Chinese HKSI Paper 5 Topic 1
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Question 1 of 245
1. Question
1 pointsQID2697:以下哪項不是內幕交易指控的免責辯護?
Correct
內幕交易的精髓主要是在於只有其中一方掌握內幕消息而透過內幕消息去避免損失或獲利。
假如雙方都掌握內幕消息,這樣內幕交易所帶來的好處就不再復見,因此不再屬於內幕交易。 如果交易屬於一些市場合約或交易的目的並非想獲利或避免損失也不屬於內幕交易。
Incorrect
內幕交易的精髓主要是在於只有其中一方掌握內幕消息而透過內幕消息去避免損失或獲利。
假如雙方都掌握內幕消息,這樣內幕交易所帶來的好處就不再復見,因此不再屬於內幕交易。 如果交易屬於一些市場合約或交易的目的並非想獲利或避免損失也不屬於內幕交易。
Hint
參考章節:1.3.23
-
Question 2 of 245
2. Question
1 pointsQID2700:市場失當行為審裁處不可以對被裁定干犯市場失當行為的人是作出那些懲罰?
Correct
市場失當行為審裁處可以發出的命令:
I. 取消擔任董事或清盤人或接管人等職務或參與法團管理的資格為期最長5年。
II. 禁止進行香港市場投資的冷淡對待令為期最長5年
III. 下達紀律轉介令,建議干犯市場失當行為的人士所屬的專業團體對該人士採取紀律行動
IV. 向政府繳交所獲取的任何利潤或避免的損失另加 複利息
V. 支付政府及證監會招致的合理訟費及開支
VI. 禁止進行溝成該命令指明的市場失當行為或任何行為留意紀律轉介令只能建議而不能命令。
Incorrect
市場失當行為審裁處可以發出的命令:
I. 取消擔任董事或清盤人或接管人等職務或參與法團管理的資格為期最長5年。
II. 禁止進行香港市場投資的冷淡對待令為期最長5年
III. 下達紀律轉介令,建議干犯市場失當行為的人士所屬的專業團體對該人士採取紀律行動
IV. 向政府繳交所獲取的任何利潤或避免的損失另加 複利息
V. 支付政府及證監會招致的合理訟費及開支
VI. 禁止進行溝成該命令指明的市場失當行為或任何行為留意紀律轉介令只能建議而不能命令。
Hint
參考章節:1.3.18
-
Question 3 of 245
3. Question
1 pointsQID2676:證監會要求披露權益是為了實現甚麼監管目的?
Correct
披露權益是為了提高透明度。
Incorrect
披露權益是為了提高透明度。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 4 of 245
4. Question
1 pointsQID2677:關於持牌法團的負責人員制度,下列哪些陳述是正確的?
Correct
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
Incorrect
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 5 of 245
5. Question
1 pointsQID2682:如果有律師進行第4類受規管活動,是否需要申請牌照?
Correct
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
Incorrect
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 6 of 245
6. Question
1 pointsQID2714:維生奶是一所聯交所上市的香港公司,以下哪種權益變動需要向香港交易所作出?
I. 高先生持有6.8% 的維生奶股份,他今天增持了0.4%的股份。
II. 陳小姐持有7.3% 的維生奶股份,他今天減持了1.5%的股份。
III. 尹先生持有0.5% 的維生奶股份,他今天增持了4%的股份。
IV. 葉先生持有1.5% 的維生奶股份,他今天增持了4%的股份。Correct
以下情況需要申報:
1. 發行人/上市公司的董事以及高級行政人員的買賣
2. 任何不足5% 股權的人士增加持股到5% (即 1.5%->5.5%)
3. 任何超過5% 股權的人士減到5%或以下
4. 任何超過5% 股權的人士的持股變動跨越1個百分點整數 (即6.8%->7.2% 或 7.3%->8.8%)Incorrect
以下情況需要申報:
1. 發行人/上市公司的董事以及高級行政人員的買賣
2. 任何不足5% 股權的人士增加持股到5% (即 1.5%->5.5%)
3. 任何超過5% 股權的人士減到5%或以下
4. 任何超過5% 股權的人士的持股變動跨越1個百分點整數 (即6.8%->7.2% 或 7.3%->8.8%)Hint
參考章節:1.3.32
-
Question 7 of 245
7. Question
1 pointsQID2715:關於股份權益披露的責任,披露需要向那家機構作出?
Correct
關於股份權益披露的需要是向聯交所作出。
Incorrect
關於股份權益披露的需要是向聯交所作出。
Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 8 of 245
8. Question
1 pointsQID2721:證監會主要的職能包括:
I. 授權自律性監管機構及專業團體成立委員會
II.監管規管及監察從事受規管活動的中介人
III. 監管規管及監察交易所結算所以及認可控制人
IV. 促進投資者教育,鼓勵投資者了解投資產品作出知情決定Correct
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
Incorrect
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
Hint
參考章節:1.1.7
-
Question 9 of 245
9. Question
1 pointsQID2722:就機構融資提供意見包括
I. 為被收購者/被要約人提供是否應該接受有關收購合併及股份回購的要約提供意見
II. 為發行人提供如何向公眾出售或從公眾手上回購證券的建議
III. 就上市法團或公眾公司提供關於機構重組而在證券方面的意見
IV. 為公眾提供是否應該投資被邀約公司的意見Correct
就機構融資提供意見主要包括:
I. 為被收購者/被要約人提供是否應該接受有關收購合併及股份回購的要約提供意見
II. 為發行人提供如何向公眾出售或從公眾手上回購證券的建議
III. 就上市法團或公眾公司提供關於機構重組而在證券方面的意見為公眾提供是否應該投資被邀約公司的意見,比較可能屬於第4類受規管活動而不是就機構融資提供意見。
Incorrect
就機構融資提供意見主要包括:
I. 為被收購者/被要約人提供是否應該接受有關收購合併及股份回購的要約提供意見
II. 為發行人提供如何向公眾出售或從公眾手上回購證券的建議
III. 就上市法團或公眾公司提供關於機構重組而在證券方面的意見為公眾提供是否應該投資被邀約公司的意見,比較可能屬於第4類受規管活動而不是就機構融資提供意見。
Hint
參考章節:1.3.2
-
Question 10 of 245
10. Question
1 pointsQID2803:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而監管機構直接屬於政府內部
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Correct
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Incorrect
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 11 of 245
11. Question
1 pointsQID2805:以下哪項是公司註冊處負責的事項?
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 對公司進行直接監管
IV. 追討未能提交申報表的公司Correct
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
Incorrect
公司註冊處負責
I. 保存公司的申報表供公眾查閱
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司
III. 追討未能提交申報表的公司公司註冊處不會對公司進行直接監管。
Hint
參考章節:1.1.31
-
Question 12 of 245
12. Question
1 pointsQID2814:投資者投資聯交所上市股本超過多少百分比需要向聯交所披露權益?
Correct
投資者投資聯交所上市股本超過5%需要向聯交所披露權益。
Incorrect
投資者投資聯交所上市股本超過5%需要向聯交所披露權益。
Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 13 of 245
13. Question
1 pointsQID2815:如果投資者需要向聯交所披露權益變動,需要在多少天內進行?
Correct
如果投資者需要向聯交所披露權益變動,需要在3個營業日內進行。
Incorrect
如果投資者需要向聯交所披露權益變動,需要在3個營業日內進行。
Hint
參考章節:1.3.33
-
Question 14 of 245
14. Question
1 pointsQID2816:以下哪項不是證監會的職能?
Correct
執行上市規則是聯交所的工作。
Incorrect
執行上市規則是聯交所的工作。
Hint
參考章節:1.1.7
-
Question 15 of 245
15. Question
1 pointsQID2595:以下哪項有關兩份守則的描述是正確的?
Correct
《上市規則》規定須遵守兩份守則,因此違反兩份守則即構成違反《上市規則》
Incorrect
《上市規則》規定須遵守兩份守則,因此違反兩份守則即構成違反《上市規則》
Hint
參考章節:1.4.38
-
Question 16 of 245
16. Question
1 pointsQID2597:以下哪一項不能於市場失當行為審裁處處罰?
Correct
高壓推銷證券的活動不屬於市場失當行為,而是不當交易手法,故市場失當行為審裁處不管這項。
Incorrect
高壓推銷證券的活動不屬於市場失當行為,而是不當交易手法,故市場失當行為審裁處不管這項。
Hint
參考章節:1.3.16
-
Question 17 of 245
17. Question
1 pointsQID2343:良好的企業管治應該把那種職能區分?
Correct
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
Incorrect
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
Hint
參考章節:1.2.3
-
Question 18 of 245
18. Question
1 pointsQID2347:維生奶是上市公司,廖先生是維生奶的財務總監。有一天,維生奶的最大的分銷商的職員陳先生告訴廖先生公司快將倒閉,欠下維生奶的貨款亦不能清還。廖先生認為這個情況將嚴重影響維生奶的財務狀況,有可能令維生奶的下跌。廖先生於是馬上沽售維生奶的股票,廖先生的做法是否有錯?
