並不是發牌的考量之一。
Incorrect
一般來說,中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求,或有需要搭配相關行業經驗的協助。另外,曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投資並不是發牌的考量之一。
Hint
參考章節:1.9.8
-
Question 24 of 545
24. Question
1 pointsQID1543:以下哪項專門性計劃獲證監會認可,可以在香港銷售?
I. 股票基金
II. 傘子基金
III. 貨幣市場基金
IV. 對沖基金Correct
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Incorrect
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Hint
參考章節:1.5.13
-
Question 25 of 545
25. Question
1 pointsQID1544:以下哪項不是獲證監會認可並可以在香港銷售的專門性計劃?
Correct
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Incorrect
《單位信託守則》第8章列出若干稱為專門性計劃的基金,這類計劃是因認出市場的需求而推出,包括:
(a) 對沖基金;
(c.) 貨幣市場/現金管理基金;Hint
參考章節:1.5.13
-
Question 26 of 545
26. Question
1 pointsQID1503:證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題,這些問題的主要原因是?
I. 投資於投資計劃的投資者不在香港
II. 代投資計劃持有資產的代管人與及受託人並不處於香港
III. 投資計劃的管理層不在香港
IV. 投資計劃的運營並不處於香港Correct
由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
Incorrect
由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
Hint
參考章節:1.4.14
-
Question 27 of 545
27. Question
1 pointsQID1504:證監會的哪個部門負責核准向公眾發售的投資產品?
Correct
投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
Incorrect
投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
Hint
參考章節:1.4.15
-
Question 28 of 545
28. Question
1 pointsQID1505:以下哪些事項由強制性公積金計劃管理局負責?
I. 註冊強積金計劃
II. 核准匯集投資基金
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況Correct
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》Incorrect
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》Hint
參考章節:1.5.11
-
Question 29 of 545
29. Question
1 pointsQID1664:英國建設證券是外國的證券公司,未來3個月須要在香港為客戶從事一系列證券交易活動,這些交易活動總共為期為2個月左右,這些活動都屬於第1類受規管活動。英國建設證券是否要在香港領取牌照或註冊?
Correct
應該領取短期牌照因為活動期限少於3個月。
Incorrect
應該領取短期牌照因為活動期限少於3個月。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 30 of 545
30. Question
1 pointsQID1095:下列哪一項條件並不導致由法院命令被取消資格,該人仍能夠作為公司的董事?
Correct
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。
(i) 觸犯因欺詐或不誠實或有關組成或經營公司的可公訴罪行而被定罪;
(ii) 屢次違反新《公司條例》或未能履行作為清盤人或接管人的責任;
(iii) 干犯有關公司事務的欺詐行為或進行欺詐性交易;或
(iv) 出任無力償債公司董事期間被評定為不合適董事。
欺詐及其他取消資格情況適用於董事及幕後董事(例子請參閱第 7 章第 3.5 節,該節描述了市場失當行為審裁處為防止干犯市場失當行為的人士擔任公司董事而作出的取消資格令)。Incorrect
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。
(i) 觸犯因欺詐或不誠實或有關組成或經營公司的可公訴罪行而被定罪;
(ii) 屢次違反新《公司條例》或未能履行作為清盤人或接管人的責任;
(iii) 干犯有關公司事務的欺詐行為或進行欺詐性交易;或
(iv) 出任無力償債公司董事期間被評定為不合適董事。
欺詐及其他取消資格情況適用於董事及幕後董事(例子請參閱第 7 章第 3.5 節,該節描述了市場失當行為審裁處為防止干犯市場失當行為的人士擔任公司董事而作出的取消資格令)。Hint
參考章節:1.3.29
-
Question 31 of 545
31. Question
1 pointsQID1096:以下哪些是在香港成為董事的必要條件?
I.年滿 18 歲以上。
II.不得為未獲解除破產的破產人。
III.不得為被法令取消資格的人士
IV. 為最近清盤公司的董事。Correct
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(a) 須年滿 18 歲。
(b) 不得為未獲解除破產的破產人。
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。Incorrect
獲委任為董事的人士必須符合以下條件:
(a) 須年滿 18 歲。
(b) 不得為未獲解除破產的破產人。
(c.) 不得為被法令取消資格的人士。Hint
參考章節:1.3.29
-
Question 32 of 545
32. Question
1 pointsQID1097:一般而言,董事不受成員在大會上通過的決議所規限, 成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員不可在以下哪些情況介入管理事務?
Correct
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Incorrect
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 33 of 545
33. Question
1 pointsQID1098:股東可以介入並凌駕董事的管理事務,如果
I. 董事不願意行事。
II. 董事的行為導致經營虧損。
III. 董事尋求批准其越權行事。
IV. 董事違反其受信責任。Correct
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Incorrect
在上述情況下,董事不受成員在大會上通過的決議所規限,成員亦不得凌駕董事日後的管理事宜。大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 34 of 545
34. Question
1 pointsQID1099:普通法規定,董事應該如何行動並作出決定?
I. 董事應透過舉行會議並通過決議,以董事會的身份行使權力。董事會會議須有適當的法定人數出席,通過的決議須作記錄。
II. 董事可獨立運作,如果公司章程細則允許董事會向個別董事、委員會及常務董事轉授權力。
III. 如果是私人公司,便以該公司的唯一董事就某決定提供的書面紀錄能作為該決定為準。Correct
普通法規定,董事應透過舉行會議(董事會會議)並通過決議,以董事會的身份行使權力。董事會會議須有適當的法定人數出席,通過的決議須作記錄。公司組織章程細則一般允許董事會向個別董事、委員會及董事總經理轉授權力,因此董事會無須召開會議亦可行使權力。根據新《公司條例》第 483 條,私人公司的唯一董事就某決定提供的書面紀錄已能作為該決定的充分證據。
Incorrect
普通法規定,董事應透過舉行會議(董事會會議)並通過決議,以董事會的身份行使權力。董事會會議須有適當的法定人數出席,通過的決議須作記錄。公司組織章程細則一般允許董事會向個別董事、委員會及董事總經理轉授權力,因此董事會無須召開會議亦可行使權力。根據新《公司條例》第 483 條,私人公司的唯一董事就某決定提供的書面紀錄已能作為該決定的充分證據。
Hint
參考章節:1.3.32
-
Question 35 of 545
35. Question
1 pointsQID1100:董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人( 即公司)行事,包括以下哪些事項:
I. 制定適當的董事酬金透過決議通過
II. 真誠地為公司的利益行事
III. 按恰當的目的行使其權力
IV. 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突Correct
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Incorrect
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 36 of 545
36. Question
1 pointsQID1101:在普通法規定下,董事與公司之間存有受信關係,並須:
I. 絕對真誠地為其公司行事。
II. 真誠地為公司的利益行事。
III. 按恰當的目的行使其權力。
IV. 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Correct
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Incorrect
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 37 of 545
37. Question
1 pointsQID1102:普通法規定下,雖然董事與公司之間存有受信關係,但董事並不須:
Correct
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Incorrect
董事與公司之間存有受信關係,董事須絕對真誠地為其主事人(即公司)行事; 並:
(a) 真誠地為公司的利益行事;
(b) 按恰當的目的行使其權力;及
(c.) 確保其董事職責與其個人利益沒有任何利益衝突。Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 38 of 545
38. Question
1 pointsQID1103:董事在行事時,必須遵守的準則不包括:
Correct
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Incorrect
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Hint
參考章節:1.3.34
-
Question 39 of 545
39. Question
1 pointsQID1104:新《公司條例》第 465 條施加在董事以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的規定。董事的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較,包括以下哪些測試?
I. 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試)
II. 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)
III. 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)
IV. 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試)Correct
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Incorrect
要判斷公司董事是否違反其向該公司負上的以合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任,他的行為會與任何合理努力並具備以下條件的人在行事時會有的謹慎、技巧以及努力比較:
(a) 可合理預期任何人在執行有關董事就有關公司所執行的職能時會具備的一般知識、技巧以及經驗(客觀測試);及
(b) 該董事本身具備的一般知識、技巧以及經驗(主觀測試)。Hint
參考章節:1.3.34
-
Question 40 of 545
40. Question
1 pointsQID1105:根據新《公司條例》對董事的法定職責,董事可因以下哪些因素而須承擔法律責任?
I. 違反受信責任。
II. 未能對公司的事務給予持續關注。
III. 未能以應有的謹慎和技能採取行動。
IV. 違反法定職責。Correct
當董事違反新《公司條例》的嚴重規定,如要求董事擬備財政報表,但未能這麼做時,法律責任亦將呈現。因此, 董事瞭解施加在他們的一般及特定責任是重要的,且如何適當地履行這些責任, 以符合其作為董事的角色及處理董事面對的法律責任。
公司追認任何關乎該公司的疏忽、失責、失職或違反信託的董事行為,必須由該公司成員通過的決議批准。Incorrect
當董事違反新《公司條例》的嚴重規定,如要求董事擬備財政報表,但未能這麼做時,法律責任亦將呈現。因此, 董事瞭解施加在他們的一般及特定責任是重要的,且如何適當地履行這些責任, 以符合其作為董事的角色及處理董事面對的法律責任。
公司追認任何關乎該公司的疏忽、失責、失職或違反信託的董事行為,必須由該公司成員通過的決議批准。Hint
參考章節:1.3.35&37
-
Question 41 of 545
41. Question
1 pointsQID2471:銀行想從期貨交易業務,應該向那一個機構申請發牌或註冊?
Correct
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
Incorrect
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 42 of 545
42. Question
1 pointsQID2472:以下那個機構需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊?
Correct
為全資附屬的子公司提供期貨買賣意見,不需要任何牌照。領有第9類活動牌照的機構因為為客戶委託管理而進行期貨買賣也不需要額外的牌照和註冊,因為期貨買賣活動是完全附帶於委託管理活動。領有第1類活動牌照的機構為客戶買賣一個專門買賣期貨的在聯交所上市的交易所買賣基金,由於買賣的是上市的交易所買賣基金而不是期貨,自然不需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊。領有第1類活動牌照的機構為客戶委託管理而進行期貨買賣,由於期貨買賣活動不會完全附帶於第1類活動,因此需要額外領取牌照或註冊。
Incorrect
為全資附屬的子公司提供期貨買賣意見,不需要任何牌照。領有第9類活動牌照的機構因為為客戶委託管理而進行期貨買賣也不需要額外的牌照和註冊,因為期貨買賣活動是完全附帶於委託管理活動。領有第1類活動牌照的機構為客戶買賣一個專門買賣期貨的在聯交所上市的交易所買賣基金,由於買賣的是上市的交易所買賣基金而不是期貨,自然不需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊。領有第1類活動牌照的機構為客戶委託管理而進行期貨買賣,由於期貨買賣活動不會完全附帶於第1類活動,因此需要額外領取牌照或註冊。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 43 of 545
43. Question
1 pointsQID2473:高雄證券是一家持有第2類受規管活動牌照的持牌,在以下哪個情況下給予意見需要領取第5類受規管活動活動的牌照?
Correct
為朋友提供買賣期貨的意見並就此獨立收費證明不是完全附帶於第2類受規管活動,因此需要另外領取第5類受規管活動的牌照。
Incorrect
為朋友提供買賣期貨的意見並就此獨立收費證明不是完全附帶於第2類受規管活動,因此需要另外領取第5類受規管活動的牌照。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 44 of 545
44. Question
1 pointsQID1163:下列哪一個監管委員會負責根據“證券及期貨條例”第XII部管理投資者賠償基金及規管有關程序?
Correct
投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
Incorrect
投資者賠償基金委員會——根據《證券及期貨條例》第 XII 部管理投資者賠 償基金及規管有關程序。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 45 of 545
45. Question
1 pointsQID1164:下列哪個監管委員會的職能描述如下?
“負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理”。Correct
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Incorrect
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 46 of 545
46. Question
1 pointsQID1165:下列哪一個監管委員會負責審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商?
Correct
學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
Incorrect
學術評審諮詢委員會——審批業內課程及考試以達到持牌勝任能力的要求,並就持續專業培訓規定認可培訓課程供應商。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 47 of 545
47. Question
1 pointsQID1166:下列哪一個監管委員會負責就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決?
Correct
股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
Incorrect
股份登記機構紀律委員會——就涉及股份登記機構的紀律事宜進行初步聆訊和裁決。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 48 of 545
48. Question
1 pointsQID1167:負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》的是證監會的哪一個部門?
Correct
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Incorrect
收購及合併委員會——負責執行《公司收購、合併及股份回購守則》。實際上,該守則主要由證監會的收購執行人員進行管理。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 49 of 545
49. Question
1 pointsQID1168:下列哪一個監管委員會負責就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》提供意見?
Correct
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
Incorrect
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 50 of 545
50. Question
1 pointsQID1180:下列哪些機構由香港金融管理局監督、監控與規管?
I. 銀行業監督
II. 註冊機構
III. 持牌法團
IV. 認可財務機構Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 51 of 545
51. Question
1 pointsQID1181:監管資產管理業的兩間主要監管機構
I. 證監會
II. 金管局
III. 聯交所
IV. 港交所Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 52 of 545
52. Question
1 pointsQID1182:英國建設銀行是一家金管局下的持牌銀行,並計劃為客戶應提供證券交易服務。該銀行應該:
Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 53 of 545
53. Question
1 pointsQID1183:如認可機構需要進行受規管活動而需要註冊,必須獲得下列哪個機構註冊為註冊機構?
Correct
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 54 of 545
54. Question
1 pointsQID999:廖先生在香港的幾份報紙上宣傳自己是期貨專家,可以代客戶買賣海外期貨。事實上,廖先生並非證監會的註冊人或持牌人,廖先生的做法有沒有錯?
Correct
宣傳自己經營受規管活動等同經營受規管活動。無牌經營受規管活動是違反證券及期貨條例的。
Incorrect
宣傳自己經營受規管活動等同經營受規管活動。無牌經營受規管活動是違反證券及期貨條例的。
Hint
參考章節:1.7.24
-
Question 55 of 545
55. Question
1 pointsQID861:證監會在考慮勝任能力和品格時不會考慮哪些因素?
Correct
個人申請人須符合年齡要求(即代表或同等身份人士須年滿 18 歲)及《適當人選的指引》所列及《勝任能力的指引》詳述的勝任資格。勝任能力測試涉及經驗和學歷。過往投資表現並不包括在內。
Incorrect
個人申請人須符合年齡要求(即代表或同等身份人士須年滿 18 歲)及《適當人選的指引》所列及《勝任能力的指引》詳述的勝任資格。勝任能力測試涉及經驗和學歷。過往投資表現並不包括在內。
Hint
參考章節:1.9.1
-
Question 56 of 545
56. Question
1 pointsQID1169:萬先生希望獲得成為股票經紀的許可證,但他的要求被證監會否決。他可以向哪個機構提出上訴?
Correct
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.4.12
-
Question 57 of 545
57. Question
1 pointsQID1170:證監會的程序覆檢委員會:
Correct
程序覆檢委員會——由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長匯報及向證監會建議改進方法。
Incorrect
程序覆檢委員會——由香港特區行政長官委任的獨立實體,目的是對證監會的運作程序進行覆檢及監察,並向財政司司長匯報及向證監會建議改進方法。
Hint
參考章節:1.4.12
-
Question 58 of 545
58. Question
1 pointsQID1171:下列哪個機構不獨立於證監會?
Correct
以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)
(b) 槓桿式外匯交易仲裁委員會
(c.) 程序覆檢委員Incorrect
以下審裁處及委員會乃獨立於證監會:
(a) 證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)
(b) 槓桿式外匯交易仲裁委員會
(c.) 程序覆檢委員Hint
參考章節:1.4.12
-
Question 59 of 545
59. Question
1 pointsQID1172:“由全職成員組成的獨立法定團體,由香港特區行政長官所委任的法官帶領,對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊” 描述了證監會的哪一個部門?
Correct
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Incorrect
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
Hint
參考章節:1.4.12
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Question 60 of 545
60. Question
1 pointsQID1173:企業融資部的主要職責是什麼?
I. 規管適用公司進行的收購、合併及股份回購。
II. 執行適用於上市和未上市公司的證券與公司立法。
III. 監督聯交所與上市事務有關的活動。
IV. 檢討上市規則及提出修訂建議。Correct
企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。Incorrect
企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。Hint
參考章節:1.4.13
-
Question 61 of 545
61. Question
1 pointsQID1174:下列哪項不是法規執行部的職責?
Correct
法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為Incorrect
法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為Hint
參考章節:1.4.14
-
Question 62 of 545
62. Question
1 pointsQID1175:下列哪個證監會部門負責規管交易所及結算所?
