中文證券卷六 HKSI Paper 6 第一章
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-
1/673問題
1. 問題
1 分QID2651:負責整體監管和運營監控工作負以及主要業務職能工作的人士應該?
正確
負責整體監管和運營監控工作負以及主要業務職能工作的人士應該同時成為負責人員及核心職能主管/負責人。
錯誤
負責整體監管和運營監控工作負以及主要業務職能工作的人士應該同時成為負責人員及核心職能主管/負責人。
提示
參考章節:1.4.38
-
2/673問題
2. 問題
1 分QID2654:向公眾發出的投資產品的廣告需要
正確
向公眾發出的投資產品的廣告需要1 名個人獲證監會核准可就所涉廣告收取證監會的通知及決定,而證監會已經獲告知該人的聯絡方法。
錯誤
向公眾發出的投資產品的廣告需要1 名個人獲證監會核准可就所涉廣告收取證監會的通知及決定,而證監會已經獲告知該人的聯絡方法。
提示
參考章節:1.2.33
-
3/673問題
3. 問題
1 分QID2702:在盡職審查及風險評估的過程中分析客戶的國籍,公民身份,居民身份及註冊地及業務成立的地點, 這些行為主要是針對什麼風險?
正確
在盡職審查及風險評估的過程中分析客戶的國籍,公民身份,居民身份及註冊地及業務成立的地點, 這些行為主要是針對國家風險。
錯誤
在盡職審查及風險評估的過程中分析客戶的國籍,公民身份,居民身份及註冊地及業務成立的地點, 這些行為主要是針對國家風險。
提示
參考章節:1.8.37
-
4/673問題
4. 問題
1 分QID2674:以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的金融中介活動?
正確
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
錯誤
提供貸款並收取利息是需要受規管的金融中介活動。
提示
參考章節:1.1.13
-
5/673問題
5. 問題
1 分QID2676:證監會要求披露權益是為了實現甚麼監管目的?
正確
披露權益是為了提高透明度。
錯誤
披露權益是為了提高透明度。
提示
參考章節:1.1.3
-
6/673問題
6. 問題
1 分QID2677:關於持牌法團的負責人員制度,下列哪些陳述是正確的?
正確
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
錯誤
持牌法團的負責人員不一定成為董事,而不一定要非執行董事才可以申請做負責人員。只有註冊機構才需要主管人員。每間持牌法團要有至少兩個負責人員。
提示
參考章節:1.4.36
-
7/673問題
7. 問題
1 分QID2680:以下哪一個描述不符合金融監管機構?
正確
監管機構的決定可以被推翻和上訴
錯誤
監管機構的決定可以被推翻和上訴
提示
參考章節:1.1.3
-
8/673問題
8. 問題
1 分QID2682:如果有律師進行第4類受規管活動,是否需要申請牌照?
正確
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
錯誤
只要是在完全依附於其專業身分,律師執行第4,5,6,9 類受規管活動,不須額外申請牌照。
提示
參考章節:1.2.10
-
9/673問題
9. 問題
1 分QID2687:申請成為一號牌照的持牌代表,以下哪一項不會影響其合適適當人選的資格?
正確
適當人選資格不考慮年齡,只會考慮學歷,財政狀況,品格以及經驗。法庭禁止該人士成為律師以及刑事案底都是品格不良的證據。
錯誤
適當人選資格不考慮年齡,只會考慮學歷,財政狀況,品格以及經驗。法庭禁止該人士成為律師以及刑事案底都是品格不良的證據。
提示
參考章節:1.4.53
-
10/673問題
10. 問題
1 分QID2689:誘使他人買證券要申請第幾類活動的牌照?
正確
誘使他人買證券屬於證券交易,證券交易屬於第1類活動。
錯誤
誘使他人買證券屬於證券交易,證券交易屬於第1類活動。
提示
參考章節:1.4.4
-
11/673問題
11. 問題
1 分QID2690:林小姐是個人投資者,證監會因為一宗販毒案件,佢協助調查,以下哪一項描述是正確的?
正確
證監會可以調查任何人。
錯誤
證監會可以調查任何人。
提示
參考章節:1.8.13
-
12/673問題
12. 問題
1 分QID2704:以下哪項屬於證券及期貨條例所定義的機構專業投資者?
I. 一個強積金計劃
II. 保險公司
III. 世界銀行及國際貨幣基金組織
IV. 信託公司正確
信託公司也可以是機構專業投資者但前提是他必須為一個註冊計劃服務這些註冊計劃包括強積金計劃及職業退休計劃或其他類似的境外同業。由於題目中沒有說明因此我們不可以把它當作機構專業投資者。
世界銀行及國際貨幣基金組織於多邊機構。
錯誤
信託公司也可以是機構專業投資者但前提是他必須為一個註冊計劃服務這些註冊計劃包括強積金計劃及職業退休計劃或其他類似的境外同業。由於題目中沒有說明因此我們不可以把它當作機構專業投資者。
世界銀行及國際貨幣基金組織於多邊機構。
提示
參考章節:1.5.85
-
13/673問題
13. 問題
1 分QID2707:根據內部監控指引良好的內部審計職能並不包括
正確
良好的審計必然包括外間核數師而且必須獨立於內部審計。 內部審計應該與外間核數師互相協調。內部審計應就審計過程發出的不足之處提出建議及結論供高級管理層參考,並親自跟進不足之處。
錯誤
良好的審計必然包括外間核數師而且必須獨立於內部審計。 內部審計應該與外間核數師互相協調。內部審計應就審計過程發出的不足之處提出建議及結論供高級管理層參考,並親自跟進不足之處。
提示
參考章節:1.6.16
-
14/673問題
14. 問題
1 分QID2708:關於持牌法團的僱員交易的書面政策,以下哪些描述是正確的?