Correct
由於廖先生是以避免損失作為意圖,以公眾不知情的資訊進行交易,因此屬於內幕交易。
Incorrect
由於廖先生是以避免損失作為意圖,以公眾不知情的資訊進行交易,因此屬於內幕交易。
Hint
參考章節:1.3.21
-
Question 19 of 245
19. Question
1 pointsQID2361:證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章可能適用於?
I. 持牌法團的職員
II. 註冊機構的職員
III. 進行受規管活動的銀行
IV. 專業投資者Correct
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員Incorrect
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 20 of 245
20. Question
1 pointsQID1776:基於百慕達的公司有可能在聯交所交易嗎?
Correct
大部分在香港上市的公司歷史上是註冊在香港、中國、開曼群島或百慕達。但於2014七月,獲接納於香港上市的司法管轄區名單現已擴大至增加額外21個司法管轄區。
聯交所對海外公司在香港上市的主要考量是為了確保該司法管轄區在股東保障方面設有適當的準則, 且至少相當於香港法例所規定的保障水平。Incorrect
大部分在香港上市的公司歷史上是註冊在香港、中國、開曼群島或百慕達。但於2014七月,獲接納於香港上市的司法管轄區名單現已擴大至增加額外21個司法管轄區。
聯交所對海外公司在香港上市的主要考量是為了確保該司法管轄區在股東保障方面設有適當的準則, 且至少相當於香港法例所規定的保障水平。Hint
參考章節:1.5.9
-
Question 21 of 245
21. Question
1 pointsQID1736:企業管制守則的原則是否需要強制跟從?
Correct
上市發行人應該遵守企業管制守則。但上市發行人可以選擇不遵守企業管制守則。上市發行人必須小心審閱守則不同部分的要求,如不遵從守則則需要在中期業績及年報上列明不跟隨的原因。建議最佳常規只是作參考用途,上市發行人可以按需要訂立自身的守則。
Incorrect
上市發行人應該遵守企業管制守則。但上市發行人可以選擇不遵守企業管制守則。上市發行人必須小心審閱守則不同部分的要求,如不遵從守則則需要在中期業績及年報上列明不跟隨的原因。建議最佳常規只是作參考用途,上市發行人可以按需要訂立自身的守則。
Hint
參考章節:1.2.2
-
Question 22 of 245
22. Question
1 pointsQID1737:企業管治守則包括的建議最佳常規包括下列哪項?
I. 執行董事應該與聯交所的主要職員進行定期會議
II. 公司的董事局應該定期舉行表現評估
III. 對外公布的消息應該先與第三方顧問進行諮詢
IV. 執行董事的薪酬的一大部分應該與公司的表現及個人的表現掛勾Correct
這兩項屬於企業管治守則包括的建議最佳常規。
Incorrect
這兩項屬於企業管治守則包括的建議最佳常規。
Hint
參考章節:1.2.4
-
Question 23 of 245
23. Question
1 pointsQID1738:投資產品部屬於以下那個機構的一部分?
Correct
證監會包括了企業融資部,是監管企業融資活動的分支。但是持有第6類牌照的持有人亦與中介機構部及法規執行部有緊密接觸。證監會的部門同時包括中介機構監察部及投資產品部。
Incorrect
證監會包括了企業融資部,是監管企業融資活動的分支。但是持有第6類牌照的持有人亦與中介機構部及法規執行部有緊密接觸。證監會的部門同時包括中介機構監察部及投資產品部。
Hint
參考章節:1.1.15
-
Question 24 of 245
24. Question
1 pointsQID1739:根據證券及期貨條例,為機構融資提供意見意指為下列哪種情況提供意見?
I. 為公司的董事提供如何投資他們個人財富的意見
II. 為如何遵守上市規則提供意見
III. 為市場走勢提供新聞發布或在公眾活動提供市場走勢的意見
IV. 為從公眾取得或處置證券提供意見Correct
根據證券及期貨條例,為機構融資活動提供意見(第6類受規管活動)指為4種不同的活動提供意見,當中包括這兩種。
Incorrect
根據證券及期貨條例,為機構融資活動提供意見(第6類受規管活動)指為4種不同的活動提供意見,當中包括這兩種。
Hint
參考章節:1.3.2
-
Question 25 of 245
25. Question
1 pointsQID1740:如果一位人士在電視節目上為公司提供機構融資建議,一般而言是否第6類受規管活動?
Correct
某些活動豁除於”就機構融資提供意見”的定義,當中包括某人在印刷媒體上,電台或電視中提供機構融資意見。
Incorrect
某些活動豁除於”就機構融資提供意見”的定義,當中包括某人在印刷媒體上,電台或電視中提供機構融資意見。
Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 26 of 245
26. Question
1 pointsQID1741:進行為機構融資活動提供意見的個人是否能在不知會證監會的情況下轉換雇主?
Correct
如果一位持牌代表需要轉換公司,他必須向證監會申請更改其棣屬關係。
Incorrect
如果一位持牌代表需要轉換公司,他必須向證監會申請更改其棣屬關係。
Hint
參考章節:1.3.5
-
Question 27 of 245
27. Question
1 pointsQID1742:一所持牌法團進行的每一類受規管活動最少需要有多少位證監會批准的負責人員?
Correct
一所持牌法團進行的每一類受規管活動最少需要有2位證監會批准的負責人員。
Incorrect
一所持牌法團進行的每一類受規管活動最少需要有2位證監會批准的負責人員。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 28 of 245
28. Question
1 pointsQID1743:證券及期貨條例對持牌法團”執行董事”的最準確定義是?
Correct
根據證券及期貨條例,持牌法團的”執行董事”是一位持牌法團的董事,主動參與及負責監督持牌法團獲發牌進行的受規管活動。
Incorrect
根據證券及期貨條例,持牌法團的”執行董事”是一位持牌法團的董事,主動參與及負責監督持牌法團獲發牌進行的受規管活動。
Hint
參考章節:1.3.6
-
Question 29 of 245
29. Question
1 pointsQID1744:持牌法團的代表成為負責人員之前是否必須成為執行董事?
Correct
持牌法團的代表成為負責人員之前不需要先成為持牌法團的執行董事,他只需要滿足證監會的規定方可。
Incorrect
持牌法團的代表成為負責人員之前不需要先成為持牌法團的執行董事,他只需要滿足證監會的規定方可。
Hint
參考章節:1.3.7
-
Question 30 of 245
30. Question
1 pointsQID2483:如果中介人在交易中發現與客戶有利益衝突應該,
Correct
不論客戶是否專業投資者,如果出現利益衝突,應該先向客戶披露,客戶同意後方可進行交易。
Incorrect
不論客戶是否專業投資者,如果出現利益衝突,應該先向客戶披露,客戶同意後方可進行交易。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 31 of 245
31. Question
1 pointsQID2449:持牌法團富翁證券違反了操守準則的一些篇章,主動向證監會匯報,證監會在考慮罰則時會考慮
I. 富翁證券主動匯報以及合作
II. 富翁證券有沒有從違反中得益
III. 富翁證券的補救措施
IV. 富翁證券過往的犯規紀錄Correct
證監會在考慮懲罰時會考慮中介人
I. 是否違反了受信責任
II. 是否有制度上的缺陷以及結構性的缺點
III. 是否從違反中得益
IV. 罰款是否會影響公司業務的持續性
V. 是否與證監會合作以及主動向證監會匯報
VI. 是否有補救措施
VII. 是否有紀律處分的紀錄
VIII. 是否有其他處罰或第三方是否正採取民事法律行動。Incorrect
證監會在考慮懲罰時會考慮中介人
I. 是否違反了受信責任
II. 是否有制度上的缺陷以及結構性的缺點
III. 是否從違反中得益
IV. 罰款是否會影響公司業務的持續性
V. 是否與證監會合作以及主動向證監會匯報
VI. 是否有補救措施
VII. 是否有紀律處分的紀錄
VIII. 是否有其他處罰或第三方是否正採取民事法律行動。Hint
參考章節:1.4.
-
Question 32 of 245
32. Question
1 pointsQID2350:香港的證券期貨監管體系有甚麼特色?
Correct
香港的證券期貨監管體系有彈性,可以配合金融市場發展。香港的證券期貨監管體系雖然與中國大量接洽,但主要還是與國際接軌的。雖然香港的市場透明度高,但沒有特別低的風險。香港證券業的前線監管機構包括金管局以及證監會。
Incorrect
香港的證券期貨監管體系有彈性,可以配合金融市場發展。香港的證券期貨監管體系雖然與中國大量接洽,但主要還是與國際接軌的。雖然香港的市場透明度高,但沒有特別低的風險。香港證券業的前線監管機構包括金管局以及證監會。
Hint
參考章節:1.1.7
-
Question 33 of 245
33. Question
1 pointsQID2353:香港交易所是
Correct
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Incorrect
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
Hint
參考章節:1.1.24
-
Question 34 of 245
34. Question
1 pointsQID2358:一位投資者因為市場失當行為遭遇到損失,他/她是否可以展開民事訴訟?
