中文證券卷五 HKSI Paper 5 第一章
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HKSIP5CT1
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1/213問題
1. 問題
1 分QID2595:以下哪項有關兩份守則的描述是正確的?
正確
《上市規則》規定須遵守兩份守則,因此違反兩份守則即構成違反《上市規則》
錯誤
《上市規則》規定須遵守兩份守則,因此違反兩份守則即構成違反《上市規則》
提示
參考章節:1.4.38
-
2/213問題
2. 問題
1 分QID2597:以下哪一項不能於市場失當行為審裁處處罰?
正確
高壓推銷證券的活動不屬於市場失當行為,而是不當交易手法,故市場失當行為審裁處不管這項。
錯誤
高壓推銷證券的活動不屬於市場失當行為,而是不當交易手法,故市場失當行為審裁處不管這項。
提示
參考章節:1.3.16
-
3/213問題
3. 問題
1 分QID2343:良好的企業管治應該把那種職能區分?
正確
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
錯誤
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
提示
參考章節:1.2.3
-
4/213問題
4. 問題
1 分QID2347:維生奶是上市公司,廖先生是維生奶的財務總監。有一天,維生奶的最大的分銷商的職員陳先生告訴廖先生公司快將倒閉,欠下維生奶的貨款亦不能清還。廖先生認為這個情況將嚴重影響維生奶的財務狀況,有可能令維生奶的下跌。廖先生於是馬上沽售維生奶的股票,廖先生的做法是否有錯?
正確
由於廖先生是以避免損失作為意圖,以公眾不知情的資訊進行交易,因此屬於內幕交易。
錯誤
由於廖先生是以避免損失作為意圖,以公眾不知情的資訊進行交易,因此屬於內幕交易。
提示
參考章節:1.3.21
-
5/213問題
5. 問題
1 分QID2361:證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章可能適用於?
I. 持牌法團的職員
II. 註冊機構的職員
III. 進行受規管活動的銀行
IV. 專業投資者正確
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員錯誤
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員提示
參考章節:1.1.2
-
6/213問題
6. 問題
1 分QID1776:基於百慕達的公司有可能在聯交所交易嗎?
正確
大部分在香港上市的公司歷史上是註冊在香港、中國、開曼群島或百慕達。但於2014七月,獲接納於香港上市的司法管轄區名單現已擴大至增加額外21個司法管轄區。
聯交所對海外公司在香港上市的主要考量是為了確保該司法管轄區在股東保障方面設有適當的準則, 且至少相當於香港法例所規定的保障水平。錯誤
大部分在香港上市的公司歷史上是註冊在香港、中國、開曼群島或百慕達。但於2014七月,獲接納於香港上市的司法管轄區名單現已擴大至增加額外21個司法管轄區。
聯交所對海外公司在香港上市的主要考量是為了確保該司法管轄區在股東保障方面設有適當的準則, 且至少相當於香港法例所規定的保障水平。提示
參考章節:1.5.9
-
7/213問題
7. 問題
1 分QID1736:企業管制守則的原則是否需要強制跟從?
正確
上市發行人應該遵守企業管制守則。但上市發行人可以選擇不遵守企業管制守則。上市發行人必須小心審閱守則不同部分的要求,如不遵從守則則需要在中期業績及年報上列明不跟隨的原因。建議最佳常規只是作參考用途,上市發行人可以按需要訂立自身的守則。
錯誤
上市發行人應該遵守企業管制守則。但上市發行人可以選擇不遵守企業管制守則。上市發行人必須小心審閱守則不同部分的要求,如不遵從守則則需要在中期業績及年報上列明不跟隨的原因。建議最佳常規只是作參考用途,上市發行人可以按需要訂立自身的守則。
提示
參考章節:1.2.2
-
8/213問題
8. 問題
1 分QID1737:企業管治守則包括的建議最佳常規包括下列哪項?
I. 執行董事應該與聯交所的主要職員進行定期會議
II. 公司的董事局應該定期舉行表現評估
III. 對外公布的消息應該先與第三方顧問進行諮詢
IV. 執行董事的薪酬的一大部分應該與公司的表現及個人的表現掛勾正確
這兩項屬於企業管治守則包括的建議最佳常規。
錯誤
這兩項屬於企業管治守則包括的建議最佳常規。
提示
參考章節:1.2.4
-
9/213問題
9. 問題
1 分QID1738:投資產品部屬於以下那個機構的一部分?
正確
證監會包括了企業融資部,是監管企業融資活動的分支。但是持有第6類牌照的持有人亦與中介機構部及法規執行部有緊密接觸。證監會的部門同時包括中介機構監察部及投資產品部。
錯誤
證監會包括了企業融資部,是監管企業融資活動的分支。但是持有第6類牌照的持有人亦與中介機構部及法規執行部有緊密接觸。證監會的部門同時包括中介機構監察部及投資產品部。
提示
參考章節:1.1.15
-
10/213問題
10. 問題
1 分QID1739:根據證券及期貨條例,為機構融資提供意見意指為下列哪種情況提供意見?
I. 為公司的董事提供如何投資他們個人財富的意見
II. 為如何遵守上市規則提供意見
III. 為市場走勢提供新聞發布或在公眾活動提供市場走勢的意見
IV. 為從公眾取得或處置證券提供意見正確
根據證券及期貨條例,為機構融資活動提供意見(第6類受規管活動)指為4種不同的活動提供意見,當中包括這兩種。
錯誤
根據證券及期貨條例,為機構融資活動提供意見(第6類受規管活動)指為4種不同的活動提供意見,當中包括這兩種。
提示
參考章節:1.3.2
-
11/213問題
11. 問題
1 分QID1740:如果一位人士在電視節目上為公司提供機構融資建議,一般而言是否第6類受規管活動?
正確
某些活動豁除於”就機構融資提供意見”的定義,當中包括某人在印刷媒體上,電台或電視中提供機構融資意見。
錯誤
某些活動豁除於”就機構融資提供意見”的定義,當中包括某人在印刷媒體上,電台或電視中提供機構融資意見。
提示
參考章節:1.3.3
-
12/213問題
12. 問題
1 分QID1741:進行為機構融資活動提供意見的個人是否能在不知會證監會的情況下轉換雇主?
正確
如果一位持牌代表需要轉換公司,他必須向證監會申請更改其棣屬關係。
錯誤
如果一位持牌代表需要轉換公司,他必須向證監會申請更改其棣屬關係。
提示
參考章節:1.3.5
-
13/213問題
13. 問題
1 分QID1742:一所持牌法團進行的每一類受規管活動最少需要有多少位證監會批准的負責人員?
正確
一所持牌法團進行的每一類受規管活動最少需要有2位證監會批准的負責人員。
錯誤
一所持牌法團進行的每一類受規管活動最少需要有2位證監會批准的負責人員。
提示
參考章節:1.3.6
-
14/213問題
14. 問題
1 分QID1743:證券及期貨條例對持牌法團”執行董事”的最準確定義是?
正確
根據證券及期貨條例,持牌法團的”執行董事”是一位持牌法團的董事,主動參與及負責監督持牌法團獲發牌進行的受規管活動。
錯誤
根據證券及期貨條例,持牌法團的”執行董事”是一位持牌法團的董事,主動參與及負責監督持牌法團獲發牌進行的受規管活動。
提示
參考章節:1.3.6
-
15/213問題
15. 問題
1 分QID1744:持牌法團的代表成為負責人員之前是否必須成為執行董事?
正確
持牌法團的代表成為負責人員之前不需要先成為持牌法團的執行董事,他只需要滿足證監會的規定方可。
錯誤
持牌法團的代表成為負責人員之前不需要先成為持牌法團的執行董事,他只需要滿足證監會的規定方可。
提示
參考章節:1.3.7
-
16/213問題
16. 問題
1 分QID2483:如果中介人在交易中發現與客戶有利益衝突應該,
正確
不論客戶是否專業投資者,如果出現利益衝突,應該先向客戶披露,客戶同意後方可進行交易。
錯誤
不論客戶是否專業投資者,如果出現利益衝突,應該先向客戶披露,客戶同意後方可進行交易。
提示
參考章節:1.4.11
-
17/213問題
17. 問題
1 分QID2449:持牌法團富翁證券違反了操守準則的一些篇章,主動向證監會匯報,證監會在考慮罰則時會考慮
I. 富翁證券主動匯報以及合作
II. 富翁證券有沒有從違反中得益
III. 富翁證券的補救措施
IV. 富翁證券過往的犯規紀錄正確
證監會在考慮懲罰時會考慮中介人
I. 是否違反了受信責任
II. 是否有制度上的缺陷以及結構性的缺點
III. 是否從違反中得益
IV. 罰款是否會影響公司業務的持續性
V. 是否與證監會合作以及主動向證監會匯報
VI. 是否有補救措施
VII. 是否有紀律處分的紀錄
VIII. 是否有其他處罰或第三方是否正採取民事法律行動。錯誤
證監會在考慮懲罰時會考慮中介人
I. 是否違反了受信責任
II. 是否有制度上的缺陷以及結構性的缺點
III. 是否從違反中得益
IV. 罰款是否會影響公司業務的持續性
V. 是否與證監會合作以及主動向證監會匯報
VI. 是否有補救措施
VII. 是否有紀律處分的紀錄
VIII. 是否有其他處罰或第三方是否正採取民事法律行動。提示
參考章節:1.4.