Correct
市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。Incorrect
市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。Hint
參考章節:1.4.16
-
Question 63 of 545
63. Question
1 pointsQID1176:下列哪項是證監會發牌科的職責:
I.向有意在香港經營“證券及期貨條例”規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照。
II.為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引。
III.處理有關持牌法團及個人是否適合繼續持有牌照的事宜。
IV.按年收益監控持牌人。Correct
發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。Incorrect
發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。Hint
參考章節:1.4.18
-
Question 64 of 545
64. Question
1 pointsQID1177:證監會的中介機構監察科負責:
Correct
中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。Incorrect
中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。Hint
參考章節:1.4.19
-
Question 65 of 545
65. Question
1 pointsQID1178:萬大衛先生和他的配偶以長江投資的名義投資房地產,他正積極申請進轉讓貸款。萬先生和他的配偶是長江投資的唯一董事及股東。萬先生也是知名的電子貿易公司黃河商貿的董事。為了申請貸款,萬先生可以:
I.以黃河商貿為擔保人,申請個人貸款。
II.將黃河交易的子公司作為擔保人,申請個人貸款。
III.代表長江投資從黃河交易申請一筆貸款。
IV.使用他從黃河交易所得的董事報酬作為抵押。Correct
未獲公司成員的批准,該公司不可直接或間接:
(a) 向該公司的董事或受該等董事控制的法人團體借出貸款;或
(b) 就該貸款訂立擔保或提供保證。Incorrect
未獲公司成員的批准,該公司不可直接或間接:
(a) 向該公司的董事或受該等董事控制的法人團體借出貸款;或
(b) 就該貸款訂立擔保或提供保證。Hint
參考章節:1.3.41
-
Question 66 of 545
66. Question
1 pointsQID1179:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的安全與穩定?
Correct
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
Incorrect
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
Hint
參考章節:1.5.1
-
Question 67 of 545
67. Question
1 pointsQID2361:證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章可能適用於?
I. 持牌法團的職員
II. 註冊機構的職員
III. 進行受規管活動的銀行
IV. 專業投資者Correct
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員Incorrect
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員Hint
參考章節:1.7.
-
Question 68 of 545
68. Question
1 pointsQID2362:高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第5類- 就期貨合約提供意見
III. 第6類- 就機構融資提供意見
IV. 第9類- 提供資產管理服務Correct
高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第6類- 就機構融資提供意見
III. 第8類- 提供證券保證金融資
IV. 第9類- 提供資產管理服務Incorrect
高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第6類- 就機構融資提供意見
III. 第8類- 提供證券保證金融資
IV. 第9類- 提供資產管理服務Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 69 of 545
69. Question
1 pointsQID1083:為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定了哪一些保障措施以保障少數股東的權益?
I. 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
II. 持有5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
III. 100 名成員或10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
IV. 如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益, 則成員可向法院申請作出一項命令。Correct
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
(f) 如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員 可向法院申請作出一項命令。Incorrect
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
(f) 如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員 可向法院申請作出一項命令。Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 70 of 545
70. Question
1 pointsQID1084:法院在承認少數股東所提出的呈請後,極有可能
Correct
如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員可向法院申請作出一項命令。
Incorrect
如成員認為公司現時的行事方式損害普遍成員或部分成員的權益,則成員可向法院申請作出一項命令。
Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 71 of 545
71. Question
1 pointsQID1085:在以下哪一個情況下,法院不可介入並使一名成員提出訴訟?
Correct
法院可介入,使一名或多名成員在以下情況下,可提 出訴訟:
(a) 執行某些個人權利(個人訴訟);
(b) 全體或部分成員的權利受到類似的侵犯(共同訴訟);或
(c) 代表公司的成員就(例如)該公司的董事或第三者對該公司所干犯的不當行為(衍生訴訟)。Incorrect
法院可介入,使一名或多名成員在以下情況下,可提 出訴訟:
(a) 執行某些個人權利(個人訴訟);
(b) 全體或部分成員的權利受到類似的侵犯(共同訴訟);或
(c) 代表公司的成員就(例如)該公司的董事或第三者對該公司所干犯的不當行為(衍生訴訟)。Hint
參考章節:1.3.24
-
Question 72 of 545
72. Question
1 pointsQID777:以下哪項關於私人公司的規定是不正確的?
Correct
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。
私人公司不需要是擔保有限公司。Incorrect
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。
私人公司不需要是擔保有限公司。Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 73 of 545
73. Question
1 pointsQID778:在香港,註冊成立的公司可以分為以下哪幾類?
I. 私人公司
II. 公眾公司
III. 非牟利公司
IV. 擔保公司Correct
根據新《公司條例》,新增一種類別的公司,而現在每一間香港公司均屬於 3 種類別之中的其中一類:私人公司、公眾公司及擔保公司。
Incorrect
根據新《公司條例》,新增一種類別的公司,而現在每一間香港公司均屬於 3 種類別之中的其中一類:私人公司、公眾公司及擔保公司。
Hint
參考章節:1.3.4
-
Question 74 of 545
74. Question
1 pointsQID779:下列哪一項不是證監會的規管目標?
Correct
就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。Incorrect
就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 75 of 545
75. Question
1 pointsQID780:廣泛的金融產品及服務反映香港作為國際金融中心的地位,下列哪項需要或要求是需要被滿足的﹖
I. 投資機會的需要II. 本地人的工作機會
III. 移居國外的人的工作機會
IV. 保險及再保險需要Correct
香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
Incorrect
香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益及集資的需求,並促進現金及資本流動、保障資本及投資(例如:對沖)、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供了釐定價格及變現投資的途徑。
Hint
參考章節:1.1.1
-
Question 76 of 545
76. Question
1 pointsQID781:在香港,證券期貨業的主要監管機構為:
Correct
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 77 of 545
77. Question
1 pointsQID782:證監會屬於香港的:
Correct
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
Incorrect
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 78 of 545
78. Question
1 pointsQID783:證監會採取哪類方法來監管市場中介人?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 79 of 545
79. Question
1 pointsQID784:風險為本的監管制度指?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 80 of 545
80. Question
1 pointsQID785:證監會採納下列哪一項規管方針?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 81 of 545
81. Question
1 pointsQID786:證監會採納以下哪一種規管方針,即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注?
Correct
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Incorrect
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 82 of 545
82. Question
1 pointsQID883:公司可對董事的失職行為採取以下哪些補救措施?
I. 可取得禁制令制止有關董事的行為。
II. 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
III. 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
IV. 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向股東作出交代。Correct
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Incorrect
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Hint
參考章節:1.3.36
-
Question 83 of 545
83. Question
1 pointsQID884:如董事會不願意行事或意圖越權行事或違反其受信權力,公司的成員可以採取什麼行動?
I. 成員可代其行事
II. 批准董事會越權行事
III. 追認有關違反情況
IV. 罷免該董事
Correct
大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Incorrect
大會的成員僅可在以下情況介入管理事務:
(a) 董事不願意行事;
(b) 董事尋求批准其越權行事(成員可通過普通決議批准該等行動);或
(c.) 董事違反其受信責任(成員可在大會上追認有關違反情況)。Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 84 of 545
84. Question
1 pointsQID885:高先生是黃河交易的股東。他認為萬大衛先生,黃河商貿的董事,在最近的電子貿易中,違反了法定職責。高先生可以採取以下哪些行動?
I. 可取得禁制令制止有關行為。
II. 如果萬先生並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益, 則公司可選擇取消該合約。
III. 所有已違反職責行事的董事, 須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
IV. 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Correct
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Incorrect
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Hint
參考章節:1.3.36
-
Question 85 of 545
85. Question
1 pointsQID2353:香港交易所是
Correct
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Incorrect
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 86 of 545
86. Question
1 pointsQID2377:以下哪類活動需要申請第1類活動牌照?
Correct
為客戶提供房地產投資的建議以及為客戶提供購買保險的建議不屬於受規管活動。介紹客戶到證券公司開戶而收取報酬屬於介紹代理人,需要申請第1類活動牌照。為客戶提供買賣期貨的建議而收取報酬屬於第5類活動。
Incorrect
為客戶提供房地產投資的建議以及為客戶提供購買保險的建議不屬於受規管活動。介紹客戶到證券公司開戶而收取報酬屬於介紹代理人,需要申請第1類活動牌照。為客戶提供買賣期貨的建議而收取報酬屬於第5類活動。
Hint
參考章節:1.8.16
-
Question 87 of 545
87. Question
1 pointsQID969:證監會的諮詢委員會是否有執行權?
Correct
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
Incorrect
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
Hint
參考章節:1.4.10
-
Question 88 of 545
88. Question
1 pointsQID970:以下哪項屬於證券?
I. 上市股票
II. 認股權證
III. 衍生權證
IV. 債券Correct
證券是一種表示財產權的有價憑證,包括:股票、債券、權證和等多種金融工具。
Incorrect
證券是一種表示財產權的有價憑證,包括:股票、債券、權證和等多種金融工具。
Hint
參考章節:1.8.3
-
Question 89 of 545
89. Question
1 pointsQID971:良好的企業管治應該把那種職能區分?
Correct
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
Incorrect
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 90 of 545
90. Question
1 pointsQID903:香港金融監管機構沒有以下哪項共同目標?
I. 增加干預措施提高國際及本港金融市場的信心
II. 為散戶投資者提供投資意見
III. 鼓勵建立穩健的技術性基礎設施
IV. 在權力範圍內,致力確保金融監管的法律制度得以明確、完善及公平執行Correct
頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
Incorrect
頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。
Hint
參考章節:1.5.1
-
Question 91 of 545
91. Question
1 pointsQID905:以下哪項關於港交所的描述是正確的?
Correct
港交所不是香港股票買賣的場所。港交所是交易所控制人,港交所的子公司才是香港股票買賣的場所。證監會負責中介人的發牌與註冊。印花稅是香港政府的收入來源。
Incorrect
港交所不是香港股票買賣的場所。港交所是交易所控制人,港交所的子公司才是香港股票買賣的場所。證監會負責中介人的發牌與註冊。印花稅是香港政府的收入來源。
Hint
參考章節:1.6.2
-
Question 92 of 545
92. Question
1 pointsQID742:以下哪項是制定證券及期貨條例的原因?
Correct
《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a) 推廣公平、有秩序及高透明度的市場;
(b) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機構負責執行,而該監管機構的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責;及
(d) 符合國際標準,能與國際慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Incorrect
《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a) 推廣公平、有秩序及高透明度的市場;
(b) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機構負責執行,而該監管機構的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責;及
(d) 符合國際標準,能與國際慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 93 of 545
93. Question
1 pointsQID886:公司可對董事的失職行為可以採取以下補救措施?
I. 可取得禁制令制止有關行為。
II. 如董事在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
III. 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
IV. 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Correct
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Incorrect
公司可對董事的失職行為採取以下補救措施:
(a) 可取得禁制令制止有關行為。
(b) 如董事並無在代表公司訂立的合約中披露個人權益,則公司可選擇取消該合約(即解約)。
(c.) 所有已違反職責行事的董事,須共同及個別地對公司的損害賠償承擔責任。
(d) 如董事因處置公司財產而獲得不當利益,須就這些利益向公司作出交代。Hint
參考章節:1.3.36
-
Question 94 of 545
94. Question
1 pointsQID888:證監會可否調查中介人的有聯繫實體?
Correct
證監會能夠調查所有中介人以及中介人的有聯繫實體。
Incorrect
證監會能夠調查所有中介人以及中介人的有聯繫實體。
Hint
參考章節:1.11.3
-
Question 95 of 545
95. Question
1 pointsQID224:黃河投資從事資產管理業務,以下哪些人士或機構需要領取證監會的註冊或牌照?
I. 黃河投資
II. 黃河投資的執行董事
III. 黃河投資進行資產管理工作的職員
IV. 黃河投資的所有職員Correct
進行資產管理活動是第9類受規管活動,因此進行此活動的公司和個人都需要領取牌照。執行董事必須是負責人員,而負責人員需要領取牌照,因此黃河投資的董事需要持牌。
Incorrect
進行資產管理活動是第9類受規管活動,因此進行此活動的公司和個人都需要領取牌照。執行董事必須是負責人員,而負責人員需要領取牌照,因此黃河投資的董事需要持牌。
Hint
參考章節:1.7.7
-
Question 96 of 545
96. Question
1 pointsQID225:註冊機構應確保受其委聘進行受規管活動的人士為
Correct
申請發牌或註冊的公司(包括其高級人員,例如董事、經理等)及個人申請人須符合《適當人選的指引》內列明的適當人選要求。
Incorrect
申請發牌或註冊的公司(包括其高級人員,例如董事、經理等)及個人申請人須符合《適當人選的指引》內列明的適當人選要求。
Hint
參考章節:1.9.1
-
Question 97 of 545
97. Question
1 pointsQID226:以下哪些機構需要就受證券及期貨條例訂明的受規管活動領取牌照?
I. 註冊機構
II. 持牌法團
III. 認可財務機構
IV. 信託公司Correct
《證券及期貨條例》第 V 部對實施發牌制度的規定包括:
(a) 設立適用於十種指明類別的受規管活動(見第 3 章第 6.2 節及下文第 8 節) 的單一發牌制度及向從事一種或多種受規管活動的法團發牌(“持牌法團”)。證監會可能就所發的牌照施加任何條件規限;
(c.) 認可財務機構須就從事十類受規管活動中其中一類或多於一類而獲註冊為 “註冊機構”(見下文第 1.7 節);然而,進行第 3 類或第 8 類受規管活動的 認可財務機構獲豁免遵守註冊規定Incorrect
《證券及期貨條例》第 V 部對實施發牌制度的規定包括:
(a) 設立適用於十種指明類別的受規管活動(見第 3 章第 6.2 節及下文第 8 節) 的單一發牌制度及向從事一種或多種受規管活動的法團發牌(“持牌法團”)。證監會可能就所發的牌照施加任何條件規限;
(c.) 認可財務機構須就從事十類受規管活動中其中一類或多於一類而獲註冊為 “註冊機構”(見下文第 1.7 節);然而,進行第 3 類或第 8 類受規管活動的 認可財務機構獲豁免遵守註冊規定Hint
參考章節:1.7.6
-
Question 98 of 545
98. Question
1 pointsQID129:旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救,而並非旨在處罰違法者的法律為?
Correct
民事法旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。
Incorrect
民事法旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。
Hint
參考章節:1.3.67
-
Question 99 of 545
99. Question
1 pointsQID130:以下哪項並不屬於合約?
Correct
合約是由兩名或以上人士訂立的協議,所產生的責任可強制執行或獲法律承認,例如:
(a.) 購買或出售證劵或期貨合約
(b.) 投資者在首次公開招股中接納發行人的證劵;
(c.) 承諾管理互惠基金;及
(d.) 購買槓桿式外匯交易合約
第4項不符合此要求。Incorrect
合約是由兩名或以上人士訂立的協議,所產生的責任可強制執行或獲法律承認,例如:
(a.) 購買或出售證劵或期貨合約
(b.) 投資者在首次公開招股中接納發行人的證劵;
(c.) 承諾管理互惠基金;及
(d.) 購買槓桿式外匯交易合約
第4項不符合此要求。Hint
參考章節:1.3.60
-
Question 100 of 545
100. Question
1 pointsQID134:以下哪項關於公司的描述是正確的?
I. 獨立於其成員(股東)的法人
II. 可以本身名義起訴
III. 可以本身名義被起訴
IV. 可以委任法律代表Correct
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。此外,公司亦具有永久性,除非被解散,否則可永久延續。公司可以是有限公司,這是最常見的公司形式,即公司成員的法律責任是有限的。
Incorrect
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。此外,公司亦具有永久性,除非被解散,否則可永久延續。公司可以是有限公司,這是最常見的公司形式,即公司成員的法律責任是有限的。
Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 101 of 545
101. Question
1 pointsQID135:以下哪項關於公眾公司的描述是正確的?
I. 不屬于私人公司的公司
II. 不屬于擔保公司的公司
III. 成員人數必須超過50人
IV. 須限制股份的轉讓Correct
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合以上的人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。它與私人公司相反,其擁有超過50名成員。
Incorrect
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合以上的人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。它與私人公司相反,其擁有超過50名成員。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 102 of 545
102. Question
1 pointsQID136:以下哪項關於私人公司的描述是正確的?
I. 成員人數必須超過50人
II. 不可向公眾發售股份
III. 須限制股份的轉讓
IV. 不屬于擔保有限公司Correct
符合以下規定者即為私人公司:
(a.) 限制將其股份轉讓的權利;
(b.) 成員人數不得超過50人 (不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份 (或債權證);及
(d.) 不屬於擔保有限公司Incorrect
符合以下規定者即為私人公司:
(a.) 限制將其股份轉讓的權利;
(b.) 成員人數不得超過50人 (不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份 (或債權證);及
(d.) 不屬於擔保有限公司Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 103 of 545
103. Question
1 pointsQID1202:下列哪個不是香港交易所下的結算所?
Correct
香港交易所是聯交所上市公司。於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect
香港交易所是聯交所上市公司。於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 104 of 545
104. Question
1 pointsQID1203:香港一共有多少個證券交易所?