Correct
只要投資者在市場失當行為中遭遇到損失,便可以展開民事訴訟,不論有沒有其他刑事的審判或民事的訴訟進行當中。
Incorrect
只要投資者在市場失當行為中遭遇到損失,便可以展開民事訴訟,不論有沒有其他刑事的審判或民事的訴訟進行當中。
Hint
參考章節:1.3.40
-
Question 35 of 245
35. Question
1 pointsQID2360:香港的公司是否可以發行可贖回股份?
Correct
香港的公司只有當公司的組織章程細則許可方可以發行可贖回股份。香港的公司可以發行:
I. 可以贖回優先股
II. 可以贖回普通股Incorrect
香港的公司只有當公司的組織章程細則許可方可以發行可贖回股份。香港的公司可以發行:
I. 可以贖回優先股
II. 可以贖回普通股Hint
參考章節:1.3.61
-
Question 36 of 245
36. Question
1 pointsQID2380:如果需要向客戶提供投資建議,以下哪個方法是不被允許的?
Correct
除非公司有制訂特別的政策,否則為客戶提供投資建議,並不需要負責人員同意以及公司研究部門同意。
然而披露內幕消息予客戶,可能屬於內幕交易,這是犯法的,因此應該不被允許。Incorrect
除非公司有制訂特別的政策,否則為客戶提供投資建議,並不需要負責人員同意以及公司研究部門同意。
然而披露內幕消息予客戶,可能屬於內幕交易,這是犯法的,因此應該不被允許。Hint
參考章節:1.3.22
-
Question 37 of 245
37. Question
1 pointsQID1702:以下哪些不是監管香港機構融資活動的法例及規則?
I. 《股份回購守則》
II. 《創業板上市規則》
III. 《礦業公司上市規則》
IV. 《互惠基金上市規則》Correct
監管香港機構融資活動的法例及規則包括
I. 主版上市規則
II. 創業板上市規則
III. 收購守則
IV. 股份回購守則Incorrect
監管香港機構融資活動的法例及規則包括
I. 主版上市規則
II. 創業板上市規則
III. 收購守則
IV. 股份回購守則Hint
參考章節:1.1.1
-
Question 38 of 245
38. Question
1 pointsQID1703:以下哪一項條例及規則訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則?
Correct
《 證券及期貨條例 》訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則。
Incorrect
《 證券及期貨條例 》訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則。
Hint
參考章節:1.1.3
-
Question 39 of 245
39. Question
1 pointsQID1704:以下哪一項條例及規則訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定?
Correct
《 證券及期貨條例》訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定。
Incorrect
《 證券及期貨條例》訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定。
Hint
參考章節:1.1.3
-
Question 40 of 245
40. Question
1 pointsQID1705:根據《 證券及期貨條例》就機構融資提供意見是屬於第幾類受規管活動?
Correct
就機構融資提供意見是屬於第6類受規管活動。
Incorrect
就機構融資提供意見是屬於第6類受規管活動。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 41 of 245
41. Question
1 pointsQID1706:機構融資顧問需要受制於以下哪些條例及規則?
I. 《信貸評級機構準則》
II. 《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》
III. 《操守準則》
IV.《企業融資顧問準則》Correct
機構融資顧問需要受制於《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》、《操守準則》、《企業融資顧問準則》。
Incorrect
機構融資顧問需要受制於《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》、《操守準則》、《企業融資顧問準則》。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 42 of 245
42. Question
1 pointsQID1707:以下哪項屬於證監會的規管目標?
I. 維持及促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序
II. 向大股東提供保障
III. 減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為
IV. 減低在證券期貨業內的系統風險Correct
證監會的規管目標在於向投資公眾提供保障,並非向大股東提供保障。
Incorrect
證監會的規管目標在於向投資公眾提供保障,並非向大股東提供保障。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 43 of 245
43. Question
1 pointsQID1708:以下哪項關於《證券及期貨條例》的描述是正確的?
I. 《證券及期貨條例》 訂立規管有關活動的整體準則。
II. 《證券及期貨條例》 訂明內幕交易可以民事或刑事途徑處理。
III. 《證券及期貨條例》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
IV. 《證券及期貨條例》提供認可交易所的基本原則Correct
證監會發出的《公司收購及合併守則》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
Incorrect
證監會發出的《公司收購及合併守則》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
Hint
參考章節:1.1.5
-
Question 44 of 245
44. Question
1 pointsQID1709:香港的政府在香港發展成金融中心方面擔當甚麼角色?
Correct
香港政府在香港發展成金融中心方面擔當與不同機構協調並鼓勵不同的機構對系統風險額外留意的角色。
Incorrect
香港政府在香港發展成金融中心方面擔當與不同機構協調並鼓勵不同的機構對系統風險額外留意的角色。
Hint
參考章節:1.1.5
-
Question 45 of 245
45. Question
1 pointsQID1710:以下哪家機構是是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者?
Correct
香港交易所是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者,主要職責為就金融市場的穩定性及為合適的公司提供一個上市的平台, 發展及維持市場的效率、穩健性及透明度。
Incorrect
香港交易所是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者,主要職責為就金融市場的穩定性及為合適的公司提供一個上市的平台, 發展及維持市場的效率、穩健性及透明度。
Hint
參考章節:1.1.7
-
Question 46 of 245
46. Question
1 pointsQID1711:證監會的那個部門負責規管機構融資活動?
Correct
企業融資部是證監會規管企業融資活動的主要部門。
Incorrect
企業融資部是證監會規管企業融資活動的主要部門。
Hint
參考章節:1.1.8
-
Question 47 of 245
47. Question
1 pointsQID1712:以下哪項不是證監會企業融資部的職能?
I. 認可但不執行兩份守則及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購
II. 審視企業融資顧問的牌照申請
III. 鼓勵公平和平等地對待大股東
IV. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》Correct
證監會企業融資部的職能包括
I. 執行兩份守則及規管適用公司的收購合併以及股份回購活動
II. 監督聯交所的上市相關職能和責任
III. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》以及作出建議
IV. 審核招股章程以及給予豁免
V. 執行《證券及期貨條例》的雙重存檔制度Incorrect
證監會企業融資部的職能包括
I. 執行兩份守則及規管適用公司的收購合併以及股份回購活動
II. 監督聯交所的上市相關職能和責任
III. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》以及作出建議
IV. 審核招股章程以及給予豁免
V. 執行《證券及期貨條例》的雙重存檔制度Hint
參考章節:1.1.10
-
Question 48 of 245
48. Question
1 pointsQID1713:以下哪項屬於證監會企業融資部的職能?
I. 監督聯交所的上市相關職能和責任
II. 管理上市公司相關的證券法規
III. 促進中國有效率的資本市場的發展
IV. 增進所有股東的公平待遇Correct
證監會屬於香港,不屬於中國。
Incorrect
證監會屬於香港,不屬於中國。
Hint
參考章節:1.1.10
-
Question 49 of 245
49. Question
1 pointsQID1714:證監會法規執行部對於證監會履行某些企業融資功能亦是很重要的,那是因為
I. 它負責調查是否有違反《證券及期貨條例》,包括潛在的內線交易和市場操弄不當行為
II. 它對產生不當行為的持牌中介機構提供紀律程序,可能造成牌照的譴責、中止或撤銷
III. 它監督聯交所的上市相關職能和責任
IV. 它審查企業融資活動的牌照申請Correct
法規執行部進行市場監察,以識別不當或非法活動以作進一步調查。
Incorrect
法規執行部進行市場監察,以識別不當或非法活動以作進一步調查。
Hint
參考章節:1.1.14
-
Question 50 of 245
50. Question
1 pointsQID1734:企業管制守則由以下哪家機構發放?
Correct
企業管制守則由聯交所發出,表達了聯交所對良好企業管治的看法。
Incorrect
企業管制守則由聯交所發出,表達了聯交所對良好企業管治的看法。
Hint
參考章節:1.2.2
-
Question 51 of 245
51. Question
1 pointsQID1735:企業管制守則有多少個部分?
Correct
企業管制守則表達了聯交所對良好企業管治的看法,包含了六個部分
I. 董事
II. 董事及高級管理層的薪酬及董事會評核
III. 問責及核數
IV. 董事會權力的轉授
V. 與股東的溝通
VI. 公司秘書Incorrect
企業管制守則表達了聯交所對良好企業管治的看法,包含了六個部分
I. 董事
II. 董事及高級管理層的薪酬及董事會評核
III. 問責及核數
IV. 董事會權力的轉授
V. 與股東的溝通
VI. 公司秘書Hint
參考章節:1.2.2
-
Question 52 of 245
52. Question
1 pointsQID2241:發行人必須在企業管治報告的以下什麼報告中包含有關於企業管制常規的訂明資料?