I. 僱員可在中介人制定政策限制下為本身帳戶進行交易
II. 僱員及有關帳戶進行的交易應該向高級管理層匯報
III. 僱員的交易限額只應該根據職級制訂
IV. 僱員透過其他中介人交易則必須把交易確認及帳戶結單的副本提供給雇主的高級管理層正確
僱員的交易限額不應該根據職級制訂。
錯誤
僱員的交易限額不應該根據職級制訂。
提示
參考章節:1.5.61
-
15/673問題
15. 問題
1 分QID2713:以下哪種處理客戶交易指示的陳述是不正確的?
正確
交易的最佳原則:
1. 先按先後次序處理
2. 如果同時收到指示,則以客戶優先
3. 如果必須為客戶們合併處理,則應按比例公平分配
4. 如果必須為客戶與公司本身合併處理,則應先滿足客戶如果公司本身的交易以及僱員交易指示先於客戶指示收到,則應以接收的時間為準,以先後次序處理交易。
錯誤
交易的最佳原則:
1. 先按先後次序處理
2. 如果同時收到指示,則以客戶優先
3. 如果必須為客戶們合併處理,則應按比例公平分配
4. 如果必須為客戶與公司本身合併處理,則應先滿足客戶如果公司本身的交易以及僱員交易指示先於客戶指示收到,則應以接收的時間為準,以先後次序處理交易。
提示
參考章節:1.5.49
-
16/673問題
16. 問題
1 分QID2716:以下哪一位人士可以藉憲報修訂甚麼是受規管活動?
正確
財政司司長以藉憲報修訂甚麼是受規管活動。
錯誤
財政司司長以藉憲報修訂甚麼是受規管活動。
提示
參考章節:1.2.12
-
17/673問題
17. 問題
1 分QID2718:以下哪項不是常見的企業管治標準不足導致的後果?
正確
常見的企業管治標準不足導致的後果:
I. 出現內幕交易及其他形式的市場失當行為
II. 董事及經理及其他職員作出失實欺詐不當及失當行為令公司或股東蒙受損失
IV. 關連交易的價格與市價偏離導致公司以及股東蒙受損失錯誤
常見的企業管治標準不足導致的後果:
I. 出現內幕交易及其他形式的市場失當行為
II. 董事及經理及其他職員作出失實欺詐不當及失當行為令公司或股東蒙受損失
IV. 關連交易的價格與市價偏離導致公司以及股東蒙受損失提示
參考章節:1.10.6
-
18/673問題
18. 問題
1 分QID2721:證監會主要的職能包括:
I. 授權自律性監管機構及專業團體成立委員會
II.監管規管及監察從事受規管活動的中介人
III. 監管規管及監察交易所結算所以及認可控制人
IV. 促進投資者教育,鼓勵投資者了解投資產品作出知情決定正確
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
錯誤
授權自律性監管機構及專業團體成立委員會並不是證監會主要的職能。
提示
參考章節:1.3.6
-
19/673問題
19. 問題
1 分QID2723:集體投資計劃的主要元素包括
I. 財產主要由營辦該計劃的專業人士管理
II. 參與者的供款和應計利潤或收益是匯集的
III. 集體投資計劃的目的是為賺取利潤收益或其他回報
IV. 計劃參與者會參與主要投資決策正確
集體投資計畫的主要元素包括
I. 財產主要由營辦該計劃的專業人士管理
II. 參與者的供款和應計利潤或收益是匯集的
III. 集體投資計劃的目的是為賺取利潤收益或其他回報錯誤
集體投資計畫的主要元素包括
I. 財產主要由營辦該計劃的專業人士管理
II. 參與者的供款和應計利潤或收益是匯集的
III. 集體投資計劃的目的是為賺取利潤收益或其他回報提示
參考章節:1.2.17
-
20/673問題
20. 問題
1 分QID2803:《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而監管機構直接屬於政府內部
IV. 符合中國標準,能與中國法例慣例接軌,但又切合本地的需要及情況。正確
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。錯誤
《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構:
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場;
(b.) 富靈活性,能適應新產品及其他革新,以及更先進的科技基礎設施;
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行,而該監管機關的運作具備高透明度,並透過適當的制衡機制向利益相關者負責。提示
參考章節:1.3.6
-
21/673問題
21. 問題
1 分QID2806:成為持牌代表的最低年齡是?
正確
成為持牌代表的最低年齡是18歲。
錯誤
成為持牌代表的最低年齡是18歲。
提示
參考章節:1.4.58
-
22/673問題
22. 問題
1 分QID2807:以下哪件事件,持牌法團不需要向證監會匯報?
正確
交通事故並不屬於嚴重違反或涉嫌嚴重地違反法例,因此不需要向證監會匯報。
錯誤
交通事故並不屬於嚴重違反或涉嫌嚴重地違反法例,因此不需要向證監會匯報。
提示
參考章節:1.5.64
-
23/673問題
23. 問題
1 分QID2816:以下哪項不是證監會的職能?
正確
執行上市規則是聯交所的工作。
錯誤
執行上市規則是聯交所的工作。
提示
參考章節:1.3.6
-
24/673問題
24. 問題
1 分QID2664:莫小姐是某持牌法團的股東,由於該持牌法團進行回購,導致莫小姐的持股超過10%變成大股東,莫小姐在事件發生後兩個禮拜後才知道,莫小姐可以怎樣做?
正確
在發現事件後3日內通知證監會,可以作為免責辯護。
錯誤
在發現事件後3日內通知證監會,可以作為免責辯護。
提示
參考章節:1.4.47
-
25/673問題
25. 問題
1 分QID2583:以下哪一項是一名進行第1類活動的持牌代表於發牌時需要考慮的特質?