-
18/213問題
18. 問題
1 分QID2350:香港的證券期貨監管體系有甚麼特色?
正確
香港的證券期貨監管體系有彈性,可以配合金融市場發展。香港的證券期貨監管體系雖然與中國大量接洽,但主要還是與國際接軌的。雖然香港的市場透明度高,但沒有特別低的風險。香港證券業的前線監管機構包括金管局以及證監會。
錯誤
香港的證券期貨監管體系有彈性,可以配合金融市場發展。香港的證券期貨監管體系雖然與中國大量接洽,但主要還是與國際接軌的。雖然香港的市場透明度高,但沒有特別低的風險。香港證券業的前線監管機構包括金管局以及證監會。
提示
參考章節:1.1.7
-
19/213問題
19. 問題
1 分QID2353:香港交易所是
正確
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
錯誤
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
提示
參考章節:1.1.24
-
20/213問題
20. 問題
1 分QID2358:一位投資者因為市場失當行為遭遇到損失,他/她是否可以展開民事訴訟?
正確
只要投資者在市場失當行為中遭遇到損失,便可以展開民事訴訟,不論有沒有其他刑事的審判或民事的訴訟進行當中。
錯誤
只要投資者在市場失當行為中遭遇到損失,便可以展開民事訴訟,不論有沒有其他刑事的審判或民事的訴訟進行當中。
提示
參考章節:1.3.40
-
21/213問題
21. 問題
1 分QID2360:香港的公司是否可以發行可贖回股份?
正確
香港的公司只有當公司的組織章程細則許可方可以發行可贖回股份。香港的公司可以發行:
I. 可以贖回優先股
II. 可以贖回普通股錯誤
香港的公司只有當公司的組織章程細則許可方可以發行可贖回股份。香港的公司可以發行:
I. 可以贖回優先股
II. 可以贖回普通股提示
參考章節:1.3.61
-
22/213問題
22. 問題
1 分QID2380:如果需要向客戶提供投資建議,以下哪個方法是不被允許的?
正確
除非公司有制訂特別的政策,否則為客戶提供投資建議,並不需要負責人員同意以及公司研究部門同意。
然而披露內幕消息予客戶,可能屬於內幕交易,這是犯法的,因此應該不被允許。錯誤
除非公司有制訂特別的政策,否則為客戶提供投資建議,並不需要負責人員同意以及公司研究部門同意。
然而披露內幕消息予客戶,可能屬於內幕交易,這是犯法的,因此應該不被允許。提示
參考章節:1.3.22
-
23/213問題
23. 問題
1 分QID1702:以下哪些不是監管香港機構融資活動的法例及規則?
I. 《股份回購守則》
II. 《創業板上市規則》
III. 《礦業公司上市規則》
IV. 《互惠基金上市規則》正確
監管香港機構融資活動的法例及規則包括
I. 主版上市規則
II. 創業板上市規則
III. 收購守則
IV. 股份回購守則錯誤
監管香港機構融資活動的法例及規則包括
I. 主版上市規則
II. 創業板上市規則
III. 收購守則
IV. 股份回購守則提示
參考章節:1.1.1
-
24/213問題
24. 問題
1 分QID1703:以下哪一項條例及規則訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則?
正確
《 證券及期貨條例 》訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則。
錯誤
《 證券及期貨條例 》訂明了香港進行機構融資活動的的整體準則。
提示
參考章節:1.1.3
-
25/213問題
25. 問題
1 分QID1704:以下哪一項條例及規則訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定?
正確
《 證券及期貨條例》訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定。
錯誤
《 證券及期貨條例》訂明了機構融資顧問的發牌或註冊的規定。
提示
參考章節:1.1.3
-
26/213問題
26. 問題
1 分QID1705:根據《 證券及期貨條例》就機構融資提供意見是屬於第幾類受規管活動?
正確
就機構融資提供意見是屬於第6類受規管活動。
錯誤
就機構融資提供意見是屬於第6類受規管活動。
提示
參考章節:1.1.2
-
27/213問題
27. 問題
1 分QID1706:機構融資顧問需要受制於以下哪些條例及規則?
I. 《信貸評級機構準則》
II. 《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》
III. 《操守準則》
IV.《企業融資顧問準則》正確
機構融資顧問需要受制於《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》、《操守準則》、《企業融資顧問準則》。
錯誤
機構融資顧問需要受制於《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》、《操守準則》、《企業融資顧問準則》。
提示
參考章節:1.1.2
-
28/213問題
28. 問題
1 分QID1707:以下哪項屬於證監會的規管目標?
I. 維持及促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序
II. 向大股東提供保障
III. 減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為
IV. 減低在證券期貨業內的系統風險正確
證監會的規管目標在於向投資公眾提供保障,並非向大股東提供保障。
錯誤
證監會的規管目標在於向投資公眾提供保障,並非向大股東提供保障。
提示
參考章節:1.1.4
-
29/213問題
29. 問題
1 分QID1708:以下哪項關於《證券及期貨條例》的描述是正確的?
I. 《證券及期貨條例》 訂立規管有關活動的整體準則。
II. 《證券及期貨條例》 訂明內幕交易可以民事或刑事途徑處理。
III. 《證券及期貨條例》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
IV. 《證券及期貨條例》提供認可交易所的基本原則正確
證監會發出的《公司收購及合併守則》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
錯誤
證監會發出的《公司收購及合併守則》詳細列明收購合併活動的詳細管理規定。
提示
參考章節:1.1.5
-
30/213問題
30. 問題
1 分QID1709:香港的政府在香港發展成金融中心方面擔當甚麼角色?
正確
香港政府在香港發展成金融中心方面擔當與不同機構協調並鼓勵不同的機構對系統風險額外留意的角色。
錯誤
香港政府在香港發展成金融中心方面擔當與不同機構協調並鼓勵不同的機構對系統風險額外留意的角色。
提示
參考章節:1.1.5
-
31/213問題
31. 問題
1 分QID1710:以下哪家機構是是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者?
正確
香港交易所是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者,主要職責為就金融市場的穩定性及為合適的公司提供一個上市的平台, 發展及維持市場的效率、穩健性及透明度。
錯誤
香港交易所是證券及期貨交易所及相關結算公司的營運者,主要職責為就金融市場的穩定性及為合適的公司提供一個上市的平台, 發展及維持市場的效率、穩健性及透明度。
提示
參考章節:1.1.7
-
32/213問題
32. 問題
1 分QID1711:證監會的那個部門負責規管機構融資活動?
正確
企業融資部是證監會規管企業融資活動的主要部門。
錯誤
企業融資部是證監會規管企業融資活動的主要部門。
提示
參考章節:1.1.8
-
33/213問題
33. 問題
1 分QID1712:以下哪項不是證監會企業融資部的職能?
I. 認可但不執行兩份守則及規管適用公司進行的收購、合併及股份回購
II. 審視企業融資顧問的牌照申請
III. 鼓勵公平和平等地對待大股東
IV. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》正確
證監會企業融資部的職能包括
I. 執行兩份守則及規管適用公司的收購合併以及股份回購活動
II. 監督聯交所的上市相關職能和責任
III. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》以及作出建議
IV. 審核招股章程以及給予豁免
V. 執行《證券及期貨條例》的雙重存檔制度錯誤
證監會企業融資部的職能包括
I. 執行兩份守則及規管適用公司的收購合併以及股份回購活動
II. 監督聯交所的上市相關職能和責任
III. 檢討《主板上市規則》及《創業板上市規則》以及作出建議
IV. 審核招股章程以及給予豁免
V. 執行《證券及期貨條例》的雙重存檔制度提示
參考章節:1.1.10
-
34/213問題
34. 問題
1 分QID1713:以下哪項屬於證監會企業融資部的職能?