I. 月報
II. 季報
III. 中期報告
IV. 年報Correct
與 僅 作為指引的上述原則及建議最佳常規不同, 發行人必須於中期報告及年報載入《企業管治報告》( 及摘要報告( 如有))。該報告應載有其企業管治常規的訂明資料,包括一份聲明,提供任何偏離《企業管治守則》的守則條文經審慎考慮的理由。如為建議最佳常規,則建議( 但不是必須)發行人聲明是否已遵守建議最佳常規。
Incorrect
與 僅 作為指引的上述原則及建議最佳常規不同, 發行人必須於中期報告及年報載入《企業管治報告》( 及摘要報告( 如有))。該報告應載有其企業管治常規的訂明資料,包括一份聲明,提供任何偏離《企業管治守則》的守則條文經審慎考慮的理由。如為建議最佳常規,則建議( 但不是必須)發行人聲明是否已遵守建議最佳常規。
Hint
參考章節:1.2.5
-
Question 53 of 245
53. Question
1 pointsQID2242:以下哪一項並不包含在上市規則 企業管治常規守則的五個主要部分?
Correct
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。Incorrect
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。Hint
參考章節:1.2.2
-
Question 54 of 245
54. Question
1 pointsQID2243:以下哪一項包含在上市規則 企業管治常規守則的五個主要部分?
I. 問責及核數
II. 董事及高級管理人員的薪酬
III. 董事會權力的轉授
IV. 與股東的溝通Correct
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。Incorrect
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。Hint
參考章節:1.2.2
-
Question 55 of 245
55. Question
1 pointsQID2244:在《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見的定義並不包括以下哪一個意見?
Correct
根據《證券及期貨條例》,“就機構融資提供意見”指就有關遵守三大守則提供意見、有關要約處置或取得證券提供意見及向上市公司關於機構重組而就證券方面提供意見。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》,“就機構融資提供意見”指就有關遵守三大守則提供意見、有關要約處置或取得證券提供意見及向上市公司關於機構重組而就證券方面提供意見。
Hint
參考章節:1.3.2
-
Question 56 of 245
56. Question
1 pointsQID2245:根據《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見(第6類受規管活動)指就以下事宜提供意見:
I. 處置證券而將之轉予公眾的要約,和接納任何要約的建議
II. 從公眾取得證券的要約,和接納任何要約的建議
III. 有關遵守證監會和其訂立的規則,和監管證券上市的交易所
IV. 有關遵守證監會和其訂立的規則,和監管證券上市的香港金融管理局Correct
根據《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見(第6類受規管活動)指就以下事宜提供意見:
(a) 遵守《上市規則》或有關《上市規則》的事宜;
(b) 遵守《收購守則》或《股份回購守則》或有關《收購守則》或《股份回購守則》的事宜;
(c) 提供關於處置證券而將之轉予公眾或從公眾取得證券的要約的意見(包括向有關證券的持有人作出接納要約的建議);或
(d) 向上市法 團或公眾公司( 或其附屬公司、高級人員或股東)提供關於機構重組而在證券方面的意見。Incorrect
根據《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見(第6類受規管活動)指就以下事宜提供意見:
(a) 遵守《上市規則》或有關《上市規則》的事宜;
(b) 遵守《收購守則》或《股份回購守則》或有關《收購守則》或《股份回購守則》的事宜;
(c) 提供關於處置證券而將之轉予公眾或從公眾取得證券的要約的意見(包括向有關證券的持有人作出接納要約的建議);或
(d) 向上市法 團或公眾公司( 或其附屬公司、高級人員或股東)提供關於機構重組而在證券方面的意見。Hint
參考章節:1.3.2
-
Question 57 of 245
57. Question
1 pointsQID2246:Refco 亞洲將收購黃河投資公司,一間香港的上市公司。在《證券及期貨條例》,以下哪些活動並未被豁除於“就機構融資提供意見”的定義?
Correct
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。Incorrect
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 58 of 245
58. Question
1 pointsQID2247:黃河投資公司,由巨頭Bentley Ho持有的一間上市投資公司,正在試著發行新債券以資助它的新賭場擴張計劃,以下哪一活動並不被豁除於“就機構融資提供意見”的定義?
Correct
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。Incorrect
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。Hint
參考章節:1.3.3
-
Question 59 of 245
59. Question
1 pointsQID2248:法團必須根據《證券及期貨條例》第116條取得牌照,且必須符合特定規定,包括:
I. “適當人選測試”
II. “資本適足率規定”
III. “高級人員的適合性及過往經驗”
IV. “股東的適合性及過往經驗”Correct
從事就機構融資提供意見受規管活動的法團在進行有關活動前必須就該活動取得合適的牌照( 《證券及期貨條例》第116 條) , 並必須符合證監會的持續規定,包括( 尤其是)其作為適當人選、資本充足率及高級人員及大股東的適合性及過往經驗。
Incorrect
從事就機構融資提供意見受規管活動的法團在進行有關活動前必須就該活動取得合適的牌照( 《證券及期貨條例》第116 條) , 並必須符合證監會的持續規定,包括( 尤其是)其作為適當人選、資本充足率及高級人員及大股東的適合性及過往經驗。
Hint
參考章節:1.3.4
-
Question 60 of 245
60. Question
1 pointsQID171:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。Correct
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Incorrect
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 61 of 245
61. Question
1 pointsQID172:以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的?
Correct
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Incorrect
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 62 of 245
62. Question
1 pointsQID2265:以下哪類人士必須遵守收購守則?
I. 活躍於期貨市場的人。
II. 受兩份守則管轄的公司的董事。
III. 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的人或群體。
IV. 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的專業顧問或群體。Correct
兩份守則規定的責任適用於:
(a) 受兩份守則管轄的公司的董事;
(b) 房地產投資信託基金( “房地產基金”)的管理公司( 及其董事)及受託人;
(c) 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的人或群體;
(d) 其專業顧問;
€ 以其他方式參與兩份守則所適用的交易或與該等交易有關連的人士; 及
(f) 積極地從事證券市場活動的人。Incorrect
兩份守則規定的責任適用於:
(a) 受兩份守則管轄的公司的董事;
(b) 房地產投資信託基金( “房地產基金”)的管理公司( 及其董事)及受託人;
(c) 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的人或群體;
(d) 其專業顧問;
€ 以其他方式參與兩份守則所適用的交易或與該等交易有關連的人士; 及
(f) 積極地從事證券市場活動的人。Hint
參考章節:1.4.38
-
Question 63 of 245
63. Question
1 pointsQID2266:收購守則適用於哪類公司?
I. 在香港上市的公眾公司。
II. 在東京上市的香港公司。
III. 有眾多香港股東且在香港上市的英國公司,其第二上市在英國。
IV. 有眾多香港股東且在英國上市的英國公司。Correct
兩 份 守則適用於影響香港公眾公司、其股本證券在香港作第一上市的公司及其單位在香港作第一上市的房地產基金的收購、合併和股份回購。
Incorrect
兩 份 守則適用於影響香港公眾公司、其股本證券在香港作第一上市的公司及其單位在香港作第一上市的房地產基金的收購、合併和股份回購。
Hint
參考章節:1.3.41
-
Question 64 of 245
64. Question
1 pointsQID2267:執行人員會考慮以下什麼因素去決定一間公司是否為香港公眾公司?
I. 經濟測試
II. 公司董事的國籍
III. 香港股東的人數
IV. 在香港的交易流動性Correct
為了確定某公司是否一家在香港的公眾公司, 執行人員會考慮所有情況, 及會進行經濟或商業上的測試, 主要考慮下列因素:
(a) 香 港 股 東 的人數;
(b) 股 份 在 香 港買賣的程度;
(c) 其 總 公 司 及中央管理層的所在地點;
(d) 其 業 務 及 資產的所在地點,包括在公司法例下的註冊及稅務地位等因素;及
(e) 香 港股東是否藉任何規管在香港以外地區進行的收購、合併和股份回購活動的法定條文或守則而獲得保障或缺乏保障。Incorrect
為了確定某公司是否一家在香港的公眾公司, 執行人員會考慮所有情況, 及會進行經濟或商業上的測試, 主要考慮下列因素:
(a) 香 港 股 東 的人數;
(b) 股 份 在 香 港買賣的程度;
(c) 其 總 公 司 及中央管理層的所在地點;
(d) 其 業 務 及 資產的所在地點,包括在公司法例下的註冊及稅務地位等因素;及
(e) 香 港股東是否藉任何規管在香港以外地區進行的收購、合併和股份回購活動的法定條文或守則而獲得保障或缺乏保障。Hint
參考章節:1.3.41
-
Question 65 of 245
65. Question
1 pointsQID2268:香港上市發行人的披露要求是什麼?
Correct
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;Incorrect
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;Hint
參考章節:1.3.29
-
Question 66 of 245
66. Question
1 pointsQID2269:股東必須向聯交所提供披露通知在:
Correct
權益披露必須在指定時限內( 一般為有關事件發生後的3 個營業日, 如屬首次通知則為10 個營業日) , 向有關上市法團及其上市的聯交所作出。
Incorrect
權益披露必須在指定時限內( 一般為有關事件發生後的3 個營業日, 如屬首次通知則為10 個營業日) , 向有關上市法團及其上市的聯交所作出。
Hint
參考章節:1.3.32
-
Question 67 of 245
67. Question
1 pointsQID2270:在證券及期貨條例下任何人必須披露持有上市公司5%或更多。並且每增加多少程度必須披露?