I. 行業經驗 及/或 學歷
II. 須具備3年於第一類受規管活動中介人的工作經驗
III. 是否曾出任無力償債公司的管理層
IV. 投資經驗正確
一般來說,中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求,或有需要搭配相關行業經驗的協助。另外,曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投資並不是發牌的考量之一。
錯誤
一般來說,中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求,或有需要搭配相關行業經驗的協助。另外,曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投資並不是發牌的考量之一。
提示
參考章節:1.4.55
-
26/673問題
26. 問題
1 分QID2589:認識你的客戶的最主要目的是:
正確
認識你的客戶是證監會操守準則中項一般原則之一,目的是減低客戶於投資承受的風險及中介人自身的風險。
錯誤
認識你的客戶是證監會操守準則中項一般原則之一,目的是減低客戶於投資承受的風險及中介人自身的風險。
提示
參考章節:1.5.14
-
27/673問題
27. 問題
1 分QID2590:客戶於須仁證券行進行非親身開戶,並準備簽署客戶協議,以下哪一個做法是最正確的?
正確
非親身進行開戶時,中介人須具體地引導客戶注意適用的風險披露聲明。
錯誤
非親身進行開戶時,中介人須具體地引導客戶注意適用的風險披露聲明。
提示
參考章節:1.8.37
-
28/673問題
28. 問題
1 分QID2592:具備以下哪些特質可以被視為具良好的風險管理制度?
I. 聘請具豐富經驗的人士擔當風險管理職能
II. 參考同行業同類型的機構的風險管理制度
III. 設立匯報機制讓風險管理職能負責人向高級管理層匯報
IV. 聘請多於一名會計師正確
監控指引提出風險管理職能應由經驗及資歷豐富的專業人士擔當,並設立匯報途徑令高級管理層能直接透過相關職能負責人了解問題。II跟IV都不是指引中的內容。
錯誤
監控指引提出風險管理職能應由經驗及資歷豐富的專業人士擔當,並設立匯報途徑令高級管理層能直接透過相關職能負責人了解問題。II跟IV都不是指引中的內容。
提示
參考章節:1.6.20
-
29/673問題
29. 問題
1 分QID2599:以下哪項活動屬於資產管理?
I. 會計師為朋友管理證券及期貨組合,收取”茶錢”
II. 貿易公司為全資附屬公司管理證券及期貨組合
III . 貿易公司為其持有60%的附屬公司管理證券及期貨組合
IV. 持牌法團向進行證券交易的客戶提供完全附帶於證券交易服務的證券組合管理正確
會計師為朋友管理證券及期貨組合,收取”茶錢”。因為不是完全附帶於會計師的專業身分的活動,因此不獲豁除。而貿易公司為其持有60%的附屬公司管理證券及期貨組合,由於附屬公司並不是全資擁有,因此不獲豁除。由於兩者不獲豁除,因此屬於資產管理活動。
錯誤
會計師為朋友管理證券及期貨組合,收取”茶錢”。因為不是完全附帶於會計師的專業身分的活動,因此不獲豁除。而貿易公司為其持有60%的附屬公司管理證券及期貨組合,由於附屬公司並不是全資擁有,因此不獲豁除。由於兩者不獲豁除,因此屬於資產管理活動。
提示
參考章節:1.2.10
-
30/673問題
30. 問題
1 分QID2600:以下哪項關於核心職能主管的描述是正確的?
正確
只要工作牽涉到核心職能,證監會有可能把一些沒有匯報的職員視為核心職能主管。
錯誤
只要工作牽涉到核心職能,證監會有可能把一些沒有匯報的職員視為核心職能主管。
提示
參考章節:1.5.73
-
31/673問題
31. 問題
1 分QID2602:高雄證券正在分銷同系公司高雄資本的集體投資計劃,在判斷高雄證券的獨立性中會考慮的因素包括?
I. 就向客戶分銷產品中收取的金錢利益
II. 就向客戶分銷產品中收取的非金錢利益
III. 與高雄資產管理的經濟關係
IV. 與高雄資產管理的控權關係正確
判斷獨立性中會考慮的因素包括
I. 就向客戶分銷產品中收取的金錢利益
II. 就向客戶分銷產品中收取的非金錢利益
III. 與高雄資產管理的經濟關係
IV. 與高雄資產管理的控權關係錯誤
判斷獨立性中會考慮的因素包括
I. 就向客戶分銷產品中收取的金錢利益
II. 就向客戶分銷產品中收取的非金錢利益
III. 與高雄資產管理的經濟關係
IV. 與高雄資產管理的控權關係提示
參考章節:1.5.44
-
32/673問題
32. 問題
1 分QID2603:如果資管管理人在為客戶管理資產中因為是否可以因轉介經紀業務而收到利益?
正確
資管管理人在為客戶管理資產中可以收取回佣及非金錢利益,需要要符合某些特定限制,而且要在開戶前得到客戶書面同意。
錯誤
資管管理人在為客戶管理資產中可以收取回佣及非金錢利益,需要要符合某些特定限制,而且要在開戶前得到客戶書面同意。
提示
參考章節:1.5.55
-
33/673問題
33. 問題
1 分QID2605:中介人收取金錢利益以及非金錢利益的利益申報應該在開戶時還是簽署投資管理協議時進行?
正確
中介人收取金錢利益以及非金錢利益的利益申報應該在開戶時或簽署投資管理協議時進行。
錯誤
中介人收取金錢利益以及非金錢利益的利益申報應該在開戶時或簽署投資管理協議時進行。
提示
參考章節:1.5.56
-
34/673問題
34. 問題
1 分QID2606:中介人或中介人的職員嚴重違反以下那些事項需要通知證監會?