I. 監督聯交所的上市相關職能和責任
II. 管理上市公司相關的證券法規
III. 促進中國有效率的資本市場的發展
IV. 增進所有股東的公平待遇正確
證監會屬於香港,不屬於中國。
錯誤
證監會屬於香港,不屬於中國。
提示
參考章節:1.1.10
-
35/213問題
35. 問題
1 分QID1714:證監會法規執行部對於證監會履行某些企業融資功能亦是很重要的,那是因為
I. 它負責調查是否有違反《證券及期貨條例》,包括潛在的內線交易和市場操弄不當行為
II. 它對產生不當行為的持牌中介機構提供紀律程序,可能造成牌照的譴責、中止或撤銷
III. 它監督聯交所的上市相關職能和責任
IV. 它審查企業融資活動的牌照申請正確
法規執行部進行市場監察,以識別不當或非法活動以作進一步調查。
錯誤
法規執行部進行市場監察,以識別不當或非法活動以作進一步調查。
提示
參考章節:1.1.14
-
36/213問題
36. 問題
1 分QID1734:企業管制守則由以下哪家機構發放?
正確
企業管制守則由聯交所發出,表達了聯交所對良好企業管治的看法。
錯誤
企業管制守則由聯交所發出,表達了聯交所對良好企業管治的看法。
提示
參考章節:1.2.2
-
37/213問題
37. 問題
1 分QID1735:企業管制守則有多少個部分?
正確
企業管制守則表達了聯交所對良好企業管治的看法,包含了六個部分
I. 董事
II. 董事及高級管理層的薪酬及董事會評核
III. 問責及核數
IV. 董事會權力的轉授
V. 與股東的溝通
VI. 公司秘書錯誤
企業管制守則表達了聯交所對良好企業管治的看法,包含了六個部分
I. 董事
II. 董事及高級管理層的薪酬及董事會評核
III. 問責及核數
IV. 董事會權力的轉授
V. 與股東的溝通
VI. 公司秘書提示
參考章節:1.2.2
-
38/213問題
38. 問題
1 分QID2241:發行人必須在企業管治報告的以下什麼報告中包含有關於企業管制常規的訂明資料?
I. 月報
II. 季報
III. 中期報告
IV. 年報正確
與 僅 作為指引的上述原則及建議最佳常規不同, 發行人必須於中期報告及年報載入《企業管治報告》( 及摘要報告( 如有))。該報告應載有其企業管治常規的訂明資料,包括一份聲明,提供任何偏離《企業管治守則》的守則條文經審慎考慮的理由。如為建議最佳常規,則建議( 但不是必須)發行人聲明是否已遵守建議最佳常規。
錯誤
與 僅 作為指引的上述原則及建議最佳常規不同, 發行人必須於中期報告及年報載入《企業管治報告》( 及摘要報告( 如有))。該報告應載有其企業管治常規的訂明資料,包括一份聲明,提供任何偏離《企業管治守則》的守則條文經審慎考慮的理由。如為建議最佳常規,則建議( 但不是必須)發行人聲明是否已遵守建議最佳常規。
提示
參考章節:1.2.5
-
39/213問題
39. 問題
1 分QID2242:以下哪一項並不包含在上市規則 企業管治常規守則的五個主要部分?
正確
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。錯誤
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。提示
參考章節:1.2.2
-
40/213問題
40. 問題
1 分QID2243:以下哪一項包含在上市規則 企業管治常規守則的五個主要部分?
I. 問責及核數
II. 董事及高級管理人員的薪酬
III. 董事會權力的轉授
IV. 與股東的溝通正確
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。錯誤
《 企業管治守則》分6個部分列載聯交所對良好管治原則的看法, 包括:
(a) 董事 ;
(b) 董事及高級管理人員的薪酬及董事會評核;
(c) 問責及核數;
(d) 董事會權力的轉授;
(e) 與股東的溝通; 及
(f) 公司秘書 。提示
參考章節:1.2.2
-
41/213問題
41. 問題
1 分QID2244:在《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見的定義並不包括以下哪一個意見?
正確
根據《證券及期貨條例》,“就機構融資提供意見”指就有關遵守三大守則提供意見、有關要約處置或取得證券提供意見及向上市公司關於機構重組而就證券方面提供意見。
錯誤
根據《證券及期貨條例》,“就機構融資提供意見”指就有關遵守三大守則提供意見、有關要約處置或取得證券提供意見及向上市公司關於機構重組而就證券方面提供意見。
提示
參考章節:1.3.2
-
42/213問題
42. 問題
1 分QID2245:根據《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見(第6類受規管活動)指就以下事宜提供意見:
I. 處置證券而將之轉予公眾的要約,和接納任何要約的建議
II. 從公眾取得證券的要約,和接納任何要約的建議
III. 有關遵守證監會和其訂立的規則,和監管證券上市的交易所
IV. 有關遵守證監會和其訂立的規則,和監管證券上市的香港金融管理局正確
根據《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見(第6類受規管活動)指就以下事宜提供意見:
(a) 遵守《上市規則》或有關《上市規則》的事宜;
(b) 遵守《收購守則》或《股份回購守則》或有關《收購守則》或《股份回購守則》的事宜;
(c) 提供關於處置證券而將之轉予公眾或從公眾取得證券的要約的意見(包括向有關證券的持有人作出接納要約的建議);或
(d) 向上市法 團或公眾公司( 或其附屬公司、高級人員或股東)提供關於機構重組而在證券方面的意見。錯誤
根據《證券及期貨條例》,就機構融資提供意見(第6類受規管活動)指就以下事宜提供意見:
(a) 遵守《上市規則》或有關《上市規則》的事宜;
(b) 遵守《收購守則》或《股份回購守則》或有關《收購守則》或《股份回購守則》的事宜;
(c) 提供關於處置證券而將之轉予公眾或從公眾取得證券的要約的意見(包括向有關證券的持有人作出接納要約的建議);或
(d) 向上市法 團或公眾公司( 或其附屬公司、高級人員或股東)提供關於機構重組而在證券方面的意見。提示
參考章節:1.3.2
-
43/213問題
43. 問題
1 分QID2246:Refco 亞洲將收購黃河投資公司,一間香港的上市公司。在《證券及期貨條例》,以下哪些活動並未被豁除於“就機構融資提供意見”的定義?
正確
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。錯誤
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。提示
參考章節:1.3.3
-
44/213問題
44. 問題
1 分QID2247:黃河投資公司,由巨頭Bentley Ho持有的一間上市投資公司,正在試著發行新債券以資助它的新賭場擴張計劃,以下哪一活動並不被豁除於“就機構融資提供意見”的定義?
正確
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。錯誤
有些活動被豁除於“就機構融資提供意見”的定義, 其包括以下:
(a) 任何法團純粹向其任何全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供機構融資意見;
(b) 就第1類受規管活動( 證券交易) 獲發牌的人或獲註冊的認可財務機構完全因為進行證券交易而附帶提供機構融資意見;
(c) 名列於金管局根據《銀行業條例》第20 條備存的紀錄冊並顯示為就第1類受規管活動受聘於就該類活動獲註冊的認可財務機構的個人完全因為進行該受規管活動而附帶提供機構融資意見;
(d) 律師、大律師或會計師或根據《受託人條例》註冊的信託公司完全因為其身份執業或履行其責任而附帶提供機構融資意見; 及
(e) 任何人於公開印刷媒體或無線電廣播或電視廣播中提供機構融資意見。提示
參考章節:1.3.3
-
45/213問題
45. 問題
1 分QID2248:法團必須根據《證券及期貨條例》第116條取得牌照,且必須符合特定規定,包括:
I. “適當人選測試”
II. “資本適足率規定”
III. “高級人員的適合性及過往經驗”
IV. “股東的適合性及過往經驗”正確
從事就機構融資提供意見受規管活動的法團在進行有關活動前必須就該活動取得合適的牌照( 《證券及期貨條例》第116 條) , 並必須符合證監會的持續規定,包括( 尤其是)其作為適當人選、資本充足率及高級人員及大股東的適合性及過往經驗。
錯誤
從事就機構融資提供意見受規管活動的法團在進行有關活動前必須就該活動取得合適的牌照( 《證券及期貨條例》第116 條) , 並必須符合證監會的持續規定,包括( 尤其是)其作為適當人選、資本充足率及高級人員及大股東的適合性及過往經驗。
提示
參考章節:1.3.4
-
46/213問題
46. 問題
1 分QID171:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。正確
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。錯誤
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。提示
參考章節:1.1.4
-
47/213問題
47. 問題
1 分QID172:以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的?
正確
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
錯誤
由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度,即由一獨立於政府的委員會負責監管交易所,而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。
提示
參考章節:1.1.4
-
48/213問題
48. 問題
1 分QID2265:以下哪類人士必須遵守收購守則?