Correct
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;Incorrect
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;Hint
參考章節:1.3.31
-
Question 68 of 245
68. Question
1 pointsQID2271:香港市場失當行為審裁處處理以下哪一事項?
Correct
市 場 失 當 行為審裁處乃根據《證券及期貨條例》設立,負責處理市場失當行為,包括內幕交易及操縱證券市場的行為等。
Incorrect
市 場 失 當 行為審裁處乃根據《證券及期貨條例》設立,負責處理市場失當行為,包括內幕交易及操縱證券市場的行為等。
Hint
參考章節:1.3.16
-
Question 69 of 245
69. Question
1 pointsQID2272:內幕交易造成的制裁是什麼?
Correct
內幕交易可能造成民事訴訟與刑事起訴。
Incorrect
內幕交易可能造成民事訴訟與刑事起訴。
Hint
參考章節:1.3.16
-
Question 70 of 245
70. Question
1 pointsQID2273:以下哪項並不被分類為市場失當行為?
Correct
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
Incorrect
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
Hint
參考章節:1.3.
-
Question 71 of 245
71. Question
1 pointsQID2274:什麼時候會發生內幕交易?
I. 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息, 進行該法團的上市證券的交易。
II. 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息,促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易。
III. 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息。
IV. 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息,或促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易。Correct
根據《證券及期貨條例》第270條,當以下情況出現時, 與某上市法團有關的內幕交易即告發生:
(1) 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息, 進行該法團或該法團的有連繫法團的上市證券或其衍生工具的交易, 或慫使或促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易; 或
(2) 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息。Incorrect
根據《證券及期貨條例》第270條,當以下情況出現時, 與某上市法團有關的內幕交易即告發生:
(1) 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息, 進行該法團或該法團的有連繫法團的上市證券或其衍生工具的交易, 或慫使或促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易; 或
(2) 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息。Hint
參考章節:1.3.21
-
Question 72 of 245
72. Question
1 pointsQID2258:以下哪項發行<<證券上市規則>>,訂立交易所證券上市的要求?
Correct
《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》
Incorrect
《 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 》
Hint
參考章節:1.4.30
-
Question 73 of 245
73. Question
1 pointsQID2259:<<上市規則>>反映以下哪項原則?
I. 申請人適合上市。
II. 除非現有股東另有決定,否則上市發行人所有新發行的股本證券,均首先以供股形式售予現有股東。
III. 投資者獲得足夠的資訊做出明智的評估。
IV. 所有證券持有人被公平及平等對待。Correct
主板及GEM《上市規則》反映現時為市場接納的標準,並旨在確保投資者對市場有保持信心, 尤其在下列幾方面:
(a) 申請人適合上市;
(b) 證券的發行及銷售是以公平及有序的形式進行, 而投資者獲提供足夠的資料, 以對發行人及正尋求上市的證券作出全面的評估;
(c) 上市發行人須向投資者全面提供與其有關的資料, 並即時披露可合理預期會對上市證券的市場活動及價格有重大影響的任何資料;
(d) 公平及平等地對待所有證券持有人;
(e) 上 市發行人的董事本着整體股東的整體利益行事( 當公眾人士只屬少數的股東時尤須如此); 及
(f) 除非現有股東另有決定,( 普遍以一般或特別授權形式)否則上市發行人所有新發行的股本證券, 均首先以供股形式售予現有股東。Incorrect
主板及GEM《上市規則》反映現時為市場接納的標準,並旨在確保投資者對市場有保持信心, 尤其在下列幾方面:
(a) 申請人適合上市;
(b) 證券的發行及銷售是以公平及有序的形式進行, 而投資者獲提供足夠的資料, 以對發行人及正尋求上市的證券作出全面的評估;
(c) 上市發行人須向投資者全面提供與其有關的資料, 並即時披露可合理預期會對上市證券的市場活動及價格有重大影響的任何資料;
(d) 公平及平等地對待所有證券持有人;
(e) 上 市發行人的董事本着整體股東的整體利益行事( 當公眾人士只屬少數的股東時尤須如此); 及
(f) 除非現有股東另有決定,( 普遍以一般或特別授權形式)否則上市發行人所有新發行的股本證券, 均首先以供股形式售予現有股東。Hint
參考章節:1.4.31
-
Question 74 of 245
74. Question
1 pointsQID2260:以下哪項正確描述《上市規則》的狀態?
I. 《上市規則》並非涵蓋一切情況。
II. 《上市規則》獲得證監會的批准。
III. 《上市規則》由聯交所發行。
IV. 《上市規則》由證監會發行。Correct
《上市規則》並非涵蓋一切情況。
Incorrect
《上市規則》並非涵蓋一切情況。
Hint
參考章節:1.4.33
-
Question 75 of 245
75. Question
1 pointsQID2261:《收購守則》及《股份回購守則》由誰發行?
Correct
《收購守則》及《股份回購守則》為證監會經諮詢收購及合併委員會的意見後發出的。
Incorrect
《收購守則》及《股份回購守則》為證監會經諮詢收購及合併委員會的意見後發出的。
Hint
參考章節:1.4.34
-
Question 76 of 245
76. Question
1 pointsQID2262:以下哪項正確描述《公司收購及合併守則》及《公司股份回購守則》的主要目的?
I. 令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待。
II. 規定股東必須得到平等的看待,規定必須披露及時和足夠的資料,以便股東能掌握充分資料,就要約的利弊作出決定。
III. 確保受收購、合併和股份回購影響的公司的股份,可以在公平及資料獲得充分披露的市場上進行交易。
IV. 提供了有秩序的架構, 以管限收購、合併和股份回購活動。Correct
兩份守則旨在令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待。為達到有關目的, 兩份守則:
(a) 規定股東必須得到平等的看待;
(b) 規定必須披露及時和足夠的資料,以便股東能掌握充分資料,就要約的利弊作出決定;
(c) 確保受收購、合併和股份回購影響的公司的股份,可以在公平及資料獲得充分披露的市場上進行交易; 及
(d) 提供了有秩序的架構, 以管限收購、合併和股份回購活動。Incorrect
兩份守則旨在令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待。為達到有關目的, 兩份守則:
(a) 規定股東必須得到平等的看待;
(b) 規定必須披露及時和足夠的資料,以便股東能掌握充分資料,就要約的利弊作出決定;
(c) 確保受收購、合併和股份回購影響的公司的股份,可以在公平及資料獲得充分披露的市場上進行交易; 及
(d) 提供了有秩序的架構, 以管限收購、合併和股份回購活動。Hint
參考章節:1.4.35
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Question 77 of 245
77. Question
1 pointsQID2263:以下哪項並不是《公司收購及合併守則》及《公司股份回購守則》的主要目的?
Correct
兩份守則旨在令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待。為達到有關目的, 兩份守則:
(a) 規定股東必須得到平等的看待;
(b) 規定必須披露及時和足夠的資料,以便股東能掌握充分資料,就要約的利弊作出決定;
(c) 確保受收購、合併和股份回購影響的公司的股份,可以在公平及資料獲得充分披露的市場上進行交易; 及
(d) 提供了有秩序的架構, 以管限收購、合併和股份回購活動。Incorrect
兩份守則旨在令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待。為達到有關目的, 兩份守則:
(a) 規定股東必須得到平等的看待;
(b) 規定必須披露及時和足夠的資料,以便股東能掌握充分資料,就要約的利弊作出決定;
(c) 確保受收購、合併和股份回購影響的公司的股份,可以在公平及資料獲得充分披露的市場上進行交易; 及
(d) 提供了有秩序的架構, 以管限收購、合併和股份回購活動。Hint
參考章節:1.4.35
-
Question 78 of 245
78. Question
1 pointsQID2275:以下哪項可能作為內幕交易的辯護?
I. 因獲得公司董事資格而獲得的股份
II. 在履行包銷協議時獲得的股份
III. 交易證券的人員在公司內部沒有相關信息
IV. 證券交易造成損失Correct
內幕交易有若干情況可作為辯護, 包括:
(a) 職能分隔制度 — 倘 若 法 團 的 一 名 或 多 名 董 事 或 僱 員 掌 握 內 幕 消 息 , 而 決定該法團進行交易( 或慫使進行交易等)的人,於進行交易( 或慫使進行交
易等) 的有關時間並没有掌握內幕消息( 即他們受有效的職能分隔制度分隔), 則該法團不會被視為進行內幕交易;
(b) 豁除目的 — 透 過 進 行 交 易 或 慫 使 進 行 交 易 等 而 發 生 的 內 幕 交 易 的 目 的 並非在於利用內幕消息而獲得利潤或避免損失;
© 市 場 合 約 — 有 關 交 易為一項市場合約;Incorrect
內幕交易有若干情況可作為辯護, 包括:
(a) 職能分隔制度 — 倘 若 法 團 的 一 名 或 多 名 董 事 或 僱 員 掌 握 內 幕 消 息 , 而 決定該法團進行交易( 或慫使進行交易等)的人,於進行交易( 或慫使進行交
易等) 的有關時間並没有掌握內幕消息( 即他們受有效的職能分隔制度分隔), 則該法團不會被視為進行內幕交易;
(b) 豁除目的 — 透 過 進 行 交 易 或 慫 使 進 行 交 易 等 而 發 生 的 內 幕 交 易 的 目 的 並非在於利用內幕消息而獲得利潤或避免損失;
© 市 場 合 約 — 有 關 交 易為一項市場合約;Hint
參考章節:1.3.22
-
Question 79 of 245
79. Question
1 pointsQID2276:以下哪項是衡量顧問適當及合適性的標竿?