I. 任何法例
II. 證監會的規則
III. 證監會的守則
IV. 證監會的指引正確
中介人或中介人的職員嚴重違反以下事項需要通知證監會:
I. 任何法例
II. 證監會的規則
III. 證監會的守則
IV. 證監會的指引錯誤
中介人或中介人的職員嚴重違反以下事項需要通知證監會:
I. 任何法例
II. 證監會的規則
III. 證監會的守則
IV. 證監會的指引提示
參考章節:1.5.64
-
35/673問題
35. 問題
1 分QID2607:維生奶是一所飲品製造商,也是高雄證券的客戶。數年前開戶時維生奶被高雄證券判斷為法團專業投資者。最近幾年,維生奶沒有再參與衍生工具買賣。近日維生奶希望參與只適用於專業投資者的衍生工具買賣,高雄證券是否需要重新為維生奶進行評估?
正確
只有機構專業投資者才不需要進行任何評估。因為維生奶已經超過兩年沒有買賣衍生工具產品,因此需要重新評估維生奶對衍生工具的認識,方可執行交易。
錯誤
只有機構專業投資者才不需要進行任何評估。因為維生奶已經超過兩年沒有買賣衍生工具產品,因此需要重新評估維生奶對衍生工具的認識,方可執行交易。
提示
參考章節:1.5.95
-
36/673問題
36. 問題
1 分QID2608:高雄資產管理為溫賓貿易管理證券及期貨組合,最近高雄資產管理發現溫賓的倉庫可能存有大量可以用來製造化學武器的化學物品,高雄資產管理應該如何處理?
正確
這個題目其實有嚴重缺陷,其實A 和D 都可以是正確答案,然而D 的大規模毀滅武器(提供服務的管制)條例是更指名度性的詞語,更適合考試口味,因此選D。正確的做法是先調查,如果有合理解釋就沒有問題。如果有問題就向官方據報。
錯誤
這個題目其實有嚴重缺陷,其實A 和D 都可以是正確答案,然而D 的大規模毀滅武器(提供服務的管制)條例是更指名度性的詞語,更適合考試口味,因此選D。正確的做法是先調查,如果有合理解釋就沒有問題。如果有問題就向官方據報。
提示
參考章節:1.8.20
-
37/673問題
37. 問題
1 分QID2609:作為打擊洗錢條例的有關當局,金管局有甚麼權力?
正確
作為有關當局,金管局以及證監會可以調查以及起訴受有關當局管轄的金融機構違反打擊洗錢條例的規定。
錯誤
作為有關當局,金管局以及證監會可以調查以及起訴受有關當局管轄的金融機構違反打擊洗錢條例的規定。
提示
參考章節:1.8.6
-
38/673問題
38. 問題
1 分QID988:康能金融最近推出了一個集體投資計劃,委任了高雄證券-一所持有第1類活動的持牌法團擔任分銷商,如果該集體投資計劃未有獲得證監會認可,高雄證券是否可以為其發出廣告?
正確
持牌法團可以為未獲認可的集體投資計劃發出廣告,只要該廣告上註明該投資計劃是不能讓香港公眾投資的。
錯誤
持牌法團可以為未獲認可的集體投資計劃發出廣告,只要該廣告上註明該投資計劃是不能讓香港公眾投資的。
提示
參考章節:1.2.31
-
39/673問題
39. 問題
1 分QID1015:有關期貨及期權的風險披露聲明應該包括:
I. 買賣期貨合約或期權的風險極大,損失可以超過存入的保證金數額
II. 止蝕未必能夠避免損失
III. 如果未能在指定時間存入額外保證金,未平倉合約可能會被平倉
IV. 期貨及期權只適用於專業投資者正確
有關期貨及期權的風險披露聲明應該包括:
I. 買賣期貨合約或期權的風險極大,損失可以超過存入的保證金數額
II. 止蝕未必能夠避免損失
III. 如果未能在指定時間存入額外保證金,未平倉合約可能會被平倉錯誤
有關期貨及期權的風險披露聲明應該包括:
I. 買賣期貨合約或期權的風險極大,損失可以超過存入的保證金數額
II. 止蝕未必能夠避免損失
III. 如果未能在指定時間存入額外保證金,未平倉合約可能會被平倉提示
參考章節:1.5.98
-
40/673問題
40. 問題
1 分QID1016:內部監控指引適用於
正確
內部監控指引適用於持牌法團及註冊機構。
錯誤
內部監控指引適用於持牌法團及註冊機構。
提示
參考章節:1.6.1
-
41/673問題
41. 問題
1 分QID1017:中介人的監察職能應該
正確
中介人的監察職能應該獨立於其他部門,並直接向高級管理層匯報。
錯誤
中介人的監察職能應該獨立於其他部門,並直接向高級管理層匯報。
提示
參考章節:1.6.14
-
42/673問題
42. 問題
1 分QID1018:中介人應該如何處理公司交易與客戶交易?
正確
公司的交易應該和客戶的交易應該分開處理,較少資料外洩的可能。
錯誤
公司的交易應該和客戶的交易應該分開處理,較少資料外洩的可能。
提示
參考章節:1.6.18
-
43/673問題
43. 問題
1 分QID1019:洗錢的常見特徵包括
I. 與第三者有大量不能核實的資金往來
II. 以現金或不記名方式進行交易
III. 持有大量閒置資金不作交易
IV. 持續獲利的交易活動正確
持續獲利的交易活動與洗錢無關。
錯誤
持續獲利的交易活動與洗錢無關。
提示
參考章節:1.8.37
-
44/673問題
44. 問題
1 分QID767:以下哪項是打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引所建議的打擊洗錢的做法?
正確
持牌法團進行盡職審查時,應採用風險為本的方法,對於較高風險類別的客戶、業務關係或交易,應採取更嚴格的盡職審查程序。相反,對於較低風險類別的客戶、業務關係或交易,應採取簡化的盡職審查程序。
錯誤
持牌法團進行盡職審查時,應採用風險為本的方法,對於較高風險類別的客戶、業務關係或交易,應採取更嚴格的盡職審查程序。相反,對於較低風險類別的客戶、業務關係或交易,應採取簡化的盡職審查程序。
提示
參考章節:1.8.36
-
45/673問題
45. 問題
1 分QID378:《操守準則》指明所有客戶協議須載有的條文,當中包括以下哪些事項?