I. 活躍於期貨市場的人。
II. 受兩份守則管轄的公司的董事。
III. 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的人或群體。
IV. 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的專業顧問或群體。正確
兩份守則規定的責任適用於:
(a) 受兩份守則管轄的公司的董事;
(b) 房地產投資信託基金( “房地產基金”)的管理公司( 及其董事)及受託人;
(c) 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的人或群體;
(d) 其專業顧問;
€ 以其他方式參與兩份守則所適用的交易或與該等交易有關連的人士; 及
(f) 積極地從事證券市場活動的人。錯誤
兩份守則規定的責任適用於:
(a) 受兩份守則管轄的公司的董事;
(b) 房地產投資信託基金( “房地產基金”)的管理公司( 及其董事)及受託人;
(c) 試圖取得或鞏固受兩份守則管轄的公司的控制權的人或群體;
(d) 其專業顧問;
€ 以其他方式參與兩份守則所適用的交易或與該等交易有關連的人士; 及
(f) 積極地從事證券市場活動的人。提示
參考章節:1.4.38
-
49/213問題
49. 問題
1 分QID2266:收購守則適用於哪類公司?
I. 在香港上市的公眾公司。
II. 在東京上市的香港公司。
III. 有眾多香港股東且在香港上市的英國公司,其第二上市在英國。
IV. 有眾多香港股東且在英國上市的英國公司。正確
兩 份 守則適用於影響香港公眾公司、其股本證券在香港作第一上市的公司及其單位在香港作第一上市的房地產基金的收購、合併和股份回購。
錯誤
兩 份 守則適用於影響香港公眾公司、其股本證券在香港作第一上市的公司及其單位在香港作第一上市的房地產基金的收購、合併和股份回購。
提示
參考章節:1.3.41
-
50/213問題
50. 問題
1 分QID2267:執行人員會考慮以下什麼因素去決定一間公司是否為香港公眾公司?
I. 經濟測試
II. 公司董事的國籍
III. 香港股東的人數
IV. 在香港的交易流動性正確
為了確定某公司是否一家在香港的公眾公司, 執行人員會考慮所有情況, 及會進行經濟或商業上的測試, 主要考慮下列因素:
(a) 香 港 股 東 的人數;
(b) 股 份 在 香 港買賣的程度;
(c) 其 總 公 司 及中央管理層的所在地點;
(d) 其 業 務 及 資產的所在地點,包括在公司法例下的註冊及稅務地位等因素;及
(e) 香 港股東是否藉任何規管在香港以外地區進行的收購、合併和股份回購活動的法定條文或守則而獲得保障或缺乏保障。錯誤
為了確定某公司是否一家在香港的公眾公司, 執行人員會考慮所有情況, 及會進行經濟或商業上的測試, 主要考慮下列因素:
(a) 香 港 股 東 的人數;
(b) 股 份 在 香 港買賣的程度;
(c) 其 總 公 司 及中央管理層的所在地點;
(d) 其 業 務 及 資產的所在地點,包括在公司法例下的註冊及稅務地位等因素;及
(e) 香 港股東是否藉任何規管在香港以外地區進行的收購、合併和股份回購活動的法定條文或守則而獲得保障或缺乏保障。提示
參考章節:1.3.41
-
51/213問題
51. 問題
1 分QID2268:香港上市發行人的披露要求是什麼?
正確
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;錯誤
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;提示
參考章節:1.3.29
-
52/213問題
52. 問題
1 分QID2269:股東必須向聯交所提供披露通知在:
正確
權益披露必須在指定時限內( 一般為有關事件發生後的3 個營業日, 如屬首次通知則為10 個營業日) , 向有關上市法團及其上市的聯交所作出。
錯誤
權益披露必須在指定時限內( 一般為有關事件發生後的3 個營業日, 如屬首次通知則為10 個營業日) , 向有關上市法團及其上市的聯交所作出。
提示
參考章節:1.3.32
-
53/213問題
53. 問題
1 分QID2270:在證券及期貨條例下任何人必須披露持有上市公司5%或更多。並且每增加多少程度必須披露?
正確
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;錯誤
獨立非執行董事須向聯交所呈交書面確認, 當中必須就以下列出有關的因素述明其的獨立性, 即使每項因素均不一定產生定論, 聯交所有較大的機會質疑董事的獨立身份,若(《主板上市規則》第3.13 條;《GEM 上市規則》第5.09 條):
(a) 該董事持有佔上市發行人已發行股份數目超過1%( 持有5%或5%以上權益的人士, 一般不被視作獨立人士) ;提示
參考章節:1.3.31
-
54/213問題
54. 問題
1 分QID2271:香港市場失當行為審裁處處理以下哪一事項?
正確
市 場 失 當 行為審裁處乃根據《證券及期貨條例》設立,負責處理市場失當行為,包括內幕交易及操縱證券市場的行為等。
錯誤
市 場 失 當 行為審裁處乃根據《證券及期貨條例》設立,負責處理市場失當行為,包括內幕交易及操縱證券市場的行為等。
提示
參考章節:1.3.16
-
55/213問題
55. 問題
1 分QID2272:內幕交易造成的制裁是什麼?
正確
內幕交易可能造成民事訴訟與刑事起訴。
錯誤
內幕交易可能造成民事訴訟與刑事起訴。
提示
參考章節:1.3.16
-
56/213問題
56. 問題
1 分QID2273:以下哪項並不被分類為市場失當行為?
正確
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
錯誤
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
提示
參考章節:1.3.
-
57/213問題
57. 問題
1 分QID2274:什麼時候會發生內幕交易?
I. 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息, 進行該法團的上市證券的交易。
II. 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息,促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易。
III. 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息。
IV. 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息,或促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易。正確
根據《證券及期貨條例》第270條,當以下情況出現時, 與某上市法團有關的內幕交易即告發生:
(1) 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息, 進行該法團或該法團的有連繫法團的上市證券或其衍生工具的交易, 或慫使或促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易; 或
(2) 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息。錯誤
根據《證券及期貨條例》第270條,當以下情況出現時, 與某上市法團有關的內幕交易即告發生:
(1) 與該法團有關連的人, 掌握他知道屬關於該法團的“內幕消息”的消息, 進行該法團或該法團的有連繫法團的上市證券或其衍生工具的交易, 或慫使或促致另一人進行上市證券或衍生工具的交易; 或
(2) 正意圖或曾意圖提出收購該法團的要約的人進行或促致上述交易,而該人知道該消息乃關於該法團的內幕消息。提示
參考章節:1.3.21
-
58/213問題
58. 問題
1 分QID176:以下哪一所機構必需要成為”註冊機構”?
正確
《證劵及期貨條例》的條文對以下不同類別人士有著不同應用:
(a.) "持牌法團",指獲證監會發牌及直接監督的法團
(b.) "註冊機構",指受香港金融管理局("金管局")直接監督並獲證監會註冊的認可財務機構。錯誤
《證劵及期貨條例》的條文對以下不同類別人士有著不同應用:
(a.) "持牌法團",指獲證監會發牌及直接監督的法團
(b.) "註冊機構",指受香港金融管理局("金管局")直接監督並獲證監會註冊的認可財務機構。提示
參考章節:1.1.22
-
59/213問題
59. 問題
1 分QID2278:企業融資顧問為了符合”適當人選”測試,他必須採取什麼行動來處理他的業務?
I. 以審慎和負責任的方式組織和控制其業務
II. 保持令人滿意的財務和營運控制
III. 保持令人滿意的風險管理程序
IV. 確保其具備足夠的能力,專業知識,人力和技術資源,以便正確履行其職責。正確
證 監 會將會以《企業融資顧問準則》作為基準, 以及連同其他證監會的守則及指引,來衡量企業融資顧問是否為適當人選。
錯誤
證 監 會將會以《企業融資顧問準則》作為基準, 以及連同其他證監會的守則及指引,來衡量企業融資顧問是否為適當人選。
提示
參考章節:1.4.6
-
60/213問題
60. 問題
1 分QID2279:當一個顧問有利益衝突時他必須怎麼做?
I. 通知證監會此衝突,且只在證監會同意後才繼續進行其職責。
II. 通知客戶此衝突,且只在客戶知曉及同意後才繼續進行其職責。
III. 與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任。
IV . 與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任,可由證監會或客戶豁免。正確
企業財務顧問在出現利益衝突時,應避免進行可能涉及利益衝突的工作, 並在與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任。
錯誤
企業財務顧問在出現利益衝突時,應避免進行可能涉及利益衝突的工作, 並在與客戶的利益有重大利益衝突時退出或拒絕接受任何的委任。
提示
參考章節:1.4.11
-
61/213問題
61. 問題
1 分QID2280:以下哪些為聯交所的上市板塊?
I. 主板
II. 附屬板塊
III. GEM
IV. 企業成長市場正確
聯交所的上市板塊包含主板以及GEM。
錯誤
聯交所的上市板塊包含主板以及GEM。
提示
參考章節:1.4.30
-
62/213問題
62. 問題
1 分QID2281:聯交所的主要功能是什麼?