I. 先前有違反《操守準則》
II. 先前有違反《收購準則》
III. 先前有違反《股份回購準則》
IV. 先前有違反《上市規則》Correct
這 些 守則雖然並無法律效力, 但卻相當重要, 應被視為在香港進行就機構融資提供意見活動必須遵守的規定。證監會會對違反三大守則( 或證監會發出的任何其他相關守則) 的企業融資顧問是否屬適當人選提出質疑。
Incorrect
這 些 守則雖然並無法律效力, 但卻相當重要, 應被視為在香港進行就機構融資提供意見活動必須遵守的規定。證監會會對違反三大守則( 或證監會發出的任何其他相關守則) 的企業融資顧問是否屬適當人選提出質疑。
Hint
參考章節:1.4.5
-
Question 80 of 245
80. Question
1 pointsQID102:在香港現時有以下哪所結算所正在運作?
I. 香港中央結算有限公司
II. 香港聯合交易所期權結算所有限公司
III. 香港期貨結算有限公司
IV. 香港期權結算有限公司Correct
於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Incorrect
於2000年3月6日,聯交所、期交所及3間相關結算所,即香港中央結算有限公司、香港聯合交易所期權結算所有限公司及香港期貨結算有限公司成為香港交易所的全資附屬公司。
Hint
參考章節:1.1.23
-
Question 81 of 245
81. Question
1 pointsQID2277:《企業融資顧問操守準則》由誰發行?
Correct
《企業融資顧問操守準則》由證監會發行。
Incorrect
《企業融資顧問操守準則》由證監會發行。
Hint
參考章節:1.4.1
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Question 82 of 245
82. Question
1 pointsQID2290:如果發行人對上市委員會或GEM上市委員會的裁定提出上訴,發行人必須聯絡哪一單位?
I. 上市上訴審裁處
II. GEM上市上訴委員會
III. GEM上市審裁處
IV. 上市上訴委員會Correct
上市上訴委員會會考慮就上市委員會( 或GEM 上市委員會)對特定事宜作出的決定提出上訴。
Incorrect
上市上訴委員會會考慮就上市委員會( 或GEM 上市委員會)對特定事宜作出的決定提出上訴。
Hint
參考章節:1.2.11
-
Question 83 of 245
83. Question
1 pointsQID176:以下哪一所機構必需要成為”註冊機構”?
Correct
《證劵及期貨條例》的條文對以下不同類別人士有著不同應用:
(a.) "持牌法團",指獲證監會發牌及直接監督的法團
(b.) "註冊機構",指受香港金融管理局("金管局")直接監督並獲證監會註冊的認可財務機構。Incorrect
《證劵及期貨條例》的條文對以下不同類別人士有著不同應用:
(a.) "持牌法團",指獲證監會發牌及直接監督的法團
(b.) "註冊機構",指受香港金融管理局("金管局")直接監督並獲證監會註冊的認可財務機構。Hint
參考章節:1.1.22
-
Question 84 of 245
84. Question
1 pointsQID2278:企業融資顧問為了符合”適當人選”測試,他必須採取什麼行動來處理他的業務?
I. 以審慎和負責任的方式組織和控制其業務
II. 保持令人滿意的財務和營運控制
III. 保持令人滿意的風險管理程序
IV. 確保其具備足夠的能力,專業知識,人力和技術資源,以便正確履行其職責。Correct
證 監 會將會以《企業融資顧問準則》作為基準, 以及連同其他證監會的守則及指引,來衡量企業融資顧問是否為適當人選。
Incorrect
證 監 會將會以《企業融資顧問準則》作為基準, 以及連同其他證監會的守則及指引,來衡量企業融資顧問是否為適當人選。
Hint
參考章節:1.4.6
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Question 85 of 245
85. Question
1 pointsQID2279:當一個顧問有利益衝突時他必須怎麼做?
I. 通知證監會此衝突,且只在證監會同意後才繼續進行其職責。
II. 通知客戶此衝突,且只在客戶知曉及同意後才繼續進行其職責。
III. 與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任。
IV . 與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任,可由證監會或客戶豁免。Correct
企業財務顧問在出現利益衝突時,應避免進行可能涉及利益衝突的工作, 並在與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任。
Incorrect
企業財務顧問在出現利益衝突時,應避免進行可能涉及利益衝突的工作, 並在與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任。
Hint
參考章節:1.4.11
-
Question 86 of 245
86. Question
1 pointsQID2280:以下哪些為聯交所的上市板塊?
I. 主板
II. 附屬板塊
III. GEM
IV. 企業成長市場Correct
聯交所的上市板塊包含主板以及GEM。
Incorrect
聯交所的上市板塊包含主板以及GEM。
Hint
參考章節:1.4.30
-
Question 87 of 245
87. Question
1 pointsQID2281:聯交所的主要功能是什麼?
Correct
聯交所的主要功能, 在於為證券交易提供一個公平、有序和有效率的市場。
Incorrect
聯交所的主要功能, 在於為證券交易提供一個公平、有序和有效率的市場。
Hint
參考章節:1.4.30
-
Question 88 of 245
88. Question
1 pointsQID2282:以下哪一項不是在主板和GEM上市的基本要求?
Correct
主板及GEM《上市規則》反映現時為市場接納的標準, 並旨在確保投資者對市場有保持信心, 尤其在下列幾方面:
(a) 申請人適合上市;
(b) 證券的發行及銷售是以公平及有序的形式進行, 而投資者獲提供足夠的資料, 以對發行人及正尋求上市的證券作出全面的評估;
(c) 上市發行人須向投資者全面提供與其有關的資料, 並即時披露可合理預期會對上市證券的市場活動及價格有重大影響的任何資料;
(d) 公平及平等地對待所有證券持有人;
(e) 上市發行人的董事本着整體股東的整體利益行事( 當公眾人士只屬少數的股東時尤須如此); 及
(f) 除 非 現 有 股東另有決定,( 普遍以一般或特別授權形式)否則上市發行人所有新發行的股本證券, 均首先以供股形式售予現有股東。Incorrect
主板及GEM《上市規則》反映現時為市場接納的標準, 並旨在確保投資者對市場有保持信心, 尤其在下列幾方面:
(a) 申請人適合上市;
(b) 證券的發行及銷售是以公平及有序的形式進行, 而投資者獲提供足夠的資料, 以對發行人及正尋求上市的證券作出全面的評估;
(c) 上市發行人須向投資者全面提供與其有關的資料, 並即時披露可合理預期會對上市證券的市場活動及價格有重大影響的任何資料;
(d) 公平及平等地對待所有證券持有人;
(e) 上市發行人的董事本着整體股東的整體利益行事( 當公眾人士只屬少數的股東時尤須如此); 及
(f) 除 非 現 有 股東另有決定,( 普遍以一般或特別授權形式)否則上市發行人所有新發行的股本證券, 均首先以供股形式售予現有股東。Hint
參考章節:1.4.31
-
Question 89 of 245
89. Question
1 pointsQID1:在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能?
I. 市場集資、投資及進行風險管理的平台
II. 提供就業機會
III. 釐定價格的途徑
IV. 變現投資的途徑Correct
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
Incorrect
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 90 of 245
90. Question
1 pointsQID6:下列哪項是香港金融監管機關的主要目標﹖
Correct
鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
Incorrect
鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 91 of 245
91. Question
1 pointsQID1715:SFC的哪一個部門負責第六類牌照相關的牌照事務?
Correct
中介機構監察科持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守、監察持牌法團的 財政穩健性及就相關政策和監管事宜與中介人和業界保持溝通, 並透過實地及 非實地監察及覆核持續監察第6 類牌照的持牌人。
Incorrect
中介機構監察科持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守、監察持牌法團的 財政穩健性及就相關政策和監管事宜與中介人和業界保持溝通, 並透過實地及 非實地監察及覆核持續監察第6 類牌照的持牌人。
Hint
參考章節:1.1.12
-
Question 92 of 245
92. Question
1 pointsQID1716:證監會發牌科不負責:
Correct
證監會發牌科不負責為持牌法團規劃永續的專業訓練標準。
Incorrect
證監會發牌科不負責為持牌法團規劃永續的專業訓練標準。
Hint
參考章節:1.1.13
-
Question 93 of 245
93. Question
1 pointsQID1717:證監會已成立多個獲其轉授部分職能的監管事務委員會,包括以下那些
I. 市場失當行為審裁處
II. 收購及合併委員會
III. 股票回購委員會
IV.收購上訴委員會Correct
證監會已成立多個獲其轉授部分職能的監管事務委員會。此外, 有些審裁處及工作小組是監管機制的一部分。主要有:收購及合併委員會、收購上訴委員會、市場失當行為審裁處,及證券及期貨事務上訴審裁處。
Incorrect
證監會已成立多個獲其轉授部分職能的監管事務委員會。此外, 有些審裁處及工作小組是監管機制的一部分。主要有:收購及合併委員會、收購上訴委員會、市場失當行為審裁處,及證券及期貨事務上訴審裁處。
Hint
參考章節:1.1.16
-
Question 94 of 245
94. Question
1 pointsQID189:根據《證券及期貨條例》中介人可指?