I. 客戶及持牌人或註冊人的全名及地址
II. 訂約雙方就有關資料出現重要變更時通知對方的承諾
III. 詳細說明向客戶提供的服務及客戶需繳納的費用
IV. 適當風險披露聲明正確
《操守準則》指明所有客戶協議須載有的條文,當中包括以下事項:
(a) 客戶及持牌人或註冊人的全名及地址(經可靠證據核實);
(b) 訂約雙方就有關資料出現重要變更時通知對方的承諾;
(c.) 詳細說明向客戶提供的服務及客戶需繳納的費用,以及任何特別服務(如保證金融資或賣空服務及衍生產品買賣)的詳情;及
(d) 《操守準則》附表 1 所載的適當風險披露聲明。錯誤
《操守準則》指明所有客戶協議須載有的條文,當中包括以下事項:
(a) 客戶及持牌人或註冊人的全名及地址(經可靠證據核實);
(b) 訂約雙方就有關資料出現重要變更時通知對方的承諾;
(c.) 詳細說明向客戶提供的服務及客戶需繳納的費用,以及任何特別服務(如保證金融資或賣空服務及衍生產品買賣)的詳情;及
(d) 《操守準則》附表 1 所載的適當風險披露聲明。提示
參考章節:1.5.27
-
46/673問題
46. 問題
1 分QID379:《操守準則》就開立及操作委託帳戶施加了以下規定:
I. 客戶須以書面形式作出授權
II. 授權書應列明獲授權操作有關帳戶的人士的姓名
III. 持牌人或註冊人應每年一次與客戶確認授權
IV. 委託帳戶的開立應由證監會審批正確
《操守準則》就開立及操作委託帳戶施加了以下規定:
(a) 客戶須以書面形式作出授權;
(b) 授權書應列明獲授權操作有關帳戶的人士,如向該人給予授權,便應在授權書上註明該人士為持牌人或註冊人的僱員或代理人;
(d) 持牌人或註冊人應每年一次與客戶確認授權; 就此而言,持牌人或註冊人可在屆滿日期前通知客戶,指明除非客戶在授權屆滿的日期前以書面通知取消有關授權,否則該項授權將會自動續期。錯誤
《操守準則》就開立及操作委託帳戶施加了以下規定:
(a) 客戶須以書面形式作出授權;
(b) 授權書應列明獲授權操作有關帳戶的人士,如向該人給予授權,便應在授權書上註明該人士為持牌人或註冊人的僱員或代理人;
(d) 持牌人或註冊人應每年一次與客戶確認授權; 就此而言,持牌人或註冊人可在屆滿日期前通知客戶,指明除非客戶在授權屆滿的日期前以書面通知取消有關授權,否則該項授權將會自動續期。提示
參考章節:1.5.28
-
47/673問題
47. 問題
1 分QID380:關於客戶協議的風險披露聲明,中介人需要滿足以下哪項要求?
正確
客戶協議應載有風險披露聲明,以及持牌人或註冊人的職員聲明其已按照客戶所選擇的語言(英文或中文),提供適當的風險披露聲明,並邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及徵求獨立的意見(如客戶有此意願)。客戶須在有關文件簽署及註明簽署日期,以確認上述事項。
錯誤
客戶協議應載有風險披露聲明,以及持牌人或註冊人的職員聲明其已按照客戶所選擇的語言(英文或中文),提供適當的風險披露聲明,並邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及徵求獨立的意見(如客戶有此意願)。客戶須在有關文件簽署及註明簽署日期,以確認上述事項。
提示
參考章節:1.5.97
-
48/673問題
48. 問題
1 分QID381:以下哪項是風險披露聲明需要發出的原因?
正確
客戶協議應載有風險披露聲明,以及持牌人或註冊人的職員聲明其已按照客戶所選擇的語言(英文或中文),提供適當的風險披露聲明,並邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及徵求獨立的意見(如客戶有此意願)。客戶須在有關文件簽署及註明簽署日期,以確認上述事項。
錯誤
客戶協議應載有風險披露聲明,以及持牌人或註冊人的職員聲明其已按照客戶所選擇的語言(英文或中文),提供適當的風險披露聲明,並邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及徵求獨立的意見(如客戶有此意願)。客戶須在有關文件簽署及註明簽署日期,以確認上述事項。
提示
參考章節:1.5.97
-
49/673問題
49. 問題
1 分QID1325:以下哪項不是持牌法團的管理層的法律責任?