正確
聯交所的主要功能, 在於為證券交易提供一個公平、有序和有效率的市場。
錯誤
聯交所的主要功能, 在於為證券交易提供一個公平、有序和有效率的市場。
提示
參考章節:1.4.30
-
63/213問題
63. 問題
1 分QID2282:以下哪一項不是在主板和GEM上市的基本要求?
正確
主板及GEM《上市規則》反映現時為市場接納的標準, 並旨在確保投資者對市場有保持信心, 尤其在下列幾方面:
(a) 申請人適合上市;
(b) 證券的發行及銷售是以公平及有序的形式進行, 而投資者獲提供足夠的資料, 以對發行人及正尋求上市的證券作出全面的評估;
(c) 上市發行人須向投資者全面提供與其有關的資料, 並即時披露可合理預期會對上市證券的市場活動及價格有重大影響的任何資料;
(d) 公平及平等地對待所有證券持有人;
(e) 上市發行人的董事本着整體股東的整體利益行事( 當公眾人士只屬少數的股東時尤須如此); 及
(f) 除 非 現 有 股東另有決定,( 普遍以一般或特別授權形式)否則上市發行人所有新發行的股本證券, 均首先以供股形式售予現有股東。錯誤
主板及GEM《上市規則》反映現時為市場接納的標準, 並旨在確保投資者對市場有保持信心, 尤其在下列幾方面:
(a) 申請人適合上市;
(b) 證券的發行及銷售是以公平及有序的形式進行, 而投資者獲提供足夠的資料, 以對發行人及正尋求上市的證券作出全面的評估;
(c) 上市發行人須向投資者全面提供與其有關的資料, 並即時披露可合理預期會對上市證券的市場活動及價格有重大影響的任何資料;
(d) 公平及平等地對待所有證券持有人;
(e) 上市發行人的董事本着整體股東的整體利益行事( 當公眾人士只屬少數的股東時尤須如此); 及
(f) 除 非 現 有 股東另有決定,( 普遍以一般或特別授權形式)否則上市發行人所有新發行的股本證券, 均首先以供股形式售予現有股東。提示
參考章節:1.4.31
-
64/213問題
64. 問題
1 分QID1:在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能?
I. 市場集資、投資及進行風險管理的平台
II. 提供就業機會
III. 釐定價格的途徑
IV. 變現投資的途徑正確
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
錯誤
提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能,因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。
提示
參考章節:1.1.4
-
65/213問題
65. 問題
1 分QID6:下列哪項是香港金融監管機關的主要目標﹖
正確
鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
錯誤
鼓勵創新產品是一個動作,經營有利可圖的交易所也是一個動作,減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀事實,因此不可能是目標,也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況,提高信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。
提示
參考章節:1.1.4
-
66/213問題
66. 問題
1 分QID1715:SFC的哪一個部門負責第六類牌照相關的牌照事務?
正確
中介機構監察科持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守、監察持牌法團的 財政穩健性及就相關政策和監管事宜與中介人和業界保持溝通, 並透過實地及 非實地監察及覆核持續監察第6 類牌照的持牌人。
錯誤
中介機構監察科持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守、監察持牌法團的 財政穩健性及就相關政策和監管事宜與中介人和業界保持溝通, 並透過實地及 非實地監察及覆核持續監察第6 類牌照的持牌人。
提示
參考章節:1.1.12
-
67/213問題
67. 問題
1 分QID1716:證監會發牌科不負責:
正確
證監會發牌科不負責為持牌法團規劃永續的專業訓練標準。
錯誤
證監會發牌科不負責為持牌法團規劃永續的專業訓練標準。
提示
參考章節:1.1.13
-
68/213問題
68. 問題
1 分QID1717:證監會已成立多個獲其轉授部分職能的監管事務委員會,包括以下那些
I. 市場失當行為審裁處
II. 收購及合併委員會
III. 股票回購委員會
IV.收購上訴委員會正確
證監會已成立多個獲其轉授部分職能的監管事務委員會。此外, 有些審裁處及工作小組是監管機制的一部分。主要有:收購及合併委員會、收購上訴委員會、市場失當行為審裁處,及證券及期貨事務上訴審裁處。
錯誤
證監會已成立多個獲其轉授部分職能的監管事務委員會。此外, 有些審裁處及工作小組是監管機制的一部分。主要有:收購及合併委員會、收購上訴委員會、市場失當行為審裁處,及證券及期貨事務上訴審裁處。
提示
參考章節:1.1.16
-
69/213問題
69. 問題
1 分QID189:根據《證券及期貨條例》中介人可指?
I. 註冊機構
II. 持牌法團
III. 信託公司
IV. 認可財務機構正確
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。 有關法團獲發牌與認可財務機構獲註冊的區別的進一步詳情,載於第 4 章第 1 節。
錯誤
只有法團可成為中介人。取得牌照的法團會視為“持牌法團”,但若該法團為認可財務機構,則會視為“註冊機構”。持牌法團及註冊機構統稱為“中介人”。 有關法團獲發牌與認可財務機構獲註冊的區別的進一步詳情,載於第 4 章第 1 節。
提示
參考章節:1.1.31
-
70/213問題
70. 問題
1 分QID199:任何人意圖詐騙而作出以下行為,即屬犯罪
I. 記入虛假或具誤導性的紀錄
II. 銷毀任何紀錄
III. 未經授權修改任何紀錄
IV. 沒有備存紀錄正確
任何人意圖詐騙而作出以下行為,即屬犯罪:
(a) 記入虛假或具誤導性的紀錄;
(b) 銷毀任何紀錄;或
(c) 沒有備存紀錄。錯誤
任何人意圖詐騙而作出以下行為,即屬犯罪:
(a) 記入虛假或具誤導性的紀錄;
(b) 銷毀任何紀錄;或
(c) 沒有備存紀錄。提示
參考章節:1.3.14
-
71/213問題
71. 問題
1 分QID1761:以下哪些章節包含在《企業融資顧問操守準則》裡?
I. 勝任能力
II. 對客戶的責任
III. 服務費用
IV. 稅收減免正確
這兩個是包含在《企業融資顧問操守準則》裡面的章節。
錯誤
這兩個是包含在《企業融資顧問操守準則》裡面的章節。
提示
參考章節:1.4.8–21
-
72/213問題
72. 問題
1 分QID1762:《企業融資顧問操守準則》提到,哪些是專責合規主任的主要功能?
正確
企業融資顧問須維持有效的合規職能, 聘有專責合規主任掌管有關工作。該職能獨立於其他業務部門, 並直接向高級管理層匯報。
錯誤
企業融資顧問須維持有效的合規職能, 聘有專責合規主任掌管有關工作。該職能獨立於其他業務部門, 並直接向高級管理層匯報。
提示
參考章節:1.4.7
-
73/213問題
73. 問題
1 分QID1763:以下哪一個條件是《企業融資顧問操守準則》中的勝任能力所考慮的?
I. 維持高品質的生活II. 擁有良好的名聲
III.
擁有高水準的正直
IV. 多年產業經驗正確
企業融資顧問應為人誠實、信譽良好、品格高尚, 並且在行事時應高度持正及以公平方式處事。
錯誤
企業融資顧問應為人誠實、信譽良好、品格高尚, 並且在行事時應高度持正及以公平方式處事。
提示
參考章節:1.4.8–9
-
74/213問題
74. 問題
1 分QID1764:從客戶的主要競爭對手收到禮物是違反《企業融資顧問操守準則》的任何指導原則?
正確
企業融資顧問在未有事先作出適當披露前,不應提供或接受任何涉及客戶業務的誘因, 並應制訂有關饋贈的書面政策和程序。
錯誤
企業融資顧問在未有事先作出適當披露前,不應提供或接受任何涉及客戶業務的誘因, 並應制訂有關饋贈的書面政策和程序。
提示
參考章節:1.4.15
-
75/213問題
75. 問題
1 分QID1765:如企業融資顧問所屬的集團同時從事其他活動,《企業融資顧問操守準則》建議用哪什麼方法避免資訊洩漏?
I. 辦公室的隔間安排
II. 在有必要知道的基礎上分享資訊III. 為不同活動雇用不同人員
IV. E-mail 監管
正確
如企業融資顧問所屬的集團同時從事其他活動, 則該顧問應確保該集團設定有效的職能分隔制度, 以避免機密或價格敏感的資料在其擔任企業融資顧問活動與其他業務活動之間洩漏。這個制度應包括辦公室的間隔安排, 從而將不同的業務活動及受聘進行有關業務活動的職員分隔開來。
錯誤
如企業融資顧問所屬的集團同時從事其他活動, 則該顧問應確保該集團設定有效的職能分隔制度, 以避免機密或價格敏感的資料在其擔任企業融資顧問活動與其他業務活動之間洩漏。這個制度應包括辦公室的間隔安排, 從而將不同的業務活動及受聘進行有關業務活動的職員分隔開來。
提示
參考章節:1.4.13
-
76/213問題
76. 問題
1 分QID1766:企業融資顧問的責任有關於外部專家或專業人士的使用,《企業融資顧問操守準則》如何指示?