I. 註冊機構
II. 持牌法團
III. 信託公司
IV. 認可財務機構Correct
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。 有關法團獲發牌與認可財務機構獲註冊的區別的進一步詳情,載於第 4 章第 1 節。
Incorrect
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。 有關法團獲發牌與認可財務機構獲註冊的區別的進一步詳情,載於第 4 章第 1 節。
Hint
參考章節:1.1.31
-
Question 95 of 245
95. Question
1 pointsQID199:任何人意圖詐騙而作出以下行為,即屬犯罪
I. 記入虛假或具誤導性的紀錄
II. 銷毀任何紀錄
III. 未經授權修改任何紀錄
IV. 沒有備存紀錄Correct
任何人意圖詐騙而作出以下行為,即屬犯罪:
(a) 記入虛假或具誤導性的紀錄;
(b) 銷毀任何紀錄;或
(c) 沒有備存紀錄。Incorrect
任何人意圖詐騙而作出以下行為,即屬犯罪:
(a) 記入虛假或具誤導性的紀錄;
(b) 銷毀任何紀錄;或
(c) 沒有備存紀錄。Hint
參考章節:1.3.14
-
Question 96 of 245
96. Question
1 pointsQID1761:以下哪些章節包含在《企業融資顧問操守準則》裡?
I. 勝任能力
II. 對客戶的責任
III. 服務費用
IV. 稅收減免Correct
這兩個是包含在《企業融資顧問操守準則》裡面的章節。
Incorrect
這兩個是包含在《企業融資顧問操守準則》裡面的章節。
Hint
參考章節:1.4.8–21
-
Question 97 of 245
97. Question
1 pointsQID1762:《企業融資顧問操守準則》提到,哪些是專責合規主任的主要功能?
Correct
企業融資顧問須維持有效的合規職能, 聘有專責合規主任掌管有關工作。該職能獨立於其他業務部門, 並直接向高級管理層匯報。
Incorrect
企業融資顧問須維持有效的合規職能, 聘有專責合規主任掌管有關工作。該職能獨立於其他業務部門, 並直接向高級管理層匯報。
Hint
參考章節:1.4.7
-
Question 98 of 245
98. Question
1 pointsQID1763:以下哪一個條件是《企業融資顧問操守準則》中的勝任能力所考慮的?
I. 維持高品質的生活II. 擁有良好的名聲
III.
擁有高水準的正直
IV. 多年產業經驗Correct
企業融資顧問應為人誠實、信譽良好、品格高尚, 並且在行事時應高度持正及以公平方式處事。
Incorrect
企業融資顧問應為人誠實、信譽良好、品格高尚, 並且在行事時應高度持正及以公平方式處事。
Hint
參考章節:1.4.8–9
-
Question 99 of 245
99. Question
1 pointsQID1764:從客戶的主要競爭對手收到禮物是違反《企業融資顧問操守準則》的任何指導原則?
Correct
企業融資顧問在未有事先作出適當披露前,不應提供或接受任何涉及客戶業務的誘因, 並應制訂有關饋贈的書面政策和程序。
Incorrect
企業融資顧問在未有事先作出適當披露前,不應提供或接受任何涉及客戶業務的誘因, 並應制訂有關饋贈的書面政策和程序。
Hint
參考章節:1.4.15
-
Question 100 of 245
100. Question
1 pointsQID1765:如企業融資顧問所屬的集團同時從事其他活動,《企業融資顧問操守準則》建議用哪什麼方法避免資訊洩漏?
I. 辦公室的隔間安排
II. 在有必要知道的基礎上分享資訊III. 為不同活動雇用不同人員
IV. E-mail 監管
Correct
如企業融資顧問所屬的集團同時從事其他活動, 則該顧問應確保該集團設定有效的職能分隔制度, 以避免機密或價格敏感的資料在其擔任企業融資顧問活動與其他業務活動之間洩漏。這個制度應包括辦公室的間隔安排, 從而將不同的業務活動及受聘進行有關業務活動的職員分隔開來。
Incorrect
如企業融資顧問所屬的集團同時從事其他活動, 則該顧問應確保該集團設定有效的職能分隔制度, 以避免機密或價格敏感的資料在其擔任企業融資顧問活動與其他業務活動之間洩漏。這個制度應包括辦公室的間隔安排, 從而將不同的業務活動及受聘進行有關業務活動的職員分隔開來。
Hint
參考章節:1.4.13
-
Question 101 of 245
101. Question
1 pointsQID1766:企業融資顧問的責任有關於外部專家或專業人士的使用,《企業融資顧問操守準則》如何指示?
Correct
企業融資顧問如有意倚賴專家或其他專業人士的工作, 便應進行合理的查證來評核有關專家所屬公司的有關經驗和專業知識。
Incorrect
企業融資顧問如有意倚賴專家或其他專業人士的工作, 便應進行合理的查證來評核有關專家所屬公司的有關經驗和專業知識。
Hint
參考章節:1.4.18
-
Question 102 of 245
102. Question
1 pointsQID1767:當為客戶提供服務時,企業融資顧問應確保以下:
I. 揭露的相關資訊對大眾看起來是非常吸引人的。
II. 在接獲要求時,就其向客戶履行的職責作出全面及中肯的交待。
III. 向證監會揭露盡可能越少資訊。IV. 就 一 切有關及重要的資料向客戶作出充分披露
Correct
此兩者為<<企業融資顧問準則>>第六段提到的對客戶的責任。
Incorrect
此兩者為<<企業融資顧問準則>>第六段提到的對客戶的責任。
Hint
參考章節:1.4.23
-
Question 103 of 245
103. Question
1 pointsQID1768:企業融資顧問和他的員工可以用自己的帳戶操作證券嗎?
Correct
可以,但應就個人僱員何時可以及不可以在其本身的帳戶進行證券和期貨合約交易制訂書面政策,並知會有關人士。
Incorrect
可以,但應就個人僱員何時可以及不可以在其本身的帳戶進行證券和期貨合約交易制訂書面政策,並知會有關人士。
Hint
參考章節:1.4.27
-
Question 104 of 245
104. Question
1 pointsQID216:根據《證券及期貨條例》披露上市公司的權益的主要目的是?
Correct
第 XV 部反映出證券市場的最新趨勢,即要求更大程度的披露及增加透明度。 第 XV 部的核心規定是《證券及期貨條例》各部中較繁複的一部,要求披露上 市公司“有關股本”的權益,即投票權(不論所涉及的股份是否已發行)。
Incorrect
第 XV 部反映出證券市場的最新趨勢,即要求更大程度的披露及增加透明度。 第 XV 部的核心規定是《證券及期貨條例》各部中較繁複的一部,要求披露上 市公司“有關股本”的權益,即投票權(不論所涉及的股份是否已發行)。
Hint
參考章節:1.3.28
-
Question 105 of 245
105. Question
1 pointsQID2249:以下哪項正確描述持牌法團負責人員的監管要求?
I. 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動, 設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的該持牌法團負責人員。
II. 其中至少一名為該持牌法團的執行董事。
III. 其中至少一名執行董事必須持有代表的牌照且獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員。
IV. 所有執行董事必須持有代表的牌照且獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員。Correct
除適用於法團及其進行受規管活動的代表的發牌規定外, 持牌法團亦必須確保其符合以下有關負責人員的規定:
(a) 每名屬個人的執行董事必須獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員;
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動, 設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的該持牌法團負責人員, 而其中至少一名為該持牌法團的執行董事; 及
© 最少一名負責人員可時刻監督該受規管活動的業務。Incorrect
除適用於法團及其進行受規管活動的代表的發牌規定外, 持牌法團亦必須確保其符合以下有關負責人員的規定:
(a) 每名屬個人的執行董事必須獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員;
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動, 設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的該持牌法團負責人員, 而其中至少一名為該持牌法團的執行董事; 及
© 最少一名負責人員可時刻監督該受規管活動的業務。Hint
參考章節:1.3.