Correct
只有聯交所是證券交易所。期交所是期貨交易所,不是證券交易所。
Incorrect
只有聯交所是證券交易所。期交所是期貨交易所,不是證券交易所。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 105 of 545
105. Question
1 pointsQID1204:以下哪個機構是根據《證券及期貨條例》認可的結算所公司?
I. 香港中央結算有限公司
II. 香港聯合交易所期權結算所有限公司
III. 香港期貨結算有限公司
IV. 香港交易所有限公司Correct
於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect
於 2000 年 3 月 6 日,聯交所、期交所及三間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 106 of 545
106. Question
1 pointsQID171:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Correct
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Incorrect
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 107 of 545
107. Question
1 pointsQID172:以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的?
Correct
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Incorrect
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Hint
參考章節:1.1.3
-
Question 108 of 545
108. Question
1 pointsQID762:責任及職能的區分的主要目標包括以下哪項?
I. 避免利益衝突
II. 避免忽略錯誤
III. 增加各部門的效率
IV. 制衡管理層的權力Correct
互不相容的責任及職能須予以劃分,特別是當某些責任及職能由同一人執行時,可能讓違規者有機可乘或導致忽略錯誤的情況,致使中介人及其客戶面臨風險。
Incorrect
互不相容的責任及職能須予以劃分,特別是當某些責任及職能由同一人執行時,可能讓違規者有機可乘或導致忽略錯誤的情況,致使中介人及其客戶面臨風險。
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 109 of 545
109. Question
1 pointsQID1608:高雄證券本身為客戶買賣港股,是持有第1類受規管活動牌照的持牌法團,也是交易所參與者。最近希望為客戶買賣股票提供融資,是否需要額外的牌照?
Correct
某些人士的部分活動可能符合《證券及期貨條例》附表 5 第 1 部所列受規管活動的描述,但卻被該附表第 2 部所載受規管活動的釋義豁除在外,因此從事這類活動的那些人士無須申領牌照。那些人士及活動包括:
(e.) 獲發牌或註冊從事第 1 類受規管活動的人而提供財務通融(第 8 類受規管活動),以利便該人或註冊人為其客戶取得或持有證券。Incorrect
某些人士的部分活動可能符合《證券及期貨條例》附表 5 第 1 部所列受規管活動的描述,但卻被該附表第 2 部所載受規管活動的釋義豁除在外,因此從事這類活動的那些人士無須申領牌照。那些人士及活動包括:
(e.) 獲發牌或註冊從事第 1 類受規管活動的人而提供財務通融(第 8 類受規管活動),以利便該人或註冊人為其客戶取得或持有證券。Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 110 of 545
110. Question
1 pointsQID161:一般情況下公司不可直接或間接向其控股公司董事或受該等董事控制的法人團體借出貸款,以下哪些屬於例外情況?
I. 作出的貸款價值不超過公司的淨資產的 5%
II. 該貸款獲得公司成員同意
III. 當董事在有關法律程序中被定罪或作出不當行為,該董事須支付該公司為其失當行為而招致的任何法律程序或調查或規管行動的支出
IV. 該貸款得到證監會的批准Correct
有些屬例外情況,如下列所述:
(a.) 作出的貸款價值不超過公司的資產的5%;及
(b.) 當董事在有關法律程序中被定罪或作出不當行為,該董事須支付該公司為其失當行為而招致的任何法律程序或調查或規管行動的支出。Incorrect
有些屬例外情況,如下列所述:
(a.) 作出的貸款價值不超過公司的資產的5%;及
(b.) 當董事在有關法律程序中被定罪或作出不當行為,該董事須支付該公司為其失當行為而招致的任何法律程序或調查或規管行動的支出。Hint
參考章節:1.3.44
-
Question 111 of 545
111. Question
1 pointsQID162:如法庭宣布必須對公司的事務進行調查,下列哪位人士可以委任調查員調查公司事務?
Correct
如法院宣佈必須對公司事務作出調查,財政司司長可下令作出調查,公司本身亦可進行內部調查。
Incorrect
如法院宣佈必須對公司事務作出調查,財政司司長可下令作出調查,公司本身亦可進行內部調查。
Hint
參考章節:1.3.46
-
Question 112 of 545
112. Question
1 pointsQID163:根據新公司條例,以下哪項為可接受的清盤方式
I. 強制清盤
II. 成員自動清盤
III. 債權人自動清盤
IV. 董事強制清盤Correct
根據新公司條例,清盤有三種方式進行:
1. 強制清盤是由法院下令進行的,清盤人由法院委任並在其監控下行事。自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
2. 成員自動清盤(新《公司條例》第233條)
如董事或(如公司有多於兩名董事)大部分董事就以下事項發出"有償債能力證明書",則可進行成員自動清盤:
(a.) 董事已對公司的事務作出全面查訊
(b.) 董事認為公司有能力如有償債能力證明書所述。在清盤開始之時起計12個月的時期間內,悉數償付其債項。
3. 債權人自動清盤(新《公司條例》第241至243條)
公司須安排召集債權人會議,在清盤決議提呈當日或翌日舉行。公司須安排會議通知書在憲報及報章刊登。公司應在會上提交一份關於公司事務狀況的詳盡陳述書,連同一份債權人及其申索款額的列表,並在會議上委任清盤人及委出審查委員會監督清盤過程。Incorrect
根據新公司條例,清盤有三種方式進行:
1. 強制清盤是由法院下令進行的,清盤人由法院委任並在其監控下行事。自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
2. 成員自動清盤(新《公司條例》第233條)
如董事或(如公司有多於兩名董事)大部分董事就以下事項發出"有償債能力證明書",則可進行成員自動清盤:
(a.) 董事已對公司的事務作出全面查訊
(b.) 董事認為公司有能力如有償債能力證明書所述。在清盤開始之時起計12個月的時期間內,悉數償付其債項。
3. 債權人自動清盤(新《公司條例》第241至243條)
公司須安排召集債權人會議,在清盤決議提呈當日或翌日舉行。公司須安排會議通知書在憲報及報章刊登。公司應在會上提交一份關於公司事務狀況的詳盡陳述書,連同一份債權人及其申索款額的列表,並在會議上委任清盤人及委出審查委員會監督清盤過程。Hint
參考章節:1.3.
-
Question 113 of 545
113. Question
1 pointsQID164:以下哪人不可以要求法院對公司進行清盤?
Correct
呈請人可以是:
(a.) 該公司
(b.) 債權人
(c.) 分擔人 (即每名在公司清盤時有法律責任分擔提供公司資產的人);
(d.) 財政司司長 (如其認為符合公眾利益;
(e.) 公司註冊處處長 (如違反新《公司條例》的條文或正進行非法活動);
(f.) 破產管理署署長 (如屬自動清盤) (新《公司條例》第179條) ;及
(g.) 證監會 (如其認為清盤符合公眾利益) (證監會獲《證劵及期貨條例》授權)。Incorrect
呈請人可以是:
(a.) 該公司
(b.) 債權人
(c.) 分擔人 (即每名在公司清盤時有法律責任分擔提供公司資產的人);
(d.) 財政司司長 (如其認為符合公眾利益;
(e.) 公司註冊處處長 (如違反新《公司條例》的條文或正進行非法活動);
(f.) 破產管理署署長 (如屬自動清盤) (新《公司條例》第179條) ;及
(g.) 證監會 (如其認為清盤符合公眾利益) (證監會獲《證劵及期貨條例》授權)。Hint
參考章節:1.3.59
-
Question 114 of 545
114. Question
1 pointsQID165:自動清盤可由以下哪些人士發起?
I. 董事
II. 債權人
III. 成員
IV. 財政司司長Correct
自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
Incorrect
自動清盤可由成員或債權人發起。自動清盤的手續較強制清盤簡單,故更廣為應用。
Hint
參考章節:1.3.54
-
Question 115 of 545
115. Question
1 pointsQID166:以下哪項關於“有償債能力證明書”的描述是正確的?
I. 須在緊接公司清盤決議通過日期前的 5 個星期內發出
II. 須交付公司註冊處處長登記
III. 聲明董事已對公司事務作出全面查訊,並認為公司能夠在 12 個月內悉數償付其債項
IV. 發出有償債能力證明書後如未能悉數償付其債項,董事將會負上刑事責任及需對差額負責。Correct
如董事或(如公司有多於兩名董事)大部分董事就以下事項發出"有償債能力證明書",則可進行成員自動清盤:
(b.) 董事認為公司有能力如有償債能力證明書所述。在清盤開始之時起計12個月的時期間內,悉數償付其債項。
有能力債債證明書須在緊接公司清盤決議通過日期前的5星期內發出,並在不遲於該清盤議副本交付公司註冊處處長的日期交付處長登記,而該證明書須載有在切實可行範圍內最近期的公司資產負債表。Incorrect
如董事或(如公司有多於兩名董事)大部分董事就以下事項發出"有償債能力證明書",則可進行成員自動清盤:
(b.) 董事認為公司有能力如有償債能力證明書所述。在清盤開始之時起計12個月的時期間內,悉數償付其債項。
有能力債債證明書須在緊接公司清盤決議通過日期前的5星期內發出,並在不遲於該清盤議副本交付公司註冊處處長的日期交付處長登記,而該證明書須載有在切實可行範圍內最近期的公司資產負債表。Hint
參考章節:1.3.57
-
Question 116 of 545
116. Question
1 pointsQID167:如不能進行成員自動清盤,則清盤將由債權人進行自動清盤,須由以下哪家機構監督清盤過程?
Correct
審查委員會監督清盤過程。
Incorrect
審查委員會監督清盤過程。
Hint
參考章節:1.3.59
-
Question 117 of 545
117. Question
1 pointsQID179:在香港主要監管資產管理業的法例為
Correct
適用於資產管理業的主要條例有《證劵及期貨條例》、《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)、《職業退休計劃條例》、《保險業條例》,其次是《銀行業條例》、《僱佣條例》、《稅務條例》及《受託人條例》。
Incorrect
適用於資產管理業的主要條例有《證劵及期貨條例》、《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)、《職業退休計劃條例》、《保險業條例》,其次是《銀行業條例》、《僱佣條例》、《稅務條例》及《受託人條例》。
Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 118 of 545
118. Question
1 pointsQID1496:以下哪一項並不屬於證監會監管資產管理方式的一般原則的原則?
Correct
證監會的運作受制於內部監控過程及外界的司法覆核及由政府成立的程序覆檢委員會的審核。證監會的決策亦待上訴過程結束後方可落實。
證監會指出將採取務實的態度及考慮一切相關的情況,例如:業務規模,或管理階層採取的管理及監督措施能否彌補不足之處,以符合所指規定。
證監會已採納以下使命宣言:“加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障”。Incorrect
證監會的運作受制於內部監控過程及外界的司法覆核及由政府成立的程序覆檢委員會的審核。證監會的決策亦待上訴過程結束後方可落實。
證監會指出將採取務實的態度及考慮一切相關的情況,例如:業務規模,或管理階層採取的管理及監督措施能否彌補不足之處,以符合所指規定。
證監會已採納以下使命宣言:“加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障”。Hint
參考章節:1.4.2
-
Question 119 of 545
119. Question
1 pointsQID1497:以下哪項並不屬於積金局的一般原則?
Correct
積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標,亦無責任建議或確保僱主與計劃成員選擇能達到其目標的計劃╱基金。
Incorrect
積金局並無責任確保計劃能實現高資金或收入增長的目標,亦無責任建議或確保僱主與計劃成員選擇能達到其目標的計劃╱基金。
Hint
參考章節:1.5.11
-
Question 120 of 545
120. Question
1 pointsQID1499:以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者?
I. 基金公司
II. 核數師
III. 基金管理公司
IV. 股票經紀Correct
常見的服務提供者包括:
(a) 基金公司;(b) 基金管理公司; (c.) 股票經紀Incorrect
常見的服務提供者包括:
(a) 基金公司;(b) 基金管理公司; (c.) 股票經紀Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 121 of 545
121. Question
1 pointsQID1500:以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者?
I. 銀行
II. 受託人
III. 代管人
IV. 財務策劃師Correct
常見的服務提供者包括:
(d) 銀行; (e.) 受託人; (f) 保管人; (g) 財務策劃師Incorrect
常見的服務提供者包括:
(d) 銀行; (e.) 受託人; (f) 保管人; (g) 財務策劃師Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 122 of 545
122. Question
1 pointsQID102:在香港現時有以下哪所結算所正在運作?
I. 香港中央結算有限公司
II. 香港聯合交易所期權結算所有限公司
III. 香港期貨結算有限公司
IV. 香港期權結算有限公司Correct
於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect
於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.6.1
-
Question 123 of 545
123. Question
1 pointsQID114:下列哪兩種金融中介機構會受《證券及期貨條例》監管而要獲證監會發牌和進行登記﹖
I. 金融顧問
II. 投資銀行
III. 保管人
IV. 保險代理人Correct
《證券及期貨條例》的規定對應以下兩種不同類別的人有不同的應用方式:
(b.) 「註冊機構」,即由香港金管局直接監察及已於證監會註冊的認可財務機構Incorrect
《證券及期貨條例》的規定對應以下兩種不同類別的人有不同的應用方式:
(b.) 「註冊機構」,即由香港金管局直接監察及已於證監會註冊的認可財務機構Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 124 of 545
124. Question
1 pointsQID127:以下哪項對民事法及刑事法的描述是正確的?
Correct
與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。受害一方 (原告) 就損害賠償、補償、糾正或其他補救 (例如上文提及的衡平法下的特別補救) 對造成損害的人 (被告) 提出訴訟。只要原告能根據”基於可能性的權衡”證明其申索,便可作出法令或裁決。這種舉證標準遠不如刑事案件中所要求的”無合理疑點”的程度那麼嚴厲。民事案件以原告的名義在民事法庭向被告提出訴訟。
Incorrect
與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。受害一方 (原告) 就損害賠償、補償、糾正或其他補救 (例如上文提及的衡平法下的特別補救) 對造成損害的人 (被告) 提出訴訟。只要原告能根據”基於可能性的權衡”證明其申索,便可作出法令或裁決。這種舉證標準遠不如刑事案件中所要求的”無合理疑點”的程度那麼嚴厲。民事案件以原告的名義在民事法庭向被告提出訴訟。
Hint
參考章節:1.3.67
-
Question 125 of 545
125. Question
1 pointsQID128:根據《證券及期貨條例》及其他規管證券業的法例,
Correct
民事法旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。
Incorrect
民事法旨在為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。與刑事法不同,民事法並非旨在處罰違法者。
Hint
參考章節:1.3.67
-
Question 126 of 545
126. Question
1 pointsQID141:需要特別決議通過的事項包括:
I. 股本減少
II. 公司清盤
III. 決定股息及利潤分派
IV. 修改宗旨及組織章程細則Correct
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a.) 股本減少;
(b.) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c.) 修改宗旨、組織章程細則 (就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言) 及組織章程大鋼內原可載於組織章程細則的條件 (就原有公司而言)。Incorrect
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a.) 股本減少;
(b.) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c.) 修改宗旨、組織章程細則 (就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言) 及組織章程大鋼內原可載於組織章程細則的條件 (就原有公司而言)。Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 127 of 545
127. Question
1 pointsQID144:特別決議案是由以下哪類人士或機構通過?
Correct
特別決議為在大會上最少須經75%的成員通過 (親身或 (如獲准許) 委任代表投票) 的決議,且已發出不少於14天的通知期,指明擬將該決議列為一項特別決議的意向。
Incorrect
特別決議為在大會上最少須經75%的成員通過 (親身或 (如獲准許) 委任代表投票) 的決議,且已發出不少於14天的通知期,指明擬將該決議列為一項特別決議的意向。
Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 128 of 545
128. Question
1 pointsQID353:尹先生是英國建設銀行一所註冊機構的職員,尹先生已經為他進行的證券交易活動註冊(第1類活動)。他經常察看退休客戶的投資組合,以及給予他們股票買賣建議及其他資產管理活動的意見,這些活動完全附帶於第 1 類的證券買賣活動,尹先生是否應該為這些資產管理活動領取第9類受規管活動的註冊?
Correct
《證券及期貨條例》第 V 部容許從事某些受規管活動的持牌人進行其他活動。例如,第 1 類受規管活動牌照亦適用於第 4 類、第 6 類及第9 類受規管活動,條件是進行該 3 類活動須完全附帶於進行第1 類受規管活動。
Incorrect
《證券及期貨條例》第 V 部容許從事某些受規管活動的持牌人進行其他活動。例如,第 1 類受規管活動牌照亦適用於第 4 類、第 6 類及第9 類受規管活動,條件是進行該 3 類活動須完全附帶於進行第1 類受規管活動。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 129 of 545
129. Question
1 pointsQID1573:強積金中介人由何者監管?