正確
企業融資顧問如有意倚賴專家或其他專業人士的工作, 便應進行合理的查證來評核有關專家所屬公司的有關經驗和專業知識。
錯誤
企業融資顧問如有意倚賴專家或其他專業人士的工作, 便應進行合理的查證來評核有關專家所屬公司的有關經驗和專業知識。
提示
參考章節:1.4.18
-
77/213問題
77. 問題
1 分QID1767:當為客戶提供服務時,企業融資顧問應確保以下:
I. 揭露的相關資訊對大眾看起來是非常吸引人的。
II. 在接獲要求時,就其向客戶履行的職責作出全面及中肯的交待。
III. 向證監會揭露盡可能越少資訊。IV. 就 一 切有關及重要的資料向客戶作出充分披露
正確
此兩者為<<企業融資顧問準則>>第六段提到的對客戶的責任。
錯誤
此兩者為<<企業融資顧問準則>>第六段提到的對客戶的責任。
提示
參考章節:1.4.23
-
78/213問題
78. 問題
1 分QID1768:企業融資顧問和他的員工可以用自己的帳戶操作證券嗎?
正確
可以,但應就個人僱員何時可以及不可以在其本身的帳戶進行證券和期貨合約交易制訂書面政策,並知會有關人士。
錯誤
可以,但應就個人僱員何時可以及不可以在其本身的帳戶進行證券和期貨合約交易制訂書面政策,並知會有關人士。
提示
參考章節:1.4.27
-
79/213問題
79. 問題
1 分QID216:根據《證券及期貨條例》披露上市公司的權益的主要目的是?
正確
第 XV 部反映出證券市場的最新趨勢,即要求更大程度的披露及增加透明度。 第 XV 部的核心規定是《證券及期貨條例》各部中較繁複的一部,要求披露上 市公司“有關股本”的權益,即投票權(不論所涉及的股份是否已發行)。
錯誤
第 XV 部反映出證券市場的最新趨勢,即要求更大程度的披露及增加透明度。 第 XV 部的核心規定是《證券及期貨條例》各部中較繁複的一部,要求披露上 市公司“有關股本”的權益,即投票權(不論所涉及的股份是否已發行)。
提示
參考章節:1.3.28
-
80/213問題
80. 問題
1 分QID2249:以下哪項正確描述持牌法團負責人員的監管要求?
I. 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動, 設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的該持牌法團負責人員。
II. 其中至少一名為該持牌法團的執行董事。
III. 其中至少一名執行董事必須持有代表的牌照且獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員。
IV. 所有執行董事必須持有代表的牌照且獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員。正確
除適用於法團及其進行受規管活動的代表的發牌規定外, 持牌法團亦必須確保其符合以下有關負責人員的規定:
(a) 每名屬個人的執行董事必須獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員;
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動, 設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的該持牌法團負責人員, 而其中至少一名為該持牌法團的執行董事; 及
© 最少一名負責人員可時刻監督該受規管活動的業務。錯誤
除適用於法團及其進行受規管活動的代表的發牌規定外, 持牌法團亦必須確保其符合以下有關負責人員的規定:
(a) 每名屬個人的執行董事必須獲證監會核准為該持牌法團有關受規管活動的負責人員;
(b) 任何持牌法團必須就其獲發牌照進行的各類受規管活動, 設有至少兩名就該類活動獲證監會核准的該持牌法團負責人員, 而其中至少一名為該持牌法團的執行董事; 及
© 最少一名負責人員可時刻監督該受規管活動的業務。提示
參考章節:1.3.
-
81/213問題
81. 問題
1 分QID2250:《證券及期貨條例》就投資要約作出規管及載列有關發行人及其顧問於作出有關要約時必須遵守的規定,當發行有關投資的廣告、邀請或文件未獲證監會認可,這是:
正確
《 證 券 及 期貨條例》第IV 部就投資要約作出規管及載列有關發行人及其顧問於作出有關要約時必須遵守的規定。除非獲證監會認可, 否則在若干情況下發出有關投資的廣告、邀請或文件即屬違法。
錯誤
《 證 券 及 期貨條例》第IV 部就投資要約作出規管及載列有關發行人及其顧問於作出有關要約時必須遵守的規定。除非獲證監會認可, 否則在若干情況下發出有關投資的廣告、邀請或文件即屬違法。
提示
參考章節:1.3.12
-
82/213問題
82. 問題
1 分QID2251:發行錯誤或誤導的資訊並造成企業融資活動的交易會造成什麼後果?
正確
根據《證券及期貨條例》第384條,( 不論是否知情或罔顧後果) 在要項上向證監會提供虛假或具誤導性的資料即屬犯罪。
錯誤
根據《證券及期貨條例》第384條,( 不論是否知情或罔顧後果) 在要項上向證監會提供虛假或具誤導性的資料即屬犯罪。
提示
參考章節:1.3.13
-
83/213問題
83. 問題
1 分QID2252:對聯交所提出錯誤的陳述可能造成以下什麼制裁?
正確
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
“冷淡對待令”: 禁止任何人士在香港市場進行投資或交易
錯誤
《證券及期貨條例》界定6種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。
“冷淡對待令”: 禁止任何人士在香港市場進行投資或交易
提示
參考章節:1.3.14
-
84/213問題
84. 問題
1 分QID2264:《公司收購及合併守則》及《公司股份回購守則》有無法律效力?
正確
兩份守則在制訂時盡可能採用非技術性語言, 因此不應當作成文法規來詮釋,並無法律效力。兩份守則代表著香港金融市場的參與者及證監會就進行收購、合併和股份回購時, 可以接受的商業操守及行為標準的共識。
錯誤
兩份守則在制訂時盡可能採用非技術性語言, 因此不應當作成文法規來詮釋,並無法律效力。兩份守則代表著香港金融市場的參與者及證監會就進行收購、合併和股份回購時, 可以接受的商業操守及行為標準的共識。
提示
參考章節:1.4.35
-
85/213問題
85. 問題
1 分QID1726:公司註冊處處長並不執行哪一項條例?
正確
公司註冊處處長執行以下條例:
(a) 新《公司條例》;
(b) 《公司( 清盤及雜項條文)條例》;
(c) 《 有限責任合夥條例》;
(d) 《 受託人條例》;
(e) 《註冊受託人法團條例》;
(f) 《放債人條例》;及
(g) 其他的法團條例。錯誤
公司註冊處處長執行以下條例:
(a) 新《公司條例》;
(b) 《公司( 清盤及雜項條文)條例》;
(c) 《 有限責任合夥條例》;
(d) 《 受託人條例》;
(e) 《註冊受託人法團條例》;
(f) 《放債人條例》;及
(g) 其他的法團條例。提示
參考章節:1.1.29
-
86/213問題
86. 問題
1 分QID1727:所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要?
正確
所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要獲證監會發牌或註冊成為機構融資顧問 (第6類受規管活動)。
錯誤
所有進行機構融資這種受規管活動的人員必需要獲證監會發牌或註冊成為機構融資顧問 (第6類受規管活動)。
提示
參考章節:1.1.2
-
87/213問題
87. 問題
1 分QID1728:以下哪項屬於證監會的規管目標?
I. 定期評估市場表現
II. 向投資公眾提供保障
III. 為大公司的管理層以及董事設定薪酬水平
IV. 減少行業內的系統風險正確
證監會的規管目標包括向投資公眾提供保障以及減少行業內的系統風險。
錯誤
證監會的規管目標包括向投資公眾提供保障以及減少行業內的系統風險。
提示
參考章節:1.1.4
-
88/213問題
88. 問題
1 分QID1729:證監會的其中一個部門是企業融資部。以下哪一項工作並非企業融資部的工作?
I. 監察市場以便偵測市場失當行為
II. 監督聯交所上市相關的職能及責任
III. 聆聽紀律聆訊的第一審
IV. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。正確
證監會企業融資部的職能包括
1. 監督聯交所上市相關的職能及責任
2. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。錯誤
證監會企業融資部的職能包括
1. 監督聯交所上市相關的職能及責任
2. 批閱未上市發行人的招股書及為上市發行人及未上市發行人的招股書提供豁免。提示
參考章節:1.1.10
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89/213問題
89. 問題
1 分QID123:以下哪項關於附屬法例的描述是正確的?