正確
負責人員,連同持牌法團的高級管理人員(及註冊機構的主管人員),承擔主要責任,以確保中介人於所有時候均符合證監會的適當人選的指引以保持持牌或註冊。
《證券及期貨條例》明確指出,如參與持牌法團業務管理的負責人員或人士、或註冊機構的主管人員、或參與構成註冊機構受規管活動的業務的管理人員,同意、縱容或因其的怠忽而使持牌法團或註冊機構發生不當行為,則他們應承擔責任。錯誤
負責人員,連同持牌法團的高級管理人員(及註冊機構的主管人員),承擔主要責任,以確保中介人於所有時候均符合證監會的適當人選的指引以保持持牌或註冊。
《證券及期貨條例》明確指出,如參與持牌法團業務管理的負責人員或人士、或註冊機構的主管人員、或參與構成註冊機構受規管活動的業務的管理人員,同意、縱容或因其的怠忽而使持牌法團或註冊機構發生不當行為,則他們應承擔責任。提示
參考章節:1.5.59
-
50/673問題
50. 問題
1 分QID1326:高先生是長江證券的負責人員,長江證券未能符合《證券及期貨條例》載有多項條文的規定。高先生對事件有充分了解而默許該行為,高先生的後果可以是:
I. 撤銷或暫時吊銷其作爲負實人員的核准。
II. 撤銷或暫時吊銷其全部或部分已獲發牌的受規管活動的牌照。
III. 公開或私下譴責該受規管人士。
IV. 禁止該受規管人士申領牌照註冊’尋求核准’名列於金管局的登記冊或作爲主管人員行事。正確
《證券及期貨條例》的多項條文規定,持牌法團的負責人員及註冊機構的主管人員及法團本身對法團違反若干基本監管規定須承擔責任:
(a) 第 194 條規定,倘受規管人士犯失當行為或並非適當人選,則證監會可:
(i) (如為負責人員)撤銷或吊銷作為負責人員的核准;
(ii) (如為持牌人)撤銷或吊銷全部或部分持牌人獲發牌進行的受規管活動的牌照;
(iii) 公開或非公開地譴責該受規管人士;
(iv) 禁止該受規管人士申請牌照、註冊、獲核准及名列於香港金融管理局(“金管局”)的登記冊、或出任主管人員錯誤
《證券及期貨條例》的多項條文規定,持牌法團的負責人員及註冊機構的主管人員及法團本身對法團違反若干基本監管規定須承擔責任:
(a) 第 194 條規定,倘受規管人士犯失當行為或並非適當人選,則證監會可:
(i) (如為負責人員)撤銷或吊銷作為負責人員的核准;
(ii) (如為持牌人)撤銷或吊銷全部或部分持牌人獲發牌進行的受規管活動的牌照;
(iii) 公開或非公開地譴責該受規管人士;
(iv) 禁止該受規管人士申請牌照、註冊、獲核准及名列於香港金融管理局(“金管局”)的登記冊、或出任主管人員提示
參考章節:1.5.63
-
51/673問題
51. 問題
1 分QID1501:以下哪類人士屬於資產管理行業的投資者?
I. 私人銀行客戶
II. 散戶
III. 機構
IV. 主權國家正確
投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。錯誤
投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。提示
參考章節:1.1.15
-
52/673問題
52. 問題
1 分QID1502:以下哪類人士屬於資產管理行業投資者的正確分類?
I. 高資產淨值個人
II. 散戶
III. 機構性投資者
IV. 國家性投資者正確
投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。錯誤
投資者範圍很廣泛,可以是有限財富的個人,以至管理過億港元計資產的大型機構,也包括:
(a) 私人銀行客戶或高資產淨值個人; (b) 散戶;及 (c.) 機構。提示
參考章節:1.1.15
-
53/673問題
53. 問題
1 分QID1503:證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題,這些問題的主要原因是?
I. 投資於投資計劃的投資者不在香港
II. 代投資計劃持有資產的代管人與及受託人並不處於香港
III. 投資計劃的管理層不在香港
IV. 投資計劃的運營並不處於香港正確
由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
錯誤
由於從事管理、經營及持有所管理資產的人士經常不在香港,這為證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題。
提示
參考章節:1.1.17
-
54/673問題
54. 問題
1 分QID1504:證監會的哪個部門負責核准向公眾發售的投資產品?
正確
投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
錯誤
投資產品部與資產管理業關係尤為密切,因該部負責監管及核准向公眾發售的投資產品,及監察認可投資產品的披露和持續合規事宜。該部亦負責發展監管平台,以促進市場發展及產品創新。
提示
參考章節:1.3.5
-
55/673問題
55. 問題
1 分QID1505:以下哪些事項由強制性公積金計劃管理局負責?
I. 註冊強積金計劃
II. 核准匯集投資基金
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜,並就其制定規則及指引
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》(“《強積金條例》”)的情況正確
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》錯誤
積金局的職能包括:
– 註冊強積金計劃
-對強積金計劃進行註冊程序,以及審核成分基金及核准匯集投資基金
-持續監督強積金產品有否遵守《強積金條例》提示
參考章節:1.3.16
-
56/673問題
56. 問題
1 分QID1506:以下哪些中介人直接參與資產管理業務?
I. 基金經理
II. 分銷商
III. 受託人
IV. 代管人正確
在理解《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定如何影響直接參與資產管理行業的中介人時,可探討3類人士:資產管理人(即從事提供資產管理這類受規管活動的人士)、分銷商及其他人士。
錯誤
在理解《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定如何影響直接參與資產管理行業的中介人時,可探討3類人士:資產管理人(即從事提供資產管理這類受規管活動的人士)、分銷商及其他人士。
提示
參考章節:1.4.1
-
57/673問題
57. 問題
1 分QID1507:下列哪些是有關資產管理業良好監管作業方式的特徵?
I. 擁有向客戶及職員適當地披露資料的深厚文化。
II. 鼓勵高水平的自我監控及職業操守。
III. 界定可提升回報的客戶目標及業務的短期目標。
IV. 促進與監管機構之間的緊密合作、資訊交流及諮詢,以期提升監管制度的效力及業務運作的效率。正確
– 確保當中介人或其職員與客戶的交易涉及重大的利害關係時,應在執行有關交易之前向客戶披露有關事實
– 高級管理層對運作承擔全部責任,包括:制定和執行內部監控制度,確保 其持續有效及公司董事和僱員遵守有關制度
– 實行有效的紀錄保存政策,以確保一切有關的法律及監管規定均獲得遵 守;並已記錄中介人、核數師、證監會及其他認可人士可能要求的資料錯誤
– 確保當中介人或其職員與客戶的交易涉及重大的利害關係時,應在執行有關交易之前向客戶披露有關事實
– 高級管理層對運作承擔全部責任,包括:制定和執行內部監控制度,確保 其持續有效及公司董事和僱員遵守有關制度
– 實行有效的紀錄保存政策,以確保一切有關的法律及監管規定均獲得遵 守;並已記錄中介人、核數師、證監會及其他認可人士可能要求的資料提示
參考章節:1.6.