Correct
證監會、金管局、積金局及保險業監管局均負責規管及監督在其各自管轄範圍內經營的中介人,故涉及資產管理行業的中介人的規管制度會有很大程度的重疊。
Incorrect
證監會、金管局、積金局及保險業監管局均負責規管及監督在其各自管轄範圍內經營的中介人,故涉及資產管理行業的中介人的規管制度會有很大程度的重疊。
Hint
參考章節:1.5.14
-
Question 130 of 545
130. Question
1 pointsQID1218:以下哪類進行受規管活動的人或機構需要領取牌照或註冊?
I. 中介人參與受規管活動的個人
II. 中介人的負責人員
III. 中介人的大股東
IV. 中介人Correct
“發牌”一詞將用於直接受證監會規管的所有業務及人士,故所有對註冊的提述 一般適用於本類別。
Incorrect
“發牌”一詞將用於直接受證監會規管的所有業務及人士,故所有對註冊的提述 一般適用於本類別。
Hint
參考章節:1.7.6
-
Question 131 of 545
131. Question
1 pointsQID851:以下哪種活動不需要領取第2類牌照?
Correct
假設李同學受僱於ABC快餐店。ABC快餐店希望與持牌法團訂立期貨合約,對沖黃豆價格上升的風險。李同學代表雇主簽訂合約,該份合約的受益人以及執行人都是ABC快餐店。這個情況下,李同學並不是金融中介人,因此無需領牌。
Incorrect
假設李同學受僱於ABC快餐店。ABC快餐店希望與持牌法團訂立期貨合約,對沖黃豆價格上升的風險。李同學代表雇主簽訂合約,該份合約的受益人以及執行人都是ABC快餐店。這個情況下,李同學並不是金融中介人,因此無需領牌。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 132 of 545
132. Question
1 pointsQID1063:特別決議為在大會上最少須經多少成員通過?
Correct
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議。
Incorrect
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議。
Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 133 of 545
133. Question
1 pointsQID1064:以下哪些事項是透過特別決議通過的事項?
I. 股本減少
II. 公司自動清盤或由法院清盤
III. 修改宗旨、組織章程細則
IV. 處置公司資產Correct
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c) 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。Incorrect
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c) 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 134 of 545
134. Question
1 pointsQID1065:特別決議需在不少於多少天的通知期,指明擬將該項決議列為一項特別決議的意向?
Correct
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議,且已發出不少於 14 天的通知期,指明擬將該項決議列為一項特別決議的意向。
Incorrect
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議,且已發出不少於 14 天的通知期,指明擬將該項決議列為一項特別決議的意向。
Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 135 of 545
135. Question
1 pointsQID1066:以下哪些事項是透過特別決議通過的事項?
I. 股本減少
II. 公司自動清盤或由法院清盤
III. 修改宗旨、組織章程細則
IV. 董事的委任和罷免Correct
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c) 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。Incorrect
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c) 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 136 of 545
136. Question
1 pointsQID1067:特別決議的印刷本必須在特別決議通過後多少天內遞送予公司註冊處處長?
Correct
特別決議的文本必須在特別決議通過後 15 天內遞送予公司註冊處處長。
Incorrect
特別決議的文本必須在特別決議通過後 15 天內遞送予公司註冊處處長。
Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 137 of 545
137. Question
1 pointsQID1068:以下哪項有關特別決議的陳述是正確的?
I. 透過發出通函並經簽署後獲得通過。
II. 最少須經 75%的成員通過
III. 發出不少於 14 天的通知期
IV. 特別決議的印刷本必須在特別決議通過後 15 天內遞送予公司註冊處處長。Correct
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議,且已發出不少於 14 天的通知期,指明擬將該項決議列為一項特別決議的意向。須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
© 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。
特別決議的文本必須在特別決議通過後 15 天內遞送予公司註冊處處長。Incorrect
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議,且已發出不少於 14 天的通知期,指明擬將該項決議列為一項特別決議的意向。須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
© 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。
特別決議的文本必須在特別決議通過後 15 天內遞送予公司註冊處處長。Hint
參考章節:1.3.17
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Question 138 of 545
138. Question
1 pointsQID1069:以下哪類事項需要透過特別議案通過?
I. 減少股本
II. 清盤
III. 刪除,更改及新增公司章程條款
IV. 更換董事/核數師Correct
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c) 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。Incorrect
須以特別決議通過的事項舉例如下:
(a) 股本減少;
(b) 公司自動清盤或由法院清盤;及
(c) 修改宗旨、組織章程細則(就根據新《公司條例》組成及註冊的公司而言)及組織章程大綱內原可載於組織章程細則的條件(就原有公司而言)。Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 139 of 545
139. Question
1 pointsQID1070:普通決議案的通過率是多少?
Correct
普通決議指可由出席成員大會並於會上投票的成員以過半數通過的決議。公司必須就此發出通知。
Incorrect
普通決議指可由出席成員大會並於會上投票的成員以過半數通過的決議。公司必須就此發出通知。
Hint
參考章節:1.3.18
-
Question 140 of 545
140. Question
1 pointsQID1071:普通決議由出席大會並投票以多少數目的成員通過方為有效?
Correct
普通決議指可由出席成員大會並於會上投票的成員以過半數通過的決議。公司必須就此發出通知。
Incorrect
普通決議指可由出席成員大會並於會上投票的成員以過半數通過的決議。公司必須就此發出通知。
Hint
參考章節:1.3.18
-
Question 141 of 545
141. Question
1 pointsQID1072:以下哪項是成員在大會上可行使的權力?
I. 罷免董事
II. 處置公司資產
III. 批准支付離職補償
IV. 批准支付任職利潤Correct
該等權力包括:
(h) 罷免董事;
(i) 處置公司資產;
(j) 批准支付離職補償。Incorrect
該等權力包括:
(h) 罷免董事;
(i) 處置公司資產;
(j) 批准支付離職補償。Hint
參考章節:1.3.19
-
Question 142 of 545
142. Question
1 pointsQID1073:下列哪一項不屬於成員在大會上可行使的權力?
Correct
該等權力包括:
(a) 更改組織章程細則及公司名稱;
(c) 按折讓價發行股份;
(d) 資本的更改(包括削減資本)。Incorrect
該等權力包括:
(a) 更改組織章程細則及公司名稱;
(c) 按折讓價發行股份;
(d) 資本的更改(包括削減資本)。Hint
參考章節:1.3.19
-
Question 143 of 545
143. Question
1 pointsQID1074:根據新《公司條例》,下列哪項公司類別是正確的?
I. 私人公司。
II. 公眾公司。
III. 上市公司。
IV. 擔保公司。Correct
根據新《公司條例》,新增一種類別的公司,而現在每一間香港公司均屬於 3 種類別之中的其中一類:私人公司、公眾公司及擔保公司
Incorrect
根據新《公司條例》,新增一種類別的公司,而現在每一間香港公司均屬於 3 種類別之中的其中一類:私人公司、公眾公司及擔保公司
Hint
參考章節:1.3.4
-
Question 144 of 545
144. Question
1 pointsQID173:高雄金融是一所海外銀行旗下的子公司,主要在海外經營業務,最近受到香港上市公司維生奶的委託,在香港為維生奶在收購合併等企業融資活動提供意見,高雄金融應該怎樣做最為合適?
Correct
在若干條件的限制下,證監會可向主要在海外經營業務的公司批出不超過3個月的短期牌照,容許該法團在香港進行若干指明的受規管活動(第3及第7至9類受規管活動除外)。而持牌法團或短期持牌法團的代表可獲發為期不超過3個月的短期牌照作相同用途。同一人在一段24個月的時間內持有的短期牌照的總時間合共不得超過6個月。
Incorrect
在若干條件的限制下,證監會可向主要在海外經營業務的公司批出不超過3個月的短期牌照,容許該法團在香港進行若干指明的受規管活動(第3及第7至9類受規管活動除外)。而持牌法團或短期持牌法團的代表可獲發為期不超過3個月的短期牌照作相同用途。同一人在一段24個月的時間內持有的短期牌照的總時間合共不得超過6個月。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 145 of 545
145. Question
1 pointsQID176:以下哪一所機構必需要成為”註冊機構”?
Correct
《證劵及期貨條例》的條文對以下不同類別人士有著不同應用:
(a.) "持牌法團",指獲證監會發牌及直接監督的法團
(b.) "註冊機構",指受香港金融管理局("金管局")直接監督並獲證監會註冊的認可財務機構。Incorrect
《證劵及期貨條例》的條文對以下不同類別人士有著不同應用:
(a.) "持牌法團",指獲證監會發牌及直接監督的法團
(b.) "註冊機構",指受香港金融管理局("金管局")直接監督並獲證監會註冊的認可財務機構。Hint
參考章節:1.7.6
-
Question 146 of 545
146. Question
1 pointsQID1034:全球化以及科技的進步令投資者
I. 能夠更快地參與不同市場
II. 能夠從不同市場間套戥
III. 能夠從不同投資產品間套戥
IV. 能夠透過分散投資增加投資回報Correct
全球化及科技進步有助投資者迅速從一個市場轉至另一市場,從而在市場、產品及交易中進行套戥活動。
Incorrect
全球化及科技進步有助投資者迅速從一個市場轉至另一市場,從而在市場、產品及交易中進行套戥活動。
Hint
參考章節:1.1.1
-
Question 147 of 545
147. Question
1 pointsQID1035:《證券及期貨條例》是規管以下哪一個市場的主要法律文件?
Correct
《證券及期貨條例》是規管香港證券市場的主要法律文件。
Incorrect
《證券及期貨條例》是規管香港證券市場的主要法律文件。
Hint
參考章節:1.2.1
-
Question 148 of 545
148. Question
1 pointsQID1036:以下哪一項屬於《證券及期貨條例》賦與證監會的權力?
I. 制定有關附屬法例的權力
II. 發出守則及指引的權力
III. 修改證券及期貨條例的權力
IV. 推翻證券及期貨條例的權力Correct
第 VII 部賦予證監會權力訂立附屬法例(《證券及期貨條例》第 168 條)及/或守則 (《證券及期貨條例》第 169 條)。
Incorrect
第 VII 部賦予證監會權力訂立附屬法例(《證券及期貨條例》第 168 條)及/或守則 (《證券及期貨條例》第 169 條)。
Hint
參考章節:1.2.2
-
Question 149 of 545
149. Question
1 pointsQID1037:未能按照證監會發出的守則及指引,可能會導致下列哪些後果?
I. 可能對持牌人或註冊人是否為適當人選以繼續就此獲發牌或註冊造成不利影響
II. 監禁
III. 民事後果
IV. 較高的稅率Correct
《證券及期貨條例》亦賦予證監會權力發出守則及指引。這些守則及指引並無法律效力,不會凌駕於任何適用法例的條文。然而,持牌人或註冊人倘未能符合守則及指引的精神,可能對其是否為適當人選以繼續就此獲發牌或註冊造成不利影響。
Incorrect
《證券及期貨條例》亦賦予證監會權力發出守則及指引。這些守則及指引並無法律效力,不會凌駕於任何適用法例的條文。然而,持牌人或註冊人倘未能符合守則及指引的精神,可能對其是否為適當人選以繼續就此獲發牌或註冊造成不利影響。
Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 150 of 545
150. Question
1 pointsQID1038:證監會發行的規範,準則和指引,一般須遵守
Correct
第 XVI 部集合了很多可共同應用及具有規管權力的條文,包括不適用於其他地方的雜項條文及與增加應用在民事法方面有關的額外條文。
Incorrect
第 XVI 部集合了很多可共同應用及具有規管權力的條文,包括不適用於其他地方的雜項條文及與增加應用在民事法方面有關的額外條文。
Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 151 of 545
151. Question
1 pointsQID1039:新《公司條例》的主要特點是什麼?
I. 新《公司條例》容許一名或多名人士成立公司(新《公司條例》第467 條)。
II. 新《公司條例》規定,如公司只有一名成員,一名成員即構成公司會議的法定數。
III. 新《公司條例》允許一個或多個公司組建的一家公司。
IV. 新《公司條例》只容許兩名或多名人士成立公司(新《公司條例》第467 條)。Correct
新《公司條例》容許一名或多名人士成立公司(新《公司條例》第 467 條)。新《公司條例》亦規定,如公司只有一名成員,一名成員即構成公司會議的法定人數。
Incorrect
新《公司條例》容許一名或多名人士成立公司(新《公司條例》第 467 條)。新《公司條例》亦規定,如公司只有一名成員,一名成員即構成公司會議的法定人數。
Hint
參考章節:1.3.2
-
Question 152 of 545
152. Question
1 pointsQID1040:以下哪項有關於《公司條例》的說明是正確的?
I. 公司是獨立於其成員的法律實體,屬於法人
II. 公司可訂立合約
III. 公司可被起訴
IV. 公司可以涉及侵權及犯罪Correct
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人,可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。
Incorrect
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人,可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。
Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 153 of 545
153. Question
1 pointsQID1041:以下哪項關於公司的描述根據新《公司條例》是不正確的?
Correct
公司可以是有限公司,這是常見的公司形式, 即公司成員的法律責任是有限的。
Incorrect
公司可以是有限公司,這是常見的公司形式, 即公司成員的法律責任是有限的。
Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 154 of 545
154. Question
1 pointsQID1508:證券及期貨事務監察委員會(證監會)在資產管理的監管上使用以下哪些一般原則?
I. 證監會認可某些可接納的規管制度的海外司法管轄區為認可集體投資計劃的註冊地。
II.證監會認可某些海外特定監察機關對設於該有關司法管轄區的管理公司進行監督,並接納其監察制度。
III. 證監會對監管法規作出重大改變前會先徵詢業界意見。
IV.證監會致力保障所有香港及海外認可集體投資計劃投資者的權益。Correct
某些海外司法管轄區被視為具備管制集體投資計劃運作的規則,有關規則與香港管制集體投資計劃運作的規則類似。於該等司法管轄區註冊的計劃稱為認可司法管轄區計劃。
為有助於遵守香港及海外司法管轄區(如適用)的適用法律及監管規定,漸多 中介人(特別是大型資產管理公司)採用內容詳盡的合規手冊,當中載列資產 管理人就監管事宜的政策及程序。Incorrect
某些海外司法管轄區被視為具備管制集體投資計劃運作的規則,有關規則與香港管制集體投資計劃運作的規則類似。於該等司法管轄區註冊的計劃稱為認可司法管轄區計劃。
為有助於遵守香港及海外司法管轄區(如適用)的適用法律及監管規定,漸多 中介人(特別是大型資產管理公司)採用內容詳盡的合規手冊,當中載列資產 管理人就監管事宜的政策及程序。Hint
參考章節:1.10.14
-
Question 155 of 545
155. Question
1 pointsQID1575:為集體投資計劃保管資產的信託公司是否需要領取牌照?
Correct
從事資產管理行業的其他中介人包括:受託人、保管人及律師、會計師及投資顧問等專業人士嚴格履行其所述主要職責(如:保管人保管基金資產,或律師就基金架構提供意見),則此類人士並非從事受《證券及期貨條例》規管的活動。
Incorrect
從事資產管理行業的其他中介人包括:受託人、保管人及律師、會計師及投資顧問等專業人士嚴格履行其所述主要職責(如:保管人保管基金資產,或律師就基金架構提供意見),則此類人士並非從事受《證券及期貨條例》規管的活動。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 156 of 545
156. Question
1 pointsQID1577:以下哪類培訓不屬於持續培訓的指引指明的培訓方式?
Correct
持續培訓可透過參加課程、研習班、講授班、研討會、遙距教育課程及須向認可機構呈交習作的自修課程、研究、發表論文、作出演講等方式進行。
Incorrect
持續培訓可透過參加課程、研習班、講授班、研討會、遙距教育課程及須向認可機構呈交習作的自修課程、研究、發表論文、作出演講等方式進行。
Hint
參考章節:1.9.17
-
Question 157 of 545
157. Question
1 pointsQID732:以下哪項關於證監會的描述是正確的?
Correct
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
Incorrect
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,證監會須向政府報告並對其負責。
Hint
參考章節:1.4.1
-
Question 158 of 545
158. Question
1 pointsQID733:港交所負責規管以下哪些事項?
I. 上市公司
II. 聯交所
III. 期交所
IV. 進行證券交易的投資者Correct
香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。聯交所亦負責執行《上市規則》。
Incorrect
香港交易所負責確保分別在或透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約的市場公平有序。香港交易所須確保審慎管理風險、行事符合公眾利益(尤其是投資公眾的利益),以及確保在公眾利益與任何其他利益發生衝突時,優先照顧公眾利益。聯交所亦負責執行《上市規則》。
Hint
參考章節:1.6.3
-
Question 159 of 545
159. Question
1 pointsQID1003:以下哪項關於負責人員的描述是正確的?
Correct
持牌法團必須時刻有至少1位負責人員監督該持牌法團獲發牌進行的受規管業務的活動。
Incorrect
持牌法團必須時刻有至少1位負責人員監督該持牌法團獲發牌進行的受規管業務的活動。
Hint
參考章節:1.7.10
-
Question 160 of 545
160. Question
1 pointsQID1004:黑花油在1個月前收購了香港的持牌法團富翁證券的15%股份。直到目前,黑花油及富翁證券並沒有就此向證監會申報,這個做法有沒有問題?