I. 附屬法例是由由香港特區行政長官聽取立法會的意見後通過及立法會制定的法例
II. 附屬法例是由獲得立法會轉授權力的其他機構制定
III. 附屬法例無法律效力,不能執行
IV. 附屬法例具有法律效力,可以強制執行正確
由香港特別行政區立法會 (“立法會”) 通過的法例稱為條例。條例由香港特別行政區 (“香港特區”) 行政長官聽取立法會意見後制定。某些法例是由立法會授權予其他機構制定;該授權通常乃根據某條例進行。例如,證監會獲《證劵及期貨條例》授予廣泛的權力制定規則。就證監會而言,這程序一般須在向立法會提交有關規則後方告完成,因此立法會有機會在附屬法例成為法例前,審批這些法例。
錯誤
由香港特別行政區立法會 (“立法會”) 通過的法例稱為條例。條例由香港特別行政區 (“香港特區”) 行政長官聽取立法會意見後制定。某些法例是由立法會授權予其他機構制定;該授權通常乃根據某條例進行。例如,證監會獲《證劵及期貨條例》授予廣泛的權力制定規則。就證監會而言,這程序一般須在向立法會提交有關規則後方告完成,因此立法會有機會在附屬法例成為法例前,審批這些法例。
提示
參考章節:1.1.30
-
90/213問題
90. 問題
1 分QID1747:以下哪項不屬於市場失當行為審裁處的權力?
I. 取消某人擔任董事的資格
II. 發出冷淡對待令
III. 禁止某人成為上市公司的股東
IV. 凍結被調查人人或被調查公司的資產正確
市場失當行為審裁處的權力包括
I. 取消某人擔任董事,清盤人或接管人的職務,為期最長5年
II. 禁止某人在香港市場進行投資或交易,為期最長5年錯誤
市場失當行為審裁處的權力包括
I. 取消某人擔任董事,清盤人或接管人的職務,為期最長5年
II. 禁止某人在香港市場進行投資或交易,為期最長5年提示
參考章節:1.3.17
-
91/213問題
91. 問題
1 分QID1748:根據證券及期貨條例,以下哪項屬於”內幕消息”?
正確
“內幕消息” 必須是與公司有關的,與股東有關的,與職員有關的或上市證券及其衍生工具有關的消息。這些消息必須不是公眾所知悉的而這些消息很有可能導致股價波動。由於平均銷售,管理層的薪酬水平及每股盈利都是公開資料,因此不屬於內幕消息。
錯誤
“內幕消息” 必須是與公司有關的,與股東有關的,與職員有關的或上市證券及其衍生工具有關的消息。這些消息必須不是公眾所知悉的而這些消息很有可能導致股價波動。由於平均銷售,管理層的薪酬水平及每股盈利都是公開資料,因此不屬於內幕消息。
提示
參考章節:1.3.21
-
92/213問題
92. 問題
1 分QID1749:如果某個交易看似是內幕交易,但該交易並沒有獲利或避免損失的意圖,這個交易是否仍然被視為市場失當行為?
正確
內幕交易必須要有獲利或避免損失的意圖. 沒有這個意圖,不能算是內幕交易。
錯誤
內幕交易必須要有獲利或避免損失的意圖. 沒有這個意圖,不能算是內幕交易。
提示
參考章節:1.3.22
-
93/213問題
93. 問題
1 分QID1750:發放一則關於投資產品的廣告,故意標高一個上市公司的過去3年的每股盈利的平均數屬於:
正確
故意標高一個上市公司的過去3年的每股盈利的平均數屬於披露虛假或誤導性的資料。這樣的做法如果是故意的或罔顧實情的則屬於刑事罪行。
錯誤
故意標高一個上市公司的過去3年的每股盈利的平均數屬於披露虛假或誤導性的資料。這樣的做法如果是故意的或罔顧實情的則屬於刑事罪行。
提示
參考章節:1.3.23
-
94/213問題
94. 問題
1 分QID1751:操控證券市場最常發生的情況是
正確
操控證券市場最容易發生在首次公開發售。某些特定的穩定價格行為,將不被視為市場失當行為。
錯誤
操控證券市場最容易發生在首次公開發售。某些特定的穩定價格行為,將不被視為市場失當行為。
提示
參考章節:1.3.27
-
95/213問題
95. 問題
1 分QID1752:以下哪個個案上市公司公司需要披露個人或其他公司佔其公司的權益?
I. 該個人是該公司的董事或行政總裁
II. 該控股公司持有2%的不帶有投票權的股權
III. 該個人持有1%的帶有投票權的股權
IV. 該個人持有6%的帶有投票權的股權正確
關於公司需要披露個人或其他公司佔其公司的權益主要有兩項準則:
(a) 所有董事及行政總裁必須披露所有權益
(b) 其他人只需要在持有公司的投票權超過5%附帶有投票權的股份才需要披露錯誤
關於公司需要披露個人或其他公司佔其公司的權益主要有兩項準則:
(a) 所有董事及行政總裁必須披露所有權益
(b) 其他人只需要在持有公司的投票權超過5%附帶有投票權的股份才需要披露提示
參考章節:1.3.29
-
96/213問題
96. 問題
1 分QID1753:在一個晚宴上,一位上市公司的行政總裁在閱讀電郵,他收到政府的通知,批准公司的新產品上市。這個消息是否屬於內幕消息?
正確
如有以下情況, 上市法團即屬已知道內幕消息:(a) 該法團的高級人員在以該法團的高級人員的身份執行職責時, 知道或理應知道該內幕消息。
錯誤
如有以下情況, 上市法團即屬已知道內幕消息:(a) 該法團的高級人員在以該法團的高級人員的身份執行職責時, 知道或理應知道該內幕消息。
提示
參考章節:1.3.34
-
97/213問題
97. 問題
1 分QID1754:不能按證券及期貨條例規定正確披露在公司中所佔的權益可能導致以下哪種後果?
I. 民事責任
II. 罰款超過 9百萬港幣
III. 向政府支付獲得的利潤或避免的損失,外加利息
IV. 禁止某人參與香港證券市場終生正確
在《證券及期貨條例》第307N條下,市場失當行為審裁處有此權力,且在《證券及期貨條例》第XIV部下,民事責任可由律政司司長在正規法院提出。
錯誤
在《證券及期貨條例》第307N條下,市場失當行為審裁處有此權力,且在《證券及期貨條例》第XIV部下,民事責任可由律政司司長在正規法院提出。
提示
參考章節:1.3.38-39
-
98/213問題
98. 問題
1 分QID1755:以下哪項並不屬於上市公司有責任披露的事項?
正確
雖然答案沒有明確表述這是不需要披露的事項,但由於這事項對公司整體財務穩健性的影響較少,這不會影響對公司未來的前景或股東對目前以及未來的看法有太大影響。
錯誤
雖然答案沒有明確表述這是不需要披露的事項,但由於這事項對公司整體財務穩健性的影響較少,這不會影響對公司未來的前景或股東對目前以及未來的看法有太大影響。
提示
參考章節:1.3.42
-
99/213問題
99. 問題
1 分QID1756:內幕消息披露指引是否一個硬性指標,列名所有需要或不需要向證監會披露的事項?
正確
內幕消息披露指引只是列舉例子說明證監會認為《證券及期貨條例》所載的有關規定應如何運作,這些指引沒有法律效力。
錯誤
內幕消息披露指引只是列舉例子說明證監會認為《證券及期貨條例》所載的有關規定應如何運作,這些指引沒有法律效力。
提示
參考章節:1.3.41
-
100/213問題
100. 問題
1 分QID1757:在上市公司中建立溝通系統使員工可以傳輸接觸到的敏感訊息的主要目標是什麼?
正確
上市法團應設立及維持適當而有效的系統及程序, 確保其高級人員所知的任何重要資料能盡速地予以識別、評估及提交董事會知悉, 以便董事會決定是否有需要作出披露。
錯誤
上市法團應設立及維持適當而有效的系統及程序, 確保其高級人員所知的任何重要資料能盡速地予以識別、評估及提交董事會知悉, 以便董事會決定是否有需要作出披露。
提示
參考章節:1.3.43
-
101/213問題
101. 問題
1 分QID1758:如果上市公司已實施合理有效的措施防止違反披露規定,高級或非高級人員的個體對於他們並不知曉的違規可不可能負法律責任?