-
58/673問題
58. 問題
1 分QID1663:註冊機構是否要遵守操守準則
正確
註冊機構要遵守操守準則。
錯誤
註冊機構要遵守操守準則。
提示
參考章節:1.5.1
-
59/673問題
59. 問題
1 分QID2524:虛擬資產是否受證券及期貨條例規管?
正確
部分虛擬資產因為有證券的特質因此被視是證券,投資虛擬資產的集體投資計劃是證券。
錯誤
部分虛擬資產因為有證券的特質因此被視是證券,投資虛擬資產的集體投資計劃是證券。
提示
參考章節:1.4.9
-
60/673問題
60. 問題
1 分QID2525:銷售虛擬貨幣是否需要證監會牌照或註冊?
正確
由於投資於虛擬貨幣的集體投資計劃屬於證券,而銷售證券本身是第1類活動。
錯誤
由於投資於虛擬貨幣的集體投資計劃屬於證券,而銷售證券本身是第1類活動。
提示
參考章節:1.4.10
-
61/673問題
61. 問題
1 分QID2526:銷售投資於虛擬貨幣的集體投資計劃是否需要證監會牌照或註冊?
正確
由於投資於虛擬貨幣的集體投資計劃屬於證券,而銷售證券本身是第1類活動。
錯誤
由於投資於虛擬貨幣的集體投資計劃屬於證券,而銷售證券本身是第1類活動。
提示
參考章節:1.4.10
-
62/673問題
62. 問題
1 分QID2527:虛擬貨幣有可能因為其特質而被定義為
I. 股份
II. 債權證
III. 集體投資計劃
IV. 期貨正確
虛擬貨幣有可能因為其特質而被定義為
I. 股份
II. 債權證
III. 集體投資計劃錯誤
虛擬貨幣有可能因為其特質而被定義為
I. 股份
II. 債權證
III. 集體投資計劃提示
參考章節:1.4.8
-
63/673問題
63. 問題
1 分QID2530:代客戶買賣虛擬資產的期貨合約是否需要牌照?
正確
由於虛擬資產的期貨合約屬於期貨,因此需要第2類活動牌照。
錯誤
由於虛擬資產的期貨合約屬於期貨,因此需要第2類活動牌照。
提示
參考章節:1.4.9
-
64/673問題
64. 問題
1 分QID2545:持牌法團與獨立第三方或集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時,是否採用相同標準?
正確
持牌法團與獨立第三方或集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時,應在任何情況下都採用相同標準。
錯誤
持牌法團與獨立第三方或集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時,應在任何情況下都採用相同標準。
提示
參考章節:1.5.110
-
65/673問題
65. 問題
1 分QID2471:銀行想從期貨交易業務,應該向那一個機構申請發牌或註冊?
正確
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
錯誤
銀行想從期貨交易業務,必須向證監會註冊而不是申請牌照。期貨交易是第2類受規管活動。
提示
參考章節:1.7.6
-
66/673問題
66. 問題
1 分QID2472:以下那個機構需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊?
正確
為全資附屬的子公司提供期貨買賣意見,不需要任何牌照。領有第9類活動牌照的機構因為為客戶委託管理而進行期貨買賣也不需要額外的牌照和註冊,因為期貨買賣活動是完全附帶於委託管理活動。領有第1類活動牌照的機構為客戶買賣一個專門買賣期貨的在聯交所上市的交易所買賣基金,由於買賣的是上市的交易所買賣基金而不是期貨,自然不需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊。領有第1類活動牌照的機構為客戶委託管理而進行期貨買賣,由於期貨買賣活動不會完全附帶於第1類活動,因此需要額外領取牌照或註冊。
錯誤
為全資附屬的子公司提供期貨買賣意見,不需要任何牌照。領有第9類活動牌照的機構因為為客戶委託管理而進行期貨買賣也不需要額外的牌照和註冊,因為期貨買賣活動是完全附帶於委託管理活動。領有第1類活動牌照的機構為客戶買賣一個專門買賣期貨的在聯交所上市的交易所買賣基金,由於買賣的是上市的交易所買賣基金而不是期貨,自然不需要就第2類受規管活動額外領取牌照或註冊。領有第1類活動牌照的機構為客戶委託管理而進行期貨買賣,由於期貨買賣活動不會完全附帶於第1類活動,因此需要額外領取牌照或註冊。
提示
參考章節:1.4.21
-
67/673問題
67. 問題
1 分QID2473:高雄證券是一家持有第2類受規管活動牌照的持牌,在以下哪個情況下給予意見需要領取第5類受規管活動活動的牌照?
正確
為朋友提供買賣期貨的意見並就此獨立收費證明不是完全附帶於第2類受規管活動,因此需要另外領取第5類受規管活動的牌照。
錯誤
為朋友提供買賣期貨的意見並就此獨立收費證明不是完全附帶於第2類受規管活動,因此需要另外領取第5類受規管活動的牌照。
提示
參考章節:1.4.21
-
68/673問題
68. 問題
1 分QID1168:下列哪一個監管委員會負責就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》提供意見?
正確
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
錯誤
產品諮詢委員會——就有關《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》、《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的事宜,包括整體市場環境、行業常規及創新產品特點等提供意見。
提示
參考章節:1.3.8
-
69/673問題
69. 問題
1 分QID1180:下列哪些機構由香港金融管理局監督、監控與規管?