Correct
任何人在成為持牌法團的大股東前必須獲證監會批准,否則則違反了證券及期貨條例。任何人只要持有10% 的股份就會被視為持牌法團的大股東。
Incorrect
任何人在成為持牌法團的大股東前必須獲證監會批准,否則則違反了證券及期貨條例。任何人只要持有10% 的股份就會被視為持牌法團的大股東。
Hint
參考章節:1.7.15
-
Question 161 of 545
161. Question
1 pointsQID1005:在考慮第2類活動持牌人或註冊人的牌照或註冊申請時,證監會會衡量?
I. 申請人的學歷
II. 申請人的品格
III. 申請人的相關行業經驗
IV. 申請人的財政狀況Correct
申請發牌或註冊的公司(包括其高級人員,例如董事、經理等)及個人申請人須符合《適當人選的指引》內列明的適當人選要求。該等要求涉及以下各方面:
(a) 有關人士的財政狀況或償付能力;
(b) 有關人士的學歷或其他資歷或經驗,而在這方面的考慮會顧及該人將會執行的職能的性質;
(c) 有關人士是否有能力稱職地、誠實地且公正地進行有關受規管活動;及
(d) 有關人士的信譽、品格、可靠程度及在財政方面的穩健性。Incorrect
申請發牌或註冊的公司(包括其高級人員,例如董事、經理等)及個人申請人須符合《適當人選的指引》內列明的適當人選要求。該等要求涉及以下各方面:
(a) 有關人士的財政狀況或償付能力;
(b) 有關人士的學歷或其他資歷或經驗,而在這方面的考慮會顧及該人將會執行的職能的性質;
(c) 有關人士是否有能力稱職地、誠實地且公正地進行有關受規管活動;及
(d) 有關人士的信譽、品格、可靠程度及在財政方面的穩健性。Hint
參考章節:1.9.1
-
Question 162 of 545
162. Question
1 pointsQID350:證監會需要監管以下哪種機構?
Correct
證監會的資產管理職能有兩方面:其中一個功能是授權單位信託、管理基金及退休計劃等集體投資計劃,以及監管該等集體投資計劃的市場推廣。
Incorrect
證監會的資產管理職能有兩方面:其中一個功能是授權單位信託、管理基金及退休計劃等集體投資計劃,以及監管該等集體投資計劃的市場推廣。
Hint
參考章節:1.10.11
-
Question 163 of 545
163. Question
1 pointsQID773:證監會所發行的規範、準則及指引:
Correct
因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證券及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的裁斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。
Incorrect
因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟,以爭取賠償。《證券及期貨條例》規定,市場失當行為審裁處的裁斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。
Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 164 of 545
164. Question
1 pointsQID774:以下哪項關於公司的描述是不正確的?
Correct
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人,可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。此外,公司亦具有永久性,除非被解散,否則可永久延續。公司可以是有限公司,這是常見的公司形式,即公司成員的法律責任是有限的。
答案A並不包括在定義之中。Incorrect
公司是獨立於其成員的法律實體。公司屬於法人,可訂立合約、採取法律行動、起訴及被起訴、擁有財產,以及可能會犯罪及侵權。此外,公司亦具有永久性,除非被解散,否則可永久延續。公司可以是有限公司,這是常見的公司形式,即公司成員的法律責任是有限的。
答案A並不包括在定義之中。Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 165 of 545
165. Question
1 pointsQID775:下列哪一項是私人公司的特徵?
I. 限制將其股份轉讓的權利。
II. 成員人數不超過50人。
III. 不可向公眾發售股份。
IV. 可以不通過交易所直接售給顧客。Correct
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。Incorrect
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 166 of 545
166. Question
1 pointsQID776:符合以下規定者即為私人公司:
I. 不限制將其股份轉讓的權利
II. 成員人數不得超過50人
III. 不可向公眾發售股份
IV.不屬於擔保有限公司Correct
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。Incorrect
符合以下規定者即為私人公司:
(a) 限制將其股份轉讓的權利;
(b) 成員人數不得超過 50 人(不包括身為成員的現時僱員及一直身為成員的先 前僱員);
(c.) 不可向公眾發售股份(或債權證);及
(d) 不屬於擔保有限公司。Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 167 of 545
167. Question
1 pointsQID1:在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能?
I. 市場集資、投資及進行風險管理的平台
II. 提供就業機會
III. 釐定價格的途徑
IV. 變現投資的途徑Correct
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
Incorrect
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
Hint
參考章節:1.1.1
-
Question 168 of 545
168. Question
1 pointsQID3:《證券及期貨條例》能應用於下列哪類人士的主要業務﹖
I. 基金經理
II. 放貸人
III. 香港按揭證券有限公司
IV . 期權交易人Correct
證券及期貨條例並不適用於放貸人,因為借貸業務雖然是金融業,但與證券及期貨無關。同樣香港按揭公司經營的業務主要是經營按揭保險業務,與證券及期貨無關,因此證券及期貨條例並不適用。
Incorrect
證券及期貨條例並不適用於放貸人,因為借貸業務雖然是金融業,但與證券及期貨無關。同樣香港按揭公司經營的業務主要是經營按揭保險業務,與證券及期貨無關,因此證券及期貨條例並不適用。
Hint
參考章節:1.8.1
-
Question 169 of 545
169. Question
1 pointsQID4:以下哪一種活動屬於金融中介人所提供的金融服務?
Correct
金融中介人必須在為其他人(第三者)進行金融交易中收取報酬才算金融中介服務。開辦補習公司並不是為第三者提供金融服務,因此不算金融中介服務。為朋友義務管理資產,因為沒有收取報酬,因此不算經營業務,因此不屬於金融服務。為一家銀行簽訂租約,租約並不是金融工具而是地產相關的合約,因此不屬於金融中介服務。為其他人提供貸款而收取利息,利息屬於報酬的一種,因此屬於金融中介服務。
Incorrect
金融中介人必須在為其他人(第三者)進行金融交易中收取報酬才算金融中介服務。開辦補習公司並不是為第三者提供金融服務,因此不算金融中介服務。為朋友義務管理資產,因為沒有收取報酬,因此不算經營業務,因此不屬於金融服務。為一家銀行簽訂租約,租約並不是金融工具而是地產相關的合約,因此不屬於金融中介服務。為其他人提供貸款而收取利息,利息屬於報酬的一種,因此屬於金融中介服務。
Hint
參考章節:1.1.6
-
Question 170 of 545
170. Question
1 pointsQID5:以下哪類人士不是資產管理行業的服務提供者?
Correct
資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產,只核對帳目。基金經理管理集體投資計劃,即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託,所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體投資計劃也可以為客戶管理證券組合,因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資計劃或其他證券期貨的買賣意見,因此屬於資產管理行業的服務提供者。
Incorrect
資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產,只核對帳目。基金經理管理集體投資計劃,即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託,所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體投資計劃也可以為客戶管理證券組合,因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資計劃或其他證券期貨的買賣意見,因此屬於資產管理行業的服務提供者。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 171 of 545
171. Question
1 pointsQID8:在香港,金融監管一般會以下列那兩類理念為本﹖
I. 評審結果為本
II. 懲罰為本
III. 披露為本
IV. 報酬為本Correct
在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目,讓投資者不能參與以保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點,讓投資者在有足夠資訊下作出決定。
Incorrect
在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目,讓投資者不能參與以保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點,讓投資者在有足夠資訊下作出決定。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 172 of 545
172. Question
1 pointsQID231:沒有根據《證券及期貨條例》領取牌照而進行資產管理活動可以導致?
Correct
市場失當行為可能導致:在市場失當行為審裁處研訊,或在法院採取刑事行動,及/或由哪些因為市場失當行為而蒙受金錢損失的人士提出民 事訴訟追討賠償。
Incorrect
市場失當行為可能導致:在市場失當行為審裁處研訊,或在法院採取刑事行動,及/或由哪些因為市場失當行為而蒙受金錢損失的人士提出民 事訴訟追討賠償。
Hint
參考章節:1.7.3
-
Question 173 of 545
173. Question
1 pointsQID232:有意進行一項或多項受規管活動的認可財務機構須受哪家機構監督?
Correct
獲金管局許可及受其規管並從事證監會受規管活動的認可財務機構(包括銀行) 須向證監會註冊為“註冊機構”,而基於認可財務機構的特點,註冊機構成為特 別的類別。註冊機構由金管局及證監會共同規管,但以金管局作為前線監管機構。金管局在規管註冊機構時,會採用所有證監會的規管準則,包括適當人選及業務操守等方面的準則(資本充足水平、處理客戶款項及審計規定除外)。
Incorrect
獲金管局許可及受其規管並從事證監會受規管活動的認可財務機構(包括銀行) 須向證監會註冊為“註冊機構”,而基於認可財務機構的特點,註冊機構成為特 別的類別。註冊機構由金管局及證監會共同規管,但以金管局作為前線監管機構。金管局在規管註冊機構時,會採用所有證監會的規管準則,包括適當人選及業務操守等方面的準則(資本充足水平、處理客戶款項及審計規定除外)。
Hint
參考章節:1.8.2
-
Question 174 of 545
174. Question
1 pointsQID233:個人如需從事資產管理業務,需要
Correct
《證券及期貨條例》第 V 部對實施發牌制度的規定包括:
(h) 規定某名個人在替作為其主事人的持牌法團進行受規管活動時須獲發牌 (持牌代表)。持牌代表通常隸屬於一名主事人,但證監會可批准該名持牌代表可隸屬於同一公司集團內的多個持牌法團。Incorrect
《證券及期貨條例》第 V 部對實施發牌制度的規定包括:
(h) 規定某名個人在替作為其主事人的持牌法團進行受規管活動時須獲發牌 (持牌代表)。持牌代表通常隸屬於一名主事人,但證監會可批准該名持牌代表可隸屬於同一公司集團內的多個持牌法團。Hint
參考章節:1.7.1
-
Question 175 of 545
175. Question
1 pointsQID234:如持牌代表終止受僱於其隸屬的持牌法團,以下哪些描述正確說明了代表隸屬關係的轉移?
I. 代表及法團須於該項終止發生後的7個營業日內通知證監會
II. 持牌代表可於 180 日內將其隸屬關係轉移至另一個持牌法團
III. 持牌代表可於 180日後如無轉移至另一個持牌法團,其牌照須當作在該項終止發生時被撤銷
IV. 持牌代表可以對終止委任提出上訴,並恢復其持牌代表的身份Correct
如持牌代表終止受僱於其隸屬的持牌法團,該名代表及該法團均須於該項終止發生後的 7 個營業日內通知證監會。該名持牌代表可於 180 日內將其隸屬關係轉移至另一個持牌法團,否則,其牌照須當作在該項終止發生時被撤銷。
Incorrect
如持牌代表終止受僱於其隸屬的持牌法團,該名代表及該法團均須於該項終止發生後的 7 個營業日內通知證監會。該名持牌代表可於 180 日內將其隸屬關係轉移至另一個持牌法團,否則,其牌照須當作在該項終止發生時被撤銷。
Hint
參考章節:1.7.8
-
Question 176 of 545
176. Question
1 pointsQID236:以下哪項對持牌法團負責人員的描述是正確的?
I. 持牌法團的每名執行董事均須獲證監會核准為負責人員
II. 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的每項受規管活動,設有至少 2 名就該類活動獲證監會核准的負責人員,而其中至少有一名為該法團的執行董事。
III. 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動,設有至少1名就該類活動獲證監會核准的負責人員,而其中至少有一名為該法團的執行董事。
IV. 如持牌法團獲發牌照進行多項各類受規管活動,則每項活動的負責人員不可重疊。Correct
負責人員是持牌代表,他:
(i)積極參與或監督受規管活動,
(ii)被持牌法團任命為負責人員,及
(iii)被證監會核准為負責人員。
上述負責人員的定義並未載列於 《證券及期貨條例》(見下文 附註 1),但證監會規定:
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動,設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的負責人員,而其中至少有一名為該法團的執行董事。Incorrect
負責人員是持牌代表,他:
(i)積極參與或監督受規管活動,
(ii)被持牌法團任命為負責人員,及
(iii)被證監會核准為負責人員。
上述負責人員的定義並未載列於 《證券及期貨條例》(見下文 附註 1),但證監會規定:
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動,設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的負責人員,而其中至少有一名為該法團的執行董事。Hint
參考章節:1.7.10
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Question 177 of 545
177. Question
1 pointsQID237:持牌法團或註冊機構就負責人員的規定包括有
I. 至少有 2 名獲核准負責人員,其中至少1名為執行董事
II. 至少 1 名負責人員時刻監督該機構在香港進行的各類受規管活動
III. 至少有 1 名獲核准負責人員,其中至少1名為執行董事
IV. 至少 2 名負責人員時刻監督該機構在香港進行的各類受規管活動Correct
上述負責人員的定義並未載列於 《證券及期貨條例》(見下文 附註 1),但證監會規定:
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動,設有至少兩名就 該類活動獲證監會核准的負責人員,而其中至少有一名為該法團的執行董 事。Incorrect
上述負責人員的定義並未載列於 《證券及期貨條例》(見下文 附註 1),但證監會規定:
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動,設有至少兩名就 該類活動獲證監會核准的負責人員,而其中至少有一名為該法團的執行董 事。Hint
參考章節:1.7.10
-
Question 178 of 545
178. Question
1 pointsQID238:以下哪項對註冊機構主管人員的描述是正確的?
I. 註冊機構須就每一類受規管活動委任至少 2 名主管人員,且須有至少 1名主管人員可時刻監督有關受規管活動的業務
II. 註冊機構須就每一類受規管活動委任至少1名主管人員,且須有至少 1名主管人員可時刻監督有關受規管活動的業務
III. 註冊機構的所有主管人員必須是註冊機構的董事均須獲證監會核准為主管人員
IV. 如註冊機構獲發牌照進行多類各類受規管活動,則每項活動的主管人員不可重疊。Correct
註冊機構須就每一類受規管活動委任至少兩名主管人員,且須有至少1名主管人員可時刻監督有關受規管活動的業務
Incorrect
註冊機構須就每一類受規管活動委任至少兩名主管人員,且須有至少1名主管人員可時刻監督有關受規管活動的業務
Hint
參考章節:1.7.13
-
Question 179 of 545
179. Question
1 pointsQID180:提供資產管理屬於《證券及期貨條例》第幾類受規管活動?
Correct
受規管活動明確分為10種類別(見《證劵及期貨條例》附表5):
第9類:提供資產管理Incorrect
受規管活動明確分為10種類別(見《證劵及期貨條例》附表5):
第9類:提供資產管理Hint
參考章節:1.7.4
-
Question 180 of 545
180. Question
1 pointsQID181:以下哪項並不是《證券及期貨條例》所指名的十類受規管活動?
Correct
受規管活動明確分為10種類別(見《證劵及期貨條例》附表5):
第9類:提供資產管理
此活動的正確類別是第9類。Incorrect
受規管活動明確分為10種類別(見《證劵及期貨條例》附表5):
第9類:提供資產管理
此活動的正確類別是第9類。Hint
參考章節:1.7.4
-
Question 181 of 545
181. Question
1 pointsQID183:進行以下哪項活動需要根據《證券及期貨條例》註冊或領取牌照?
Correct
第五部訂明,除非有關人士適當地獲證監會發牌或已向證監會註冊,或有關人士/活動屬適用轄免範圍,否則任何經營”受規管活動”業務的人士均屬犯罪。
受規管活動明確分為10種類別(見《證劵及期貨條例》附表5):
第7類:提供自動化交易服務Incorrect
第五部訂明,除非有關人士適當地獲證監會發牌或已向證監會註冊,或有關人士/活動屬適用轄免範圍,否則任何經營”受規管活動”業務的人士均屬犯罪。
受規管活動明確分為10種類別(見《證劵及期貨條例》附表5):
第7類:提供自動化交易服務Hint
參考章節:1.7.4
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Question 182 of 545
182. Question
1 pointsQID186:以下哪項是對單一發牌制度的正確描述?
Correct
儘管受規管活動分為 10 類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊), 容許持有人進行 10 類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為“單一牌照 制度”。
Incorrect
儘管受規管活動分為 10 類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊), 容許持有人進行 10 類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為“單一牌照 制度”。
Hint
參考章節:1.7.1
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Question 183 of 545
183. Question
1 pointsQID187:儘管受規管活動分為十類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊),容許持有人進行十類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為
Correct
儘管受規管活動分為 10 類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊), 容許持有人進行 10 類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為“單一牌照 制度”。
Incorrect
儘管受規管活動分為 10 類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊), 容許持有人進行 10 類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為“單一牌照 制度”。
Hint
參考章節:1.7.1
-
Question 184 of 545
184. Question
1 pointsQID188:以下哪項對單一牌照制度的描述是正確的?