正確
假設某法團已實施合理措施防止違反披露規定, 則任何高級人員( 包括非執行董事) 如按照其一切受信責任真誠行事, 且實際上並不知道該資料或沒有參與該法團的違規行為, 均不大可能須因蓄意、罔顧後果或疏忽的行為而負上個人法律責任。
錯誤
假設某法團已實施合理措施防止違反披露規定, 則任何高級人員( 包括非執行董事) 如按照其一切受信責任真誠行事, 且實際上並不知道該資料或沒有參與該法團的違規行為, 均不大可能須因蓄意、罔顧後果或疏忽的行為而負上個人法律責任。
提示
參考章節:1.3.47
-
102/213問題
102. 問題
1 分QID2304:以下哪一種行為不屬於市場失當行為?
正確
《證券及期貨條例》界定6 種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。前3 種行為與企業融資顧問的業務相當可能有關,並於下文討論。
錯誤
《證券及期貨條例》界定6 種市場失當行為: 內幕交易、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場、虛假交易、操控價格及披露關於受禁交易的資料。前3 種行為與企業融資顧問的業務相當可能有關,並於下文討論。
提示
參考章節:1.3.15
-
103/213問題
103. 問題
1 分QID1725:以下哪所機構是負責接收和發佈上市公司根據《證券及期貨條例》須予披露有關董事、最高行政人員及大 股東股權變動的通知及信息?
正確
聯交所負責接收和發佈上市公司根據《證券及期貨條例》須予披露有關董事、最高行政人員及大 股東股權變動的通知及信息。
錯誤
聯交所負責接收和發佈上市公司根據《證券及期貨條例》須予披露有關董事、最高行政人員及大 股東股權變動的通知及信息。
提示
參考章節:1.1.26
-
104/213問題
104. 問題
1 分QID2315:法院不能強制執行以下守則/法例?
I. 機構融資顧問操守準則
II. 兩份守則
III. 上市規則
IV. 證券及期貨條例的附屬法例(如:XXX 規則)正確
The Listing Rules, etc are not laws, and so do not have the force of law. This means that the SEHK cannot enforce a breach of its rules through the courts of Hong Kong.
錯誤
The Listing Rules, etc are not laws, and so do not have the force of law. This means that the SEHK cannot enforce a breach of its rules through the courts of Hong Kong.
提示
參考章節:1.1.31
-
105/213問題
105. 問題
1 分QID2321:英國建設銀行是一所認可財務機構,因為銀行業收入減少,如果希望在未來增設機構融資業務,應該如何處理?
正確
從事就機構融資提供意見的受規管活動的認可財務機構, 須根據《證券及期貨條例》於證監會註冊成為“註冊機構”。
錯誤
從事就機構融資提供意見的受規管活動的認可財務機構, 須根據《證券及期貨條例》於證監會註冊成為“註冊機構”。
提示
參考章節:1.1.22
-
106/213問題
106. 問題
1 分QID2322:以下哪項描述正確說明政府與證監會的關係?
正確
根 據 香 港《中華人民共和國香港特別行政區基本法》( “《基本法》”)( 見下文附註) , 香港政府提供適當的經濟和法律環境, 以保持香港的國際金融中心地位,並規管及監督金融市場的自由運作。根據《證券及期貨條例》,證監會為一個監管機構, 規管市場中介人及其操守, 以及監管認可交易所及認可結算所運作的所有方面, 並在各情況下均有特定的執法權力。
錯誤
根 據 香 港《中華人民共和國香港特別行政區基本法》( “《基本法》”)( 見下文附註) , 香港政府提供適當的經濟和法律環境, 以保持香港的國際金融中心地位,並規管及監督金融市場的自由運作。根據《證券及期貨條例》,證監會為一個監管機構, 規管市場中介人及其操守, 以及監管認可交易所及認可結算所運作的所有方面, 並在各情況下均有特定的執法權力。
提示
參考章節:1.1.5
-
107/213問題
107. 問題
1 分QID2325:高雄資本是一所經營機構融資業務的持牌法團,維生奶公司一直委任高雄資本作為合規顧問。最近一家美國的上市公司萬事可樂打算收購維生奶並打算以金額巨大的顧問費委託高雄資本作財務顧問,為收購維生奶的計劃給予財務建議。在這個情況下,高雄資本應否接受委任?
正確
企業融資顧問應採取一切合理程序防止利益衝突、避免不公平地將本身利益凌駕於客戶利益之上, 以及在客戶掌握資料後給予同意亦不能解決有關衝突的情況下, 退出或不接受任何與客戶利益有重大利益衝突的委任( 這些全屬標準操守要求) 。
錯誤
企業融資顧問應採取一切合理程序防止利益衝突、避免不公平地將本身利益凌駕於客戶利益之上, 以及在客戶掌握資料後給予同意亦不能解決有關衝突的情況下, 退出或不接受任何與客戶利益有重大利益衝突的委任( 這些全屬標準操守要求) 。
提示
參考章節:1.4.11
-
108/213問題
108. 問題
1 分QID1718:以下哪一機構負責監管銀行產業?
正確
金管局負責監管銀行業。
錯誤
金管局負責監管銀行業。
提示
參考章節:1.1.21
-
109/213問題
109. 問題
1 分QID1719:亦執行第一類到第七類受監管活動的銀行將會受誰監管
正確
執行第一類到第七類受監管活動的銀行將會受香港金融管理局和證監會監管
錯誤
執行第一類到第七類受監管活動的銀行將會受香港金融管理局和證監會監管
提示
參考章節:1.1.22
-
110/213問題
110. 問題
1 分QID1720:在香港,以下哪些是監管企業融資活動的法律和規定?
I. 《證券及期貨條例》
II. 《公司條例》
III. 《主板上市規則》
IV. 《公司收購及合併守則》正確
上述皆為監管企業融資活動的法律和規定。
錯誤
上述皆為監管企業融資活動的法律和規定。
提示
參考章節:1.1.1
-
111/213問題
111. 問題
1 分QID1722:以下哪一機構頒布<<上市規則>>
正確
聯交所頒布<<上市規則>>。
錯誤
聯交所頒布<<上市規則>>。
提示
參考章節:1.1.25
-
112/213問題
112. 問題
1 分QID1723:以下哪一個為分離的上市板塊,由聯交所頒布各自的上市規則?
I. 主板
II. H股
III. GEM
IV. 紅籌股正確
主板和GEM有各自的上市規則。
錯誤
主板和GEM有各自的上市規則。
提示
參考章節:1.1.25
-
113/213問題
113. 問題
1 分QID1769:聯交所的主要功能是什麼?
正確
聯交所的主要功能,在於為證券交易提供一個公平、有序和有效率的市場(《主板上市規則》第2.01 條、《GEM 上市規則》第2.01 條)。
錯誤
聯交所的主要功能,在於為證券交易提供一個公平、有序和有效率的市場(《主板上市規則》第2.01 條、《GEM 上市規則》第2.01 條)。
提示
參考章節:1.4.30
-
114/213問題
114. 問題
1 分QID1770:以下哪些是聯交所發出的《上市規則》的主要目標:
I. 為投資於股市的人確保一定程度的獲利
II. 確保投資者對市場有保持信心。
III. 將表現不如預期的公司剔除股票交易所IV. 公平及平等地對待所有證券持有人
正確
此兩項為主板以及GEM對於上市規則的主要目標。
錯誤
此兩項為主板以及GEM對於上市規則的主要目標。
提示
參考章節:1.4.31
-
115/213問題
115. 問題
1 分QID1771:<<上市規則>>為一組硬性的規定嗎? 證監會可以要求其他規則中沒有明確表達的要求嗎?
正確
《 上 市規則》並非涵蓋一切情況。聯交所於其認為適當時可增訂附加規定, 或規定上市申請須符合若干特別條件(《主板上市規則》第2.04 條、《GEM 上市規則》第2.07 條)。新申請人及上市發行人均應在有需要時向聯交所尋求非正式及保密的指引。
錯誤
《 上 市規則》並非涵蓋一切情況。聯交所於其認為適當時可增訂附加規定, 或規定上市申請須符合若干特別條件(《主板上市規則》第2.04 條、《GEM 上市規則》第2.07 條)。新申請人及上市發行人均應在有需要時向聯交所尋求非正式及保密的指引。
提示
參考章節:1.4.32
-
116/213問題
116. 問題
1 分QID1772:什麼是收購及股票回購守則的主要目標?
正確
守則旨在令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待( 引言第1.2 段)。
錯誤
守則旨在令受收購、合併和股份回購影響的股東得到公平的對待( 引言第1.2 段)。
提示
參考章節:1.4.35
-
117/213問題
117. 問題
1 分QID1773:以下哪些為證監會行使執法權的主要原因?
I. 提升上市公司的獲利能力。II. 適應當前政府政策,以改善產業情況
III. 保護投資人
IV. 維持市場的品格和信心。正確
這些為證監會身為一個監管機構執行執法權的主要考量。
錯誤
這些為證監會身為一個監管機構執行執法權的主要考量。