-
Question 106 of 245
106. Question
1 pointsQID2250:《證券及期貨條例》就投資要約作出規管及載列有關發行人及其顧問於作出有關要約時必須遵守的規定,當發行有關投資的廣告、邀請或文件未獲證監會認可,這是:
Correct
《 證 券 及 期貨條例》第IV 部就投資要約作出規管及載列有關發行人及其顧問於作出有關要約時必須遵守的規定。除非獲證監會認可, 否則在若干情況下發出有關投資的廣告、邀請或文件即屬違法。
Incorrect
《 證 券 及 期貨條例》第IV 部就投資要約作出規管及載列有關發行人及其顧問於作出有關要約時必須遵守的規定。除非獲證監會認可, 否則在若干情況下發出有關投資的廣告、邀請或文件即屬違法。
Hint
參考章節:1.3.12
-
Question 107 of 245
107. Question
1 pointsQID2251:發行錯誤或誤導的資訊並造成企業融資活動的交易會造成什麼後果?
Correct
根據《證券及期貨條例》第384條,( 不論是否知情或罔顧後果) 在要項上向證監會提供虛假或具誤導性的資料即屬犯罪。
Incorrect
根據《證券及期貨條例》第384條,( 不論是否知情或罔顧後果) 在要項上向證監會提供虛假或具誤導性的資料即屬犯罪。
Hint
參考章節:1.3.13
-
Question 108 of 245
108. Question
1 pointsQID2252:對聯交所提出錯誤的陳述可能造成以下什麼制裁?
Correct
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
“冷淡對待令”: 禁止任何人士在香港市場進行投資或交易
Incorrect
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
“冷淡對待令”: 禁止任何人士在香港市場進行投資或交易
Hint
參考章節:1.3.14
-
Question 109 of 245
109. Question
1 pointsQID2264:《公司收購及合併守則》及《公司股份回購守則》有無法律效力?
Correct
兩份守則在制訂時盡可能採用非技術性語言, 因此不應當作成文法規來詮釋,並無法律效力。兩份守則代表著香港金融市場的參與者及證監會就進行收購、合併和股份回購時, 可以接受的商業操守及行為標準的共識。
Incorrect
兩份守則在制訂時盡可能採用非技術性語言, 因此不應當作成文法規來詮釋,並無法律效力。兩份守則代表著香港金融市場的參與者及證監會就進行收購、合併和股份回購時, 可以接受的商業操守及行為標準的共識。
Hint
參考章節:1.4.35
-
Question 110 of 245
110. Question
1 pointsQID1726:公司註冊處處長並不執行哪一項條例?
Correct
公司註冊處處長執行以下條例:
(a) 新《公司條例》;
(b) 《公司( 清盤及雜項條文)條例》;
(c) 《 有限責任合夥條例》;
(d) 《 受託人條例》;
(e) 《註冊受託人法團條例》;
(f) 《放債人條例》;及
(g) 其他的法團條例。Incorrect
公司註冊處處長執行以下條例:
(a) 新《公司條例》;
(b) 《公司( 清盤及雜項條文)條例》;
(c) 《 有限責任合夥條例》;
(d) 《 受託人條例》;
(e) 《註冊受託人法團條例》;
(f) 《放債人條例》;及
(g) 其他的法團條例。Hint
參考章節:1.1.29
-
Question 111 of 245
111. Question
1 pointsQID1727:所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要?
Correct
所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要獲證監會發牌或註冊成為機構融資顧問 (第6類受規管活動)。
Incorrect
所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要獲證監會發牌或註冊成為機構融資顧問 (第6類受規管活動)。
Hint
參考章節:1.1.2
-
Question 112 of 245
112. Question
1 pointsQID1728:以下哪項屬於證監會的規管目標?
I. 定期評估市場表現
II. 向投資公眾提供保障
III. 為大公司的管理層以及董事設定薪酬水平
IV. 減少行業內的系統風險Correct
證監會的規管目標包括向投資公眾提供保障以及減少行業內的系統風險。
Incorrect
證監會的規管目標包括向投資公眾提供保障以及減少行業內的系統風險。
Hint
參考章節:1.1.4
-
Question 113 of 245
113. Question
1 pointsQID1729:證監會的其中一個部門是企業融資部。以下哪一項工作並非企業融資部的工作?
I. 監察市場以便偵測市場失當行為
II. 監督聯交所上市相關的職能及責任
III. 聆聽紀律聆訊的第一審
IV. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。Correct
證監會企業融資部的職能包括
1. 監督聯交所上市相關的職能及責任
2. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。Incorrect
證監會企業融資部的職能包括
1. 監督聯交所上市相關的職能及責任
2. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。Hint
參考章節:1.1.10
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Question 114 of 245
114. Question
1 pointsQID123:以下哪項關於附屬法例的描述是正確的?
I. 附屬法例是由由香港特區行政長官聽取立法會的意見後通過及立法會制定的法例
II. 附屬法例是由獲得立法會轉授權力的其他機構制定
III. 附屬法例無法律效力,不能執行
IV. 附屬法例具有法律效力,可以強制執行Correct
由香港特別行政區立法會 (“立法會”) 通過的法例稱為條例。條例由香港特別行政區 (“香港特區”) 行政長官聽取立法會意見後制定。某些法例是由立法會授權予其他機構制定;該授權通常乃根據某條例進行。例如,證監會獲《證劵及期貨條例》授予廣泛的權力制定規則。就證監會而言,這程序一般須在向立法會提交有關規則後方告完成,因此立法會有機會在附屬法例成為法例前,審批這些法例。
Incorrect
由香港特別行政區立法會 (“立法會”) 通過的法例稱為條例。條例由香港特別行政區 (“香港特區”) 行政長官聽取立法會意見後制定。某些法例是由立法會授權予其他機構制定;該授權通常乃根據某條例進行。例如,證監會獲《證劵及期貨條例》授予廣泛的權力制定規則。就證監會而言,這程序一般須在向立法會提交有關規則後方告完成,因此立法會有機會在附屬法例成為法例前,審批這些法例。
Hint
參考章節:1.1.30
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Question 115 of 245
115. Question
1 pointsQID1747:以下哪項不屬於市場失當行為審裁處的權力?
I. 取消某人擔任董事的資格
II. 發出冷淡對待令
III. 禁止某人成為上市公司的股東
IV. 凍結被調查人人或被調查公司的資產Correct
市場失當行為審裁處的權力包括
I. 取消某人擔任董事,清盤人或接管人的職務,為期最長5年
II. 禁止某人在香港市場進行投資或交易,為期最長5年Incorrect
市場失當行為審裁處的權力包括
I. 取消某人擔任董事,清盤人或接管人的職務,為期最長5年
II. 禁止某人在香港市場進行投資或交易,為期最長5年Hint
參考章節:1.3.17
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Question 116 of 245
116. Question
1 pointsQID1748:根據證券及期貨條例,以下哪項屬於”內幕消息”?
Correct
“內幕消息” 必須是與公司有關的,與股東有關的,與職員有關的或上市證券及其衍生工具有關的消息。這些消息必須不是公眾所知悉的而這些消息很有可能導致股價波動。由於平均銷售,管理層的薪酬水平及每股盈利都是公開資料,因此不屬於內幕消息。
Incorrect
“內幕消息” 必須是與公司有關的,與股東有關的,與職員有關的或上市證券及其衍生工具有關的消息。這些消息必須不是公眾所知悉的而這些消息很有可能導致股價波動。由於平均銷售,管理層的薪酬水平及每股盈利都是公開資料,因此不屬於內幕消息。
Hint
參考章節:1.3.21
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Question 117 of 245
117. Question
1 pointsQID1749:如果某個交易看似是內幕交易,但該交易並沒有獲利或避免損失的意圖,這個交易是否仍然被視為市場失當行為?
Correct
內幕交易必須要有獲利或避免損失的意圖. 沒有這個意圖,不能算是內幕交易。
Incorrect
內幕交易必須要有獲利或避免損失的意圖. 沒有這個意圖,不能算是內幕交易。
Hint
參考章節:1.3.22
-
Question 118 of 245
118. Question
1 pointsQID1750:發放一則關於投資產品的廣告,故意標高一個上市公司的過去3年的每股盈利的平均數屬於:
Correct
故意標高一個上市公司的過去3年的每股盈利的平均數屬於披露虛假或誤導性的資料。這樣的做法如果是故意的或罔顧實情的則屬於刑事罪行。
Incorrect
故意標高一個上市公司的過去3年的每股盈利的平均數屬於披露虛假或誤導性的資料。這樣的做法如果是故意的或罔顧實情的則屬於刑事罪行。
Hint
參考章節:1.3.23
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Question 119 of 245
119. Question
1 pointsQID1751:操控證券市場最常發生的情況是
Correct
操控證券市場最容易發生在首次公開發售。某些特定的穩定價格行為,將不被視為市場失當行為。
Incorrect
操控證券市場最容易發生在首次公開發售。某些特定的穩定價格行為,將不被視為市場失當行為。
Hint
參考章節:1.3.27
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Question 120 of 245
120. Question
1 pointsQID1752:以下哪個個案上市公司公司需要披露個人或其他公司佔其公司的權益?
I. 該個人是該公司的董事或行政總裁
II. 該控股公司持有2%的不帶有投票權的股權
III. 該個人持有1%的帶有投票權的股權
IV. 該個人持有6%的帶有投票權的股權