Correct
儘管受規管活動分為 10 類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊), 容許持有人進行 10 類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為“單一牌照 制度”。
Incorrect
儘管受規管活動分為 10 類,證監會僅會向同一名人士授出單一牌照(或註冊), 容許持有人進行 10 類受規管活動中的一類或多類活動。這通常稱為“單一牌照 制度”。
Hint
參考章節:1.7.1
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Question 185 of 545
185. Question
1 pointsQID189:根據《證券及期貨條例》中介人可指?
I. 註冊機構
II. 持牌法團
III. 信託公司
IV. 認可財務機構Correct
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。 有關法團獲發牌與認可財務機構獲註冊的區別的進一步詳情,載於第 4 章第 1 節。
Incorrect
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。 有關法團獲發牌與認可財務機構獲註冊的區別的進一步詳情,載於第 4 章第 1 節。
Hint
參考章節:1.7.6
-
Question 186 of 545
186. Question
1 pointsQID190:《證券及期貨條例》授予證監會權力就下列哪些事項制訂詳細的規則?
I. 財政資源
II. 處理客戶款項及其他客戶資產
III. 備存帳目及紀錄
IV. 審計事宜Correct
《證券及期貨條例》授予證監會權力可就下列各項制訂詳細的規則:
(a) 財政資源;
(b) 處理客戶款項及其他客戶資產;
© 備存帳目及紀錄;及
(d) 審計事宜。Incorrect
《證券及期貨條例》授予證監會權力可就下列各項制訂詳細的規則:
(a) 財政資源;
(b) 處理客戶款項及其他客戶資產;
© 備存帳目及紀錄;及
(d) 審計事宜。Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 187 of 545
187. Question
1 pointsQID1605:廖先生是維生奶公司的唯一股東也是富翁金融投資的董事。富翁金融投資的另一位董事在董事局會議上提議收購維生奶的一些地產項目。廖先生是否需要向董事局申報他在維生奶公司的權益?
Correct
如董事(或與其有關連的實體)在與該公司訂立或建議與該公司訂立的交易、安排或合約中,有直接或間接的利害關係,而該項交易、安排或合約就該公司的業務而言屬重大的,則如該利害關係是具相當分量的,他必須:
(b) 就建議的交易或安排,在訂立的交易或安排之前, 向其他董事申報其利害關係的性質及範圍。Incorrect
如董事(或與其有關連的實體)在與該公司訂立或建議與該公司訂立的交易、安排或合約中,有直接或間接的利害關係,而該項交易、安排或合約就該公司的業務而言屬重大的,則如該利害關係是具相當分量的,他必須:
(b) 就建議的交易或安排,在訂立的交易或安排之前, 向其他董事申報其利害關係的性質及範圍。Hint
參考章節:1.3.39
-
Question 188 of 545
188. Question
1 pointsQID1075:若公司更改某類別股份持有人的權利,而股東認為該項變更有損其權益,可向法院提出呈請取消有關變更。在向法院提出呈請前,需有多少股東認為該項變更有損其權益?
Correct
新《公司條例》及《公司(章程細則範本)公告》均載有條文,容許公司更改某類別股份持有人的權利。然而,在處理該項變更的過程中,若持有不少於 10%該類別股份總表決權的人認為該項變更有損其權益,則可向法院提出呈請取消有關變更。
Incorrect
新《公司條例》及《公司(章程細則範本)公告》均載有條文,容許公司更改某類別股份持有人的權利。然而,在處理該項變更的過程中,若持有不少於 10%該類別股份總表決權的人認為該項變更有損其權益,則可向法院提出呈請取消有關變更。
Hint
參考章節:1.3.20
-
Question 189 of 545
189. Question
1 pointsQID1076:如果公司正常運作,並且可以通過股東大會形成決議,法院一般不會干涉其事務。這種處理方式是基於以下哪個原則?
Correct
如公司可透過召開大會處理事務,法院一般不會介入公司的內部管理事務。公司內部事務按多數權力原則處理
Incorrect
如公司可透過召開大會處理事務,法院一般不會介入公司的內部管理事務。公司內部事務按多數權力原則處理
Hint
參考章節:1.3.22
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Question 190 of 545
190. Question
1 pointsQID1077:如公司可透過召開大會處理事務,法院一般不會介入公司的內部管理事務。公司內部事務按哪一項原則處理?
Correct
如公司可透過召開大會處理事務,法院一般不會介入公司的內部管理事務。公司內部事務按多數權力原則處理
Incorrect
如公司可透過召開大會處理事務,法院一般不會介入公司的內部管理事務。公司內部事務按多數權力原則處理
Hint
參考章節:1.3.22
-
Question 191 of 545
191. Question
1 pointsQID1078:以下哪項新《公司條例》制定的保障措施,保障少數股東的權益?
I. 具有重大意義的事項需經特別決議通過。
II. 如公司的決定會直接影響債權人,則須獲得法院批准。
III. 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
IV. 任何成員可向法院提出呈請將公司清盤。Correct
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(a) 某些事項需經特別決議通過。
(b) 如公司的決定會直接影響債權人,則須獲得法院批准。
(c) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(g) 任何成員可向法院提出呈請將公司清盤。Incorrect
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(a) 某些事項需經特別決議通過。
(b) 如公司的決定會直接影響債權人,則須獲得法院批准。
(c) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(g) 任何成員可向法院提出呈請將公司清盤。Hint
參考章節:1.3.23
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Question 192 of 545
192. Question
1 pointsQID1079:為確保多數權力原則不被濫用, 新 《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益,包括以下哪項
I. 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
II. 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
III. 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。
IV. 任何成員可向法院提出呈請將公司清盤。Correct
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查 公司事務。
(g) 任何成員可向法院提出呈請將公司清盤。Incorrect
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查 公司事務。
(g) 任何成員可向法院提出呈請將公司清盤。Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 193 of 545
193. Question
1 pointsQID1080:尹先生是維生奶,一間於聯交所上市公司的股東。最近維生奶在沒有正當理由的情況下,大量發行的可轉換債券。尹先生認為他可以申請反對此行動。尹先生該去哪裡,向誰提出呈請?
Correct
異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
Incorrect
異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 194 of 545
194. Question
1 pointsQID1081:高先生是黃河貿易有限公司的主要利益相關者,並擁有黃河貿易有限公司15 %的流通股。黃河貿易有限公司計劃通過配股折價出售其股份給尹先生及一批高淨值人士。高先生認為這些行動未經他本人的同意下稀釋了他的股份。高先生可能採取的行動有哪些?
I. 向法院提出上訴,取消這種行動。
II. 提出呈請,立即召開週年成員大會,以停止該出售計劃。
III. 要求財政司司長委任的調查員到公司事務。
IV. 要求廉政公署召開特別聽證會。Correct
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。Incorrect
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查公司事務。Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 195 of 545
195. Question
1 pointsQID1082:維生奶,一家上市公司正在進行結構性改革,其中包括一系列的配股融資和新的債務融資安排。陳小姐是維生奶1%股份的持有人,她認為此項行為違反了她的權利。她可以
I. 向法院申請作出一項命令,如果她認為公司現時的行事方式損害普遍成員的權益。
II. 獨自要求董事會召開股東大會。如果董事不願意,她可以自行召開大會。
III. 召集100名股東或發行股份持有人的10%要求財政司司長委任調查員調查該公司的事務。
IV. 向香港商業罪案調查科提出呈請,要求成立一個特別小組,以調查這種行為。Correct
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東 的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查 公司事務。
另外,
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
陳小姐不能自行召開大會。Incorrect
為確保多數權力原則不被濫用,新《公司條例》訂定一些保障措施保障少數股東 的權益:
(c.) 異議成員可向法院上訴以撤銷某些決議。
(e.) 100 名成員或 10%已發行股份的持有人可要求財政司司長委任調查員調查 公司事務。
另外,
(d) 持有 5%附帶投票權的繳足資本的成員可要求董事召開大會,如董事拒絕有關要求,有關成員可自行召開大會。
陳小姐不能自行召開大會。Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 196 of 545
196. Question
1 pointsQID219:劉女士是一位高齡長者,熱愛股票投資但經常虧損。證監會最近向一家公司山水豆腐花進行調查,發現劉女士經常買賣山水豆腐花的股票,懷疑劉女士參與操控證券市場這類市場失當行為及後邀請陳女士進行調查。劉女士對操控市場並沒有認識也沒有意圖操控證券市場,但證監會的調查時間很長,為了提早完結會面,劉女士故意提供虛假資料敷衍證監會,以便完成調查。根據<<證券及期貨條例>>,劉女士有沒有犯法?
Correct
任何人士在知道有關資料在要項上屬虛假或具誤導性,或罔顧有關資料是否在 要項上屬虛假或具誤導性的情況下,向證監會提供虛假或具誤導性的資料(不 論是在申請或其他情況下),即屬犯罪(《證券及期貨條例》第 383 及 384 條)。
Incorrect
任何人士在知道有關資料在要項上屬虛假或具誤導性,或罔顧有關資料是否在 要項上屬虛假或具誤導性的情況下,向證監會提供虛假或具誤導性的資料(不 論是在申請或其他情況下),即屬犯罪(《證券及期貨條例》第 383 及 384 條)。
Hint
參考章節:1.11.8
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Question 197 of 545
197. Question
1 pointsQID220:以下哪位人士可以根據《證券及期貨條例》第393條發出公告,將其他安排訂明為集體投資計劃?
Correct
財政司司長獲賦予權力,可藉憲報公告:
(a) 將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約,及將新金融安排 訂明為集體投資計劃,並因此而將其納入監管範圍(《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條)。Incorrect
財政司司長獲賦予權力,可藉憲報公告:
(a) 將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約,及將新金融安排 訂明為集體投資計劃,並因此而將其納入監管範圍(《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條)。Hint
參考章節:1.8.3
-
Question 198 of 545
198. Question
1 pointsQID221:以下哪項為財政司可以對集體投資計劃以及證券行駛的權力?
Correct
財政司司長獲賦予權力,可藉憲報公告:
(a) 將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約,及將新金融安排訂明為集體投資計劃,並因此而將其納入監管範圍(《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條)。Incorrect
財政司司長獲賦予權力,可藉憲報公告:
(a) 將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約,及將新金融安排訂明為集體投資計劃,並因此而將其納入監管範圍(《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條)。Hint
參考章節:1.2.1
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Question 199 of 545
199. Question
1 pointsQID222:以下哪位機構或個人可以藉憲報公告將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約?
Correct
財政司司長獲賦予權力,可藉憲報公告:
(a) 將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約,及將新金融安排訂明為集體投資計劃,並因此而將其納入監管範圍(《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條)。Incorrect
財政司司長獲賦予權力,可藉憲報公告:
(a) 將新金融產品訂明為屬於(或不屬於)證券或期貨合約,及將新金融安排訂明為集體投資計劃,並因此而將其納入監管範圍(《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條)。Hint
參考章節:1.8.3
-
Question 200 of 545
200. Question
1 pointsQID913:以下哪種情況不需額外申請牌照?
Correct
這裡最關鍵的字眼是 “完全附帶”,沒有完全附帶就沒有豁免。
Incorrect
這裡最關鍵的字眼是 “完全附帶”,沒有完全附帶就沒有豁免。
Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 201 of 545
201. Question
1 pointsQID929:以下哪項並不是良好企業管治的例子?
I. 成立薪酬委員會,決定管理層的薪酬。
II. 節省成本,讓管理層兼任多個職務。
III. 增加管理層權力,讓管理層可以有效率工作
IV. 建立制衡制度,限制管理層權力。Correct
企業管治的精髓在於限制權力及提高透明度。因此管理層的權力應該受制,因此建立制衡制度以及限制管理層的薪酬都是良好的手法。
Incorrect
企業管治的精髓在於限制權力及提高透明度。因此管理層的權力應該受制,因此建立制衡制度以及限制管理層的薪酬都是良好的手法。
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 202 of 545
202. Question
1 pointsQID299:英國建設銀行是一所認可財務機構,有鑑於香港銀行業是夕陽工業,最近作為基金經理為數個集體投資計劃管理資產。英國建設銀行並沒有向證監會註冊,英國建設銀行及其負責人有機會得到以下哪些懲罰?
I. 每日計算的罰款
II. 罰款
III. 所經營的基金需要解散
IV. 監禁Correct
根據《證券及期貨條例》第 107 條,若某人為誘使他人作出以下行為而作出欺詐的失實陳述、或罔顧實情的失實陳述,即犯刑事罪行,可處罰款及/或監禁:
(a) 訂立或要約訂立 (i) 旨在取得、處置、認購或包銷證券的協議;或 (ii) 受規管的投資協議或旨在取得、處置、認購或包銷任何其他結構性產品的協議; 或
(b) 取得或要約取得集體投資計劃的權益,或參與或要約參與集體投資計劃。
欺詐的失實陳述、及罔顧實情的失實陳述的釋義載於《證券及期貨條例》第 107 條,請參閱該條文或下文第 3.24 節。Incorrect
根據《證券及期貨條例》第 107 條,若某人為誘使他人作出以下行為而作出欺詐的失實陳述、或罔顧實情的失實陳述,即犯刑事罪行,可處罰款及/或監禁:
(a) 訂立或要約訂立 (i) 旨在取得、處置、認購或包銷證券的協議;或 (ii) 受規管的投資協議或旨在取得、處置、認購或包銷任何其他結構性產品的協議; 或
(b) 取得或要約取得集體投資計劃的權益,或參與或要約參與集體投資計劃。
欺詐的失實陳述、及罔顧實情的失實陳述的釋義載於《證券及期貨條例》第 107 條,請參閱該條文或下文第 3.24 節。Hint
參考章節:1.7.3
-
Question 203 of 545
203. Question
1 pointsQID1665:證監會在考慮適當人選時不會考慮申請人的
Correct
證監會在考慮適當人選時不會考慮申請人的盈利能力。
Incorrect
證監會在考慮適當人選時不會考慮申請人的盈利能力。
Hint
參考章節:1.9.1
-
Question 204 of 545
204. Question
1 pointsQID1666:以下哪項活動不屬於認可的持續培訓的方式?
Correct
閱讀財經刊物不屬於認可的持續培訓的方式。
Incorrect
閱讀財經刊物不屬於認可的持續培訓的方式。
Hint
參考章節:1.9.17
-
Question 205 of 545
205. Question
1 pointsQID10:證監會對證券及期貨市場的監管方針以
Correct
證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。
Incorrect
證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 206 of 545
206. Question
1 pointsQID11:在哪個情況下,政府可以干預香港的證券市場?
Correct
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Incorrect
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Hint
參考章節:1.4.1
-
Question 207 of 545
207. Question
1 pointsQID13:證監會的董事會由以下哪位人士委任?
Correct
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外,證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。
Incorrect
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外,證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算,供香港特區行政長官審批,而財政司司長會將預算提交香港特區立法會(“立法會”)。
Hint
參考章節:1.4.8
-
Question 208 of 545
208. Question
1 pointsQID15:下列哪項有關行政長官的陳述是正確的﹖
I. 行政長官委任證券及期貨事務監察委員會的主席及副主席
II. 行政長官可向證券及期貨事務監察委員會提出書面指示以達致目標
III. 行政長官為外匯基金咨詢委員會主席,負責外匯基金的營運
IV. 證券及期貨事務監察委員會向行政長官報告所有財務事宜Correct
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
Incorrect
證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該會任何董事,亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。
Hint
參考章節:1.4.8
-
Question 209 of 545
209. Question
1 pointsQID617:以下哪個機構負責監管集體投資計劃的運作以及監管集體投資計劃的中介人的運作以及建議?
Correct
賦予證監會的權力包括認可向公眾作出要約的集體投資計劃及結構性產品,以及包含向公眾作出要約的廣告和其他文件的權力。
Incorrect
賦予證監會的權力包括認可向公眾作出要約的集體投資計劃及結構性產品,以及包含向公眾作出要約的廣告和其他文件的權力。
Hint
參考章節:1.10.11
-
Question 210 of 545
210. Question
1 pointsQID629:根據證券期貨條例,證監會對資產管理行業的哪個範疇有監管責任?
I. 發牌予中介人
II. 認可強積金計劃
III. 認可集體投資計劃
IV. 認可特種投資者Correct
證監會的資產管理職能有兩方面:
(a) 證監會授權單位信託、管理基金及退休計劃等集體投資計劃,以及監管該等集體投資計劃的市場推廣;及
(b) 證監會向從事資產管理(第 9 類受規管活動)的中介人以及在業內從事提供意見服務(第 4 及 5 類受規管活動)的其他人士發牌並進行監管;如他們選擇獲發牌進行證券及/或期貨合約交易(第 1 類及/或第 2 類受規管活動),則各項監管制度將適用於他們。
以上第一項職能源自《證券及期貨條例》第 IV 部,而第二項職能則源自《證券及期貨條例》第 V 部。Incorrect
證監會的資產管理職能有兩方面:
(a) 證監會授權單位信託、管理基金及退休計劃等集體投資計劃,以及監管該等集體投資計劃的市場推廣;及
(b) 證監會向從事資產管理(第 9 類受規管活動)的中介人以及在業內從事提供意見服務(第 4 及 5 類受規管活動)的其他人士發牌並進行監管;如他們選擇獲發牌進行證券及/或期貨合約交易(第 1 類及/或第 2 類受規管活動),則各項監管制度將適用於他們。
以上第一項職能源自《證券及期貨條例》第 IV 部,而第二項職能則源自《證券及期貨條例》第 V 部。Hint
參考章節:1.10.11
-
Question 211 of 545
211. Question
1 pointsQID1236:證監會規定每位個人持牌人每年度應就每類受規活動參加至少多少小時的持續培訓?
Correct
證監會規定每位個人持牌人每年度應就每類受規活動參加至少 5 個小時的持續培訓,而在年中獲得牌照者則按比例計算參加培訓時數。
Incorrect
證監會規定每位個人持牌人每年度應就每類受規活動參加至少 5 個小時的持續培訓,而在年中獲得牌照者則按比例計算參加培訓時數。
Hint
參考章節:1.9.16
-
Question 212 of 545
212. Question
1 pointsQID1237:以下哪項有關企業管治的描述屬於正確的?
I. 企業管治可被視為主要關注公司的管理層、董事會與股東,及其利益相關者(即在公司的穩健存續中持有利益者,如:僱員、債權人及客戶)之間的恰當關係。
II. 企業管治事宜亦關注領導及控制公司的制度。
III. 中介人的活動經常涉及上市公司。因此,中介人除了考慮本身的監管及企業管治需要外,必須清楚企業管治對其客戶及市場的更廣泛影響。
IV. 當市場所顯現的良好企業管治水平越高,它在國際間的競爭力便被視為越高。Correct
企業管治有多種定義,可被視為主要關注公司的管理層、董事會與股東,及其利益相關者(即在公司的穩健存續中持有利益者,如:僱員、債權人及客戶)之間 的恰當關係。因此,企業管治事宜亦關注領導及控制公司的制度。
中介人的活動經常涉及上市公司。因此,中介人除了考慮本身的監管及企業管治需要外,必須清楚企業管治對其客戶及市場的更廣泛影響。現時普遍情況是,投資者於評估某隻股份的價格時會非常著重該公司的企業管治,而當市場所顯現的良好企業管治水平越高,它在國際間的競爭力便被視為越高。Incorrect
企業管治有多種定義,可被視為主要關注公司的管理層、董事會與股東,及其利益相關者(即在公司的穩健存續中持有利益者,如:僱員、債權人及客戶)之間 的恰當關係。因此,企業管治事宜亦關注領導及控制公司的制度。
中介人的活動經常涉及上市公司。因此,中介人除了考慮本身的監管及企業管治需要外,必須清楚企業管治對其客戶及市場的更廣泛影響。現時普遍情況是,投資者於評估某隻股份的價格時會非常著重該公司的企業管治,而當市場所顯現的良好企業管治水平越高,它在國際間的競爭力便被視為越高。Hint
參考章節:1.10.5
-
Question 213 of 545
213. Question
1 pointsQID1238:為推動、鼓勵及實行良好的合規常規,高級管理層須建立:
I. 良好的匯報途徑及架構
II. 清楚指名界定的職能及責任
III. 有效的溝通渠道
IV. 適當的透明度及披露常規Correct
高級管理層必須顯示領導能力及魄力,以推動、鼓勵及實行(如需要)良好的合規常規。高級管理層須建立:
(a) 良好的匯報途徑及架構;
(b) 清楚界定的職能及責任;
(c.) 有效的溝通方式;
(d) 適當的透明度及披露常規。Incorrect
高級管理層必須顯示領導能力及魄力,以推動、鼓勵及實行(如需要)良好的合規常規。高級管理層須建立:
(a) 良好的匯報途徑及架構;
(b) 清楚界定的職能及責任;
(c.) 有效的溝通方式;
(d) 適當的透明度及披露常規。Hint
參考章節:1.10.3
-
Question 214 of 545
214. Question
1 pointsQID1239:企業管治描述以下哪種關係?
Correct
企業管治有多種定義,可被視為主要關注公司的管理層、董事會與股東,及其利益相關者(即在公司的穩健存續中持有利益者,如:僱員、債權人及客戶)之間的恰當關係。
Incorrect
企業管治有多種定義,可被視為主要關注公司的管理層、董事會與股東,及其利益相關者(即在公司的穩健存續中持有利益者,如:僱員、債權人及客戶)之間的恰當關係。
Hint
參考章節:1.10.5
-
Question 215 of 545
215. Question
1 pointsQID1240:下列哪一項是在改善企業管制時是不可能採取的措施?
Correct
不需要保證管理層利益。
Incorrect
不需要保證管理層利益。
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 216 of 545
216. Question
1 pointsQID1241:在任何公司業務中,實行良好管治的主要目標是
Correct
在任何公司業務中,實行良好管治的主要目標是避免管理人員將其個人利益置於公司的合法權益之上,濫用職權謀取利益。
Incorrect
在任何公司業務中,實行良好管治的主要目標是避免管理人員將其個人利益置於公司的合法權益之上,濫用職權謀取利益。
Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 217 of 545
217. Question
1 pointsQID1242:公司的企業管治可透過以下途徑得到提升,當中並不包括:
Correct
根據經合組織列舉的一般概念,公司的企業管治可透過以下途徑得到提升:
(a) 建立恰當制衡,例如把主席與行政總裁的職能區分、委任獨立非執行董事、成立獨立的審計委員會、成立薪酬委員會對董事及高級管理層的薪酬及利益加以監控;
(b) 提高透明度及向股東、利益相關者及公眾作出披露;
(d) 為小股東、債權人及其他貸款人設立穩健的保障架構。Incorrect
根據經合組織列舉的一般概念,公司的企業管治可透過以下途徑得到提升:
(a) 建立恰當制衡,例如把主席與行政總裁的職能區分、委任獨立非執行董事、成立獨立的審計委員會、成立薪酬委員會對董事及高級管理層的薪酬及利益加以監控;
(b) 提高透明度及向股東、利益相關者及公眾作出披露;
(d) 為小股東、債權人及其他貸款人設立穩健的保障架構。Hint
參考章節:1.10.9
-
Question 218 of 545
218. Question
1 pointsQID1243:證監會透過以下機制執行其監管授權,以便監督業界
I. 定期進行視察, 包括實地巡查。
II. 不定期進行視察, 包括實地巡查。
III. 向持牌法團索取資料。
IV. 向註冊機構索取資料。Correct
為了促使上述目標得以達到,證監會定期對持牌法團進行視察,包括實地巡查或向持牌法團索取資料。妥善保存文件對這方面的工作非常重要。
Incorrect
為了促使上述目標得以達到,證監會定期對持牌法團進行視察,包括實地巡查或向持牌法團索取資料。妥善保存文件對這方面的工作非常重要。
Hint
參考章節:1.10.12
-
Question 219 of 545
219. Question
1 pointsQID1244:為促進符合香港及海外的法律及監管規定,中介人可以採取以下哪些方法配合?
I. 委任專責合規主任負責監察手冊的遵守情況。
II. 由董事兼任合規主任負責監察手冊的遵守情況。
III. 與監管機構保持緊密聯繫。
IV. 採用清晰定義的運作程序及常規補充主要合規手冊。Correct
為促進符合香港及海外司法管轄區(如適用)的適用法律及監管規定,內容詳盡的合規手冊漸多被採用,當中載列證券交易商或顧問就監管事宜的政策及程序。很多證券交易商或顧問更會委任專責合規主任負責監察手冊的遵守情況、與監管機構保持緊密聯繫,並掌握影響證券交易商或顧問業務的監管規則的新發展情況。
Incorrect
為促進符合香港及海外司法管轄區(如適用)的適用法律及監管規定,內容詳盡的合規手冊漸多被採用,當中載列證券交易商或顧問就監管事宜的政策及程序。很多證券交易商或顧問更會委任專責合規主任負責監察手冊的遵守情況、與監管機構保持緊密聯繫,並掌握影響證券交易商或顧問業務的監管規則的新發展情況。
Hint
參考章節:1.10.14
-
Question 220 of 545
220. Question
1 pointsQID137:章程細則的範本涵蓋以下哪些項目?
I. 資本
II. 成員
III. 高級人員
IV. 雜項條文Correct
私人公司、公眾公司及擔保公司的組織章程細則範本載於《公司 (章程細則範本) 公告》。私人公司及公眾公司的組織章程細則範本大致分為四個部分,包括與下列有關的事項:
(a.) 高級人員,包括董事的權力、職責、委任及資格取消,以及公司秘書的委任及免任;
(b.) 成員 (包括成員會議及投票程序);
(c.) 資本 (如股本),股份的權利與交易及股息;及
(d.) 雜項條文,如公司與外間的通訊及行政安排Incorrect
私人公司、公眾公司及擔保公司的組織章程細則範本載於《公司 (章程細則範本) 公告》。私人公司及公眾公司的組織章程細則範本大致分為四個部分,包括與下列有關的事項:
(a.) 高級人員,包括董事的權力、職責、委任及資格取消,以及公司秘書的委任及免任;
(b.) 成員 (包括成員會議及投票程序);
(c.) 資本 (如股本),股份的權利與交易及股息;及
(d.) 雜項條文,如公司與外間的通訊及行政安排Hint
參考章節:1.3.10
-
Question 221 of 545
221. Question
1 pointsQID140:以下哪項關於公司的特別決議的描述是正確的?
I. 由最少 50%的成員在大會上投票通過
II. 由最少 75%的成員在大會上投票通過
III. 股東大會通知須在召開大會前 14 日向股東發出
IV. 股東大會通知須在召開大會前 21 日向股東發出Correct
特別決議為在大會上最少須經75%的成員通過 (親身或 (如獲准許) 委任代表投票) 的決議,且已發出不少於14天的通知期,指明擬將該決議列為一項特別決議的意向。
Incorrect
特別決議為在大會上最少須經75%的成員通過 (親身或 (如獲准許) 委任代表投票) 的決議,且已發出不少於14天的通知期,指明擬將該決議列為一項特別決議的意向。
Hint
參考章節:1.3.17
-
Question 222 of 545
222. Question
1 pointsQID1195:與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金均由以下哪家機構認可?
Correct
與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金的認可已由證監會轉授予與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金委員會。
Incorrect
與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金的認可已由證監會轉授予與投資有關的人壽保險計劃及集資退休基金委員會。
Hint
參考章節:1.5.14
-
Question 223 of 545
223. Question
1 pointsQID1196:強制性公積金計劃管理局負責:
I. 註冊強積金計劃。
II. 審批單位信託基金。
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引。
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況。Correct
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(c.) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況。Incorrect
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(c.) 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況。Hint
參考章節:1.5.13
-
Question 224 of 545
224. Question
1 pointsQID1198:積金局的職能包括
I. 認可強積金產品的銷售文件
II. 發牌予管理強積金產品的基金經理
III. 強積金計劃的行政工作
IV. 註冊強積金計劃Correct
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況;
(e.) 對指稱違反《強積金條例》條文的行為進行調查;及
(g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。Incorrect
積金局負責:
(a) 註冊強積金計劃;
(d) 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”) 的情況;
(e.) 對指稱違反《強積金條例》條文的行為進行調查;及
(g) 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴,必要時提交予證監會及其他監管機構以採取行動。Hint
參考章節:1.5.13
-
Question 225 of 545
225. Question
1 pointsQID1199:高先生是一位投資經理,他希望管理高雄銀行集團的強積金計劃。他需要獲得哪一方的許可?
Correct
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。Incorrect
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。Hint
參考章節:1.5.14
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Question 226 of 545
226. Question
1 pointsQID1200:以下哪一項是證監會與強制性公積金計劃有關的職責?
I. 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料。
II. 注冊及核準投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守。
III. 對指稱違反“證監會強積金產品守則”以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
IV. 監督銷售代表銷售強積金計劃的銷售過程。Correct
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Incorrect
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Hint
參考章節:1.5.14
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Question 227 of 545
227. Question
1 pointsQID1201:以下哪一項是證監會與強制性公積金計劃有關的職責?
I. 審批及認可強積金產品及相關推銷材料。
II. 註冊及核准投資經理。
III. 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。
IV. 規管強積金銷售人員的銷售過程。Correct
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Incorrect
積金局的若干責任與證監會特有的職責互有關連,其中包括:
(a) 根據《證監會強積金產品守則》及相關條例(包括《證券及期貨條例》)的條文審批及認可強積金產品及相關推銷材料;
(b) 註冊及核准投資經理,以及持續監察對強積金產品進行投資管理的投資經理的操守;
(d) 對指稱違反《證監會強積金產品守則》以及任何相關條例條文的行為進行調查,並採取執法行動。Hint
參考章節:1.5.14
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Question 228 of 545
228. Question
1 pointsQID1219:負責人員是持牌代表,他的職責包括
I. 被持牌法團任命為負責人員
II. 被證監會核准為負責人員
III. 被金管局核准為負責人員
IV. 積極參與或監督受規管活動Correct
負責人員是持牌代表,他:
(a) 積極參與或監督受規管活動;
(b) 被持牌法團任命為負責人員;及
(c.) 被證監會核准為負責人員。Incorrect
負責人員是持牌代表,他:
(a) 積極參與或監督受規管活動;
(b) 被持牌法團任命為負責人員;及
(c.) 被證監會核准為負責人員。Hint
參考章節:1.7.9
-
Question 229 of 545
229. Question
1 pointsQID1220:持牌法團要成為受規管活動的負責人員需要
I. 獲僱主提名
II. 證監會核准
III. 金管局核准
IV. 香港交易所核准Correct
負責人員是持牌代表,他:
(a) 積極參與或監督受規管活動;
(b) 被持牌法團任命為負責人員;及
(c.) 被證監會核准為負責人員。Incorrect
負責人員是持牌代表,他:
(a) 積極參與或監督受規管活動;
(b) 被持牌法團任命為負責人員;及
(c.) 被證監會核准為負責人員。Hint
參考章節:1.7.9
-
Question 230 of 545
230. Question
1 pointsQID1221:下列哪些有關進行受規管活動關於負責人員的限制是正確的?
I. 任命不少於 2名負責人員
II. 至少有 1 名負責人員必須為該法團的執行董事
III. 確保持牌法團的每名執行董事獲核准為負責人員(《證券及期貨條例》
IV. 確保每項受規管活動須有至少一名負責人員,可時刻監督該持牌法團獲發牌進行的受規管活動的業務,並常駐香港(《證券及期貨條例》第 118(1)(a)(ii)條)Correct
各持牌法團須:
(a) 任命不少於 2 名負責人員,而其中至少有 1 名必須為該法團的執行董事(見下文附註 1)(《證券及期貨條例》第 125 條);
(b) 確保持牌法團的每名執行董事獲核准為負責人員(《證券及期貨條例》第 125 條);及
(c.) 確保每項受規管活動須有至少一名負責人員,可時刻監督該持牌法團獲發牌進行的受規管活動的業務,並常駐香港(《證券及期貨條例》第 118(1)(a)(ii)條)(見下文附註 2)。Incorrect
各持牌法團須:
(a) 任命不少於 2 名負責人員,而其中至少有 1 名必須為該法團的執行董事(見下文附註 1)(《證券及期貨條例》第 125 條);
(b) 確保持牌法團的每名執行董事獲核准為負責人員(《證券及期貨條例》第 125 條);及
(c.) 確保每項受規管活動須有至少一名負責人員,可時刻監督該持牌法團獲發牌進行的受規管活動的業務,並常駐香港(《證券及期貨條例》第 118(1)(a)(ii)條)(見下文附註 2)。Hint
參考章節:1.7.10
-
Question 231 of 545
231. Question
1 pointsQID1047:以下哪項有關新《公司條例》下關於組織章程細則的描述是正確的?
I. 組織章程細則被視為公司的單一章程文件,並構成公司及其成員間的協議。
II. 組織章程細則被視為公司的單一章程文件,並構成成員間的協議
III. 組織章程細則訂明公司內部管理及運作的規定。
IV. 組織章程細則是附屬於公司組織大綱的一個附件。Correct
組織章程細則被視為公司的單一章程文件,並構成公司及其成員間的協議。組織章程細則訂明公司內部管理及運作的規定。
Incorrect
組織章程細則被視為公司的單一章程文件,並構成公司及其成員間的協議。組織章程細則訂明公司內部管理及運作的規定。
Hint
參考章節:1.3.9
-
Question 232 of 545
232. Question
1 pointsQID1048:公司股東大會非常重要,因為
Correct
公司股東大會非常重要,因為這是股東對公司事務行使控制權或參與公司運作的唯一機會。
Incorrect
公司股東大會非常重要,因為這是股東對公司事務行使控制權或參與公司運作的唯一機會。
Hint
參考章節:1.3.11
-
Question 233 of 545
233. Question
1 pointsQID1049:公司的組織章程細則被視為:
Correct
組織章程細則被視為公司的單一章程文件,並構成公司及其成員間的協議。組織章程細則訂明公司內部管理及運作的規定。
Incorrect
組織章程細則被視為公司的單一章程文件,並構成公司及其成員間的協議。組織章程細則訂明公司內部管理及運作的規定。
Hint
參考章節:1.3.9
-
Question 234 of 545
234. Question
1 pointsQID1050:根據新《公司條例》組織章程細則並不包括下面那個部分
Correct
私人公司、公眾公司及擔保公司的組織章程細則範本載於《公司(章程細則範本)公告》。私人公司及公眾公司的組織章程細則範本大致分為四個部分,包括與下列有關的事項:
(a) 高級人員,包括董事的權力、職責、委任及資格取消,以及公司秘書的委任及免任;
(b) 成員(包括成員會議及投票程序);
(c) 資本(如股本),股份的權利與交易及股息;及
(d) 雜項條文,如公司與外間的通訊及行政安排。Incorrect
私人公司、公眾公司及擔保公司的組織章程細則範本載於《公司(章程細則範本)公告》。私人公司及公眾公司的組織章程細則範本大致分為四個部分,包括與下列有關的事項:
(a) 高級人員,包括董事的權力、職責、委任及資格取消,以及公司秘書的委任及免任;
(b) 成員(包括成員會議及投票程序);
(c) 資本(如股本),股份的權利與交易及股息;及
(d) 雜項條文,如公司與外間的通訊及行政安排。Hint
參考章節:1.3.10
-
Question 235 of 545
235. Question
1 pointsQID1051:以下哪項關於公眾公司的規定是正確的?
Correct
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合上述私人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。
Incorrect
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合上述私人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 236 of 545
236. Question
1 pointsQID1052:符合以下規定者即為公眾公司:
I. 不是私人公司。
II. 不是擔保公司。
III. 必須是上市公司。
IV. 不須要是上市公司。Correct
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合上述私人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。
Incorrect
公眾公司為不屬於私人公司,即不符合上述私人公司規定的公司,及不屬於擔保公司。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 237 of 545
237. Question
1 pointsQID1053:公司須舉行股東週年成員大會, 除了
Correct
根據新《公司條例》,公司須舉行股東周年成員大會(新《公司條例》第 610 條)。公司獲准許可藉一項書面決議或在某成員大會上一致通過的決議而免除舉行周年成員大會。
Incorrect
根據新《公司條例》,公司須舉行股東周年成員大會(新《公司條例》第 610 條)。公司獲准許可藉一項書面決議或在某成員大會上一致通過的決議而免除舉行周年成員大會。
Hint
參考章節:1.3.14
-
Question 238 of 545
238. Question
1 pointsQID1054:公司會議可以由以下哪一方要求舉行?
I. 董事
II. 法院
III. 股東
IV. 清盤人Correct
其他成員大會可由董事、股東及法院要求舉行。
Incorrect
其他成員大會可由董事、股東及法院要求舉行。
Hint
參考章節:1.3.13
-
Question 239 of 545
239. Question
1 pointsQID1055:公司在成立為法團並舉行首次週年成員大會後,應每隔多少個月召開大會?
Correct
公司成立後18個月內須召開首次週年成員大會。接下來每個日曆年需召開週年成員大會,且兩個大會的間隔不該超過15個月。
Incorrect
公司成立後18個月內須召開首次週年成員大會。接下來每個日曆年需召開週年成員大會,且兩個大會的間隔不該超過15個月。
Hint
參考章節:1.3.14
-
Question 240 of 545
240. Question
1 pointsQID1056:通過特別決議案的周年大會是由以下哪類人士參與公司運作的機會?
Correct
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議。
Incorrect
特別決議為在大會上少須經 75%的成員通過(親身或(如獲准許)委任代表投票)的決議。
Hint
參考章節:1.3.14
-
Question 241 of 545
241. Question
1 pointsQID1057:週年成員大會上所演示與批准的事務包括以下哪一項?
I. 年度帳目及審計報告。
II. 宣佈股息。
III. 董事的委任。
IV. 核數師的委任。Correct
周年成員大會上的事務包括:審議年度帳目、宣佈股息、選舉董事接替退任董事以及委任核數師。
Incorrect
周年成員大會上的事務包括:審議年度帳目、宣佈股息、選舉董事接替退任董事以及委任核數師。
Hint
參考章節:1.3.14
-
Question 242 of 545
242. Question
1 pointsQID1268:以下哪些中介人受《客戶證券規則》限制?
I. 持牌法團
II. 註冊機構
III. 海外法團
IV. 海外註冊機構Correct
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。
Incorrect
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。
Hint
參考章節:1.7.2
-
Question 243 of 545
243. Question
1 pointsQID1222:註冊機構必須隨時具備至多少名主管人員監督其受規管活動?
Correct
註冊機構必須時刻擁有至少一名主管人員可監督 有關的受規管活動。
Incorrect
註冊機構必須時刻擁有至少一名主管人員可監督 有關的受規管活動。
Hint
參考章節:1.7.13
-
Question 244 of 545
244. Question
1 pointsQID1223:就第四類活動而言,以下哪類人士不可豁除在外,而必須申領牌照或註冊進行受規管活動?
Correct
某些人士的部分活動可能符合《證券及期貨條例》附表 5 第 1 部所列受規管活動的描述,但卻被該附表第 2 部所載受規管活動的釋義豁除在外,因此從事這類活動的哪些人士無須申領牌照。哪些人士及活動包括:
(a) 專業會計師、律師及大律師完全因其專業身份而附帶進行第 4、5、6 或 9 類受規管活動;
(d) 獲發牌或註冊從事第 1 類受規管活動的人純粹為從事第 1 類受規管活動而進行第 4、6 或 9 類受規管活動(“完全附帶”豁免)。Incorrect
某些人士的部分活動可能符合《證券及期貨條例》附表 5 第 1 部所列受規管活動的描述,但卻被該附表第 2 部所載受規管活動的釋義豁除在外,因此從事這類活動的哪些人士無須申領牌照。哪些人士及活動包括:
(a) 專業會計師、律師及大律師完全因其專業身份而附帶進行第 4、5、6 或 9 類受規管活動;
(d) 獲發牌或註冊從事第 1 類受規管活動的人純粹為從事第 1 類受規管活動而進行第 4、6 或 9 類受規管活動(“完全附帶”豁免)。Hint
參考章節:1.7.21
-
Question 245 of 545
245. Question
1 pointsQID1224:以下哪些為機構申請申領短期牌照的條件?
I. 主要在海外經營業務的公司。
II. 該法團在香港進行若干指明的受規管活動(包括第 1 及 4 類受規管活動)。
III. 該法團在香港進行若干指明的受規管活動(包括第 2 及 5 類受規管活動)。
IV. 同一人在一段 24 個月的期間內持有的短期牌照的總時間合共不得超過 6 個月。Correct
在若干條件的規限下,證監會可向主要在海外經營業務的公司批出不超過 3 個月的短期牌照,容許該法團在香港進行一類或多於一類受規管活動(第 3 類、第 7 類、第 8 類及第 9 類受規管活動除外)。而持牌法團或短期持牌法團的代表可獲發為期不超過 3 個月的短期牌照作相同用途。同一人在一段 24 個月的期間內持有的短期牌照的總時間合共不得超過 6 個月。
Incorrect
在若干條件的規限下,證監會可向主要在海外經營業務的公司批出不超過 3 個月的短期牌照,容許該法團在香港進行一類或多於一類受規管活動(第 3 類、第 7 類、第 8 類及第 9 類受規管活動除外)。而持牌法團或短期持牌法團的代表可獲發為期不超過 3 個月的短期牌照作相同用途。同一人在一段 24 個月的期間內持有的短期牌照的總時間合共不得超過 6 個月。
Hint
參考章節:1.7.22
-
Question 246 of 545
246. Question
1 pointsQID1225:下列哪些很有可能是就第1 類受規管活動獲發牌或註冊人士或機構?
I.聯交所參與者。
II.註冊機構。
III.一家在香港的經紀公司。
IV.證券介紹代理人。Correct
作為本節定義部分的總結,進行第 1 類受規管活動的人士分類如下:
(a) 聯交所參與者,不論其參與聯交所或以外的交易所的活動;
(d) 就此活動獲證監會註冊的認可財務機構(及其與公眾進行交易並名列於金管局備存的紀錄冊上為受聘於從事該等活動的職員);
(e.) 就第 1 類受規管活動獲發牌(作為證券交易商)的投資組合經理;及
(f) 證券介紹代理人。Incorrect
作為本節定義部分的總結,進行第 1 類受規管活動的人士分類如下:
(a) 聯交所參與者,不論其參與聯交所或以外的交易所的活動;
(d) 就此活動獲證監會註冊的認可財務機構(及其與公眾進行交易並名列於金管局備存的紀錄冊上為受聘於從事該等活動的職員);
(e.) 就第 1 類受規管活動獲發牌(作為證券交易商)的投資組合經理;及
(f) 證券介紹代理人。Hint
參考章節:1.8.12
-
Question 247 of 545
247. Question
1 pointsQID104:以下哪機構負責監督及監察香港交易所、交易所及結算所?
Correct
證監會負責監督和監察香港交易所、交易所公司及結算所的活動、批准其規則及規則修訂、核准其收費並實施及執行適用的法例。證監會亦定期檢討上述活動。
Incorrect
證監會負責監督和監察香港交易所、交易所公司及結算所的活動、批准其規則及規則修訂、核准其收費並實施及執行適用的法例。證監會亦定期檢討上述活動。
Hint
參考章節:1.6.5
-
Question 248 of 545
248. Question
1 pointsQID105:以下哪些人士負責對交易所市場參與者進行前線的審慎及操守規管?
Correct
香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Incorrect
香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Hint
參考章節:1.6.6
-
Question 249 of 545
249. Question
1 pointsQID106:管理交易所業務風險,執行交易所交易、交收及結算規則的機構是?
Correct
香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Incorrect
香港交易所、交易所及結算所除管理業務風險、執行其本身的上市、交易、結算及交收的規則外,不會負責對市場參與者進行前線的審慎及操守規管,此等職能由證監會執行。
Hint
參考章節:1.6.6
-
Question 250 of 545
250. Question
1 pointsQID108:以下哪些人士或機構可以直接使用期交所的設施?
I. 專業投資者
II. 機構投資者
III. 證監會發牌或註冊的人士
IV. 外國期貨交易商Correct
只有獲證監會發牌或註冊的人士,方可直接或間接使用期交所的交易系統及設 施,以從事第 2 類受規管活動,即期貨合約交易。
Incorrect
只有獲證監會發牌或註冊的人士,方可直接或間接使用期交所的交易系統及設 施,以從事第 2 類受規管活動,即期貨合約交易。
Hint
參考章節:1.6.3
-
Question 251 of 545
251. Question
1 pointsQID1205:以下哪個機構是根據《證券及期貨條例》認可的控制人?
Correct
香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司根據《證券及期貨條例》第 37 條取得認可。認可控制人可控制認可交易所公司或結算所。
Incorrect
香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司根據《證券及期貨條例》第 37 條取得認可。認可控制人可控制認可交易所公司或結算所。
Hint
參考章節:1.6.2
-
Question 252 of 545
252. Question
1 pointsQID1570:認可財務機構進行受規管活動是否需要註冊或領取牌照?
Correct
對於同樣受金管局規管的認可財務機構(如銀行),情況略有不同。若認可財務機構有意從事一類或多類受規管活動,便須向證監會註冊。
Incorrect
對於同樣受金管局規管的認可財務機構(如銀行),情況略有不同。若認可財務機構有意從事一類或多類受規管活動,便須向證監會註冊。
Hint
參考章節:1.7.1
-
Question 253 of 545
253. Question
1 pointsQID1217:註冊機構是否需要依從證監會發出的適當人選指引及業務操守等方面的準則?
Correct
註冊機構由金管局及證監會共同規管,但以金管局作為前線監管機構。金管局在規管註冊機構時,會採用所有證監會的規管準則,包括適當人選及業務操守等方面的準則(資本充足水平、處理客戶款項及審計規定除外)。
Incorrect
註冊機構由金管局及證監會共同規管,但以金管局作為前線監管機構。金管局在規管註冊機構時,會採用所有證監會的規管準則,包括適當人選及業務操守等方面的準則(資本充足水平、處理客戶款項及審計規定除外)。
Hint
參考章節:1.7.6 and 1.9.21
-
Question 254 of 545
254. Question
1 pointsQID17:下列哪位人士可以要求證監會提供有關證監會如何實踐其目標及履行其職能的資料?
Correct
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Incorrect
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Hint
參考章節:1.4.8
-
Question 255 of 545
255. Question
1 pointsQID18:財政司的職能及權力包括﹕
I. 參與證監會所有會議
II. 委任證監會主席
III. 可向證監會要求提供能達到證監會目的的政策方面的資料
IV. 證監會的執行董事直接向財政司報告Correct
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Incorrect
財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。
Hint
參考章節:1.4.8
-
Question 256 of 545
256. Question
1 pointsQID21:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的穩定?
Correct
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Incorrect
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 257 of 545
257. Question
1 pointsQID22:香港金融管理局的職責包括﹕
I. 保障保單持有人的利益
II. 維持貨幣穩定
III. 提高金融系統的效率與健全性
IV. 確定銀行系統安全及穩定Correct
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Incorrect
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定,以及促進金融體系的效率、健全性與發展。
Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 258 of 545
258. Question
1 pointsQID23:英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構,如希望進行第9類受規管業務(資產管理)業務,應如何處理?
Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 259 of 545
259. Question
1 pointsQID24:如受金管局規管的機構有意從事受證券及期貨條例列明的規管的活動,應向哪家機構註冊?
Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 260 of 545
260. Question
1 pointsQID25:英國建設銀行是一家認可財務機構,由於證券市場高速發展,英國建設銀行欲向客戶提供證券買賣業務,應該如何處理?
Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.7.6
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Question 261 of 545
261. Question
1 pointsQID26:英國建設銀行是一所認可財務機構,有鑑於香港銀行業是夕陽工業,希望透過向客人銷售其他公司的基金產品增加收入。英國建設銀行應該向誰申請牌照?
Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 262 of 545
262. Question
1 pointsQID27:以下哪項關於中介人的描述是正確的?
I. 持牌法團由證監會發牌與監管
II. 認可財務機構必須向證監會註冊方可進行受規管活動
III. 註冊機構需要遵守證監會發出的的部分守則與指引
IV. 註冊機構向公司註冊處註冊Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.7.6
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Question 263 of 545
263. Question
1 pointsQID28:以下哪個機構負責有進行證券期貨條例下受規管業務的註冊機構的前線監管工作?
Correct
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。
Incorrect
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。
Hint
參考章節:1.5.3
-
Question 264 of 545
264. Question
1 pointsQID29:下列哪項關於認可財務機構的描述是正確的﹖
I. 所有註冊認可財務機構皆為銀行
II. 所有認可財務機構如需要經營證券及期貨條例的受規管的活動皆要向證券及期貨事務監察委員會註冊
III. 證監會為認可財務機構進行的所有活動發牌
IV. 金管局可以向證監會轉介懷疑註冊機構進行受規管活動的不良手法的個案Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。金管局可將註冊機構在開展受證監會規管的活動時涉嫌涉及不良手法的個案提交證監會,而證監會可直接覆核該等機構。
Hint
參考章節:1.5.3
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Question 265 of 545
265. Question
1 pointsQID30:註冊機構的監管者為:
Correct
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.5.3
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Question 266 of 545
266. Question
1 pointsQID31:認可財務機構的監管者為?
Correct
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Incorrect
由於金管局為認可財務機構的前線監管機構,因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察),金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵會準則,如”適當人選”準則,以監督在證監會註冊的認可財務機構。
Hint
參考章節:1.5.3
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Question 267 of 545
267. Question
1 pointsQID32:下列哪些描述是正確的﹖
I. 香港所有銀行皆為證監會所監管
II. 證券及期貨條例會適用於註冊機構所進行的部份活動
III. 證監會和金管局簽署了一份諒解備忘錄去減低監管上的重疊
IV. 保險業監管局是保險業的主要監管機構Correct
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。顯然,金管局與證監會必須就註冊機構從事的任合受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。保險業監管局是保險業的主要監管機構。
Incorrect
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。顯然,金管局與證監會必須就註冊機構從事的任合受證監會規管的活動緊密合作。為此,這兩個監管機構已簽訂諒解備忘錄,訂明各自的角色與責任,以盡量減少在規管制度下出現重疊的情況。保險業監管局是保險業的主要監管機構。
Hint
參考章節:1.5.3
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Question 268 of 545
268. Question
1 points