I. 銀行業監督
II. 註冊機構
III. 持牌法團
IV. 認可財務機構正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.3.12
-
70/673問題
70. 問題
1 分QID1181:監管資產管理業的兩間主要監管機構
I. 證監會
II. 金管局
III. 聯交所
IV. 港交所正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.1.2
-
71/673問題
71. 問題
1 分QID1182:英國建設銀行是一家金管局下的持牌銀行,並計劃為客戶應提供證券交易服務。該銀行應該:
正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.3.26
-
72/673問題
72. 問題
1 分QID1183:如認可機構需要進行受規管活動而需要註冊,必須獲得下列哪個機構註冊為註冊機構?
正確
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
錯誤
根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》,受金管局規管的認可財務機構(包括銀行),如有意進行受證監會規管的活動,必須獲證監會註冊為註冊機構。
提示
參考章節:1.3.26
-
73/673問題
73. 問題
1 分QID999:廖先生在香港的幾份報紙上宣傳自己是期貨專家,可以代客戶買賣海外期貨。事實上,廖先生並非證監會的註冊人或持牌人,廖先生的做法有沒有錯?
正確
宣傳自己經營受規管活動等同經營受規管活動。無牌經營受規管活動是違反證券及期貨條例的。
錯誤
宣傳自己經營受規管活動等同經營受規管活動。無牌經營受規管活動是違反證券及期貨條例的。
提示
參考章節:1.1.3
-
74/673問題
74. 問題
1 分QID1000:根據證券及期貨條例,期貨合約的定義是
正確
根據證券及期貨條例,期貨合約的定義是根據期貨市場的規則或慣例訂立的合約。
錯誤
根據證券及期貨條例,期貨合約的定義是根據期貨市場的規則或慣例訂立的合約。
提示
參考章節:1.2.14
-
75/673問題
75. 問題
1 分QID1001:在下列哪種情況下,第2 類受規管活動的持牌人或註冊人需要另外領取第5類受規管活動的註冊或牌照?
正確
為客戶提供期貨買賣建議並就此另外收費並不是完全附帶於第2類受規管活動的第5類受規管活動。因此需要額外就第5類受規管活動申請牌照或註冊。
錯誤
為客戶提供期貨買賣建議並就此另外收費並不是完全附帶於第2類受規管活動的第5類受規管活動。因此需要額外就第5類受規管活動申請牌照或註冊。
提示
參考章節:1.2.10
-
76/673問題
76. 問題
1 分QID826:主板和GEM的主要分別在於?
正確
GEM的定位為“買者自負”市場,乃為帶有較高投資風險的公司提供一個上市的市場。由於在GEM上市的公司的性質使然,在GEM買賣的證券可能會較於主板買賣的證券承受較大的市場波動風險。GEM的較高風險以及其他特色表示它較適合能承受較大風險的專業及老練的投資者。
錯誤
GEM的定位為“買者自負”市場,乃為帶有較高投資風險的公司提供一個上市的市場。由於在GEM上市的公司的性質使然,在GEM買賣的證券可能會較於主板買賣的證券承受較大的市場波動風險。GEM的較高風險以及其他特色表示它較適合能承受較大風險的專業及老練的投資者。
提示
參考章節:1.5.98
-
77/673問題
77. 問題
1 分QID861:證監會在考慮勝任能力和品格時不會考慮哪些因素?
正確
個人申請人須符合年齡要求(即代表或同等身份人士須年滿 18 歲)及《適當人選的指引》所列及《勝任能力的指引》詳述的勝任資格。勝任能力測試涉及經驗和學歷。過往投資表現並不包括在內。
錯誤
個人申請人須符合年齡要求(即代表或同等身份人士須年滿 18 歲)及《適當人選的指引》所列及《勝任能力的指引》詳述的勝任資格。勝任能力測試涉及經驗和學歷。過往投資表現並不包括在內。
提示
參考章節:1.4.47
-
78/673問題
78. 問題
1 分QID1169:萬先生希望獲得成為股票經紀的許可證,但他的要求被證監會否決。他可以向哪個機構提出上訴?
正確
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
錯誤
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
提示
參考章節:1.3.11
-
79/673問題
79. 問題
1 分QID1172:“由全職成員組成的獨立法定團體,由香港特區行政長官所委任的法官帶領,對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊” 描述了證監會的哪一個部門?
正確
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
錯誤
證券及期貨事務上訴審裁處(“上訴審裁處”)——根據《證券及期貨條例》而設立的獨立法定團體。上訴審裁處的主席為高等法院的法官,並由香港特區行政長官任命的現任及前任法官組成,而其餘兩名委員則來自財政司司長根據獲授權力委任的名單。上訴審裁處的職能為對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。
提示
參考章節:1.3.11
-
80/673問題
80. 問題
1 分QID1173:企業融資部的主要職責是什麼?
I. 規管適用公司進行的收購、合併及股份回購。
II. 執行適用於上市和未上市公司的證券與公司立法。
III. 監督聯交所與上市事務有關的活動。
IV. 檢討上市規則及提出修訂建議。正確
企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。錯誤
企業融資部:
(a) 執行《公司收購、合併及股份回購守則》,以確保股東享有公平對待,並為香港的收購及股份回購交易提供有秩序的架構;
(b) 監督聯交所與上市事務有關的活動;
(c.) 檢討《聯交所證券上市規則》(“《上市規則》”)及提出修訂建議;
(d) 審核及認可非上市股份或債權證的招股章程及推廣材料。提示
參考章節:1.3.6
-
81/673問題
81. 問題
1 分QID1174:下列哪項不是法規執行部的職責?
正確
法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為錯誤
法規執行部:
(b) 監察香港的證券及衍生工具市場的交易活動,以及調查違規或失當行為;
(d) 當懷疑上市公司涉及不當行為時(或許涉及其董事、高級人員或大股東), 查閱其簿冊及紀錄;
€ 向財政司司長報告市場上涉嫌失當的行為提示
參考章節:1.3.6
-
82/673問題
82. 問題
1 分QID1175:下列哪個證監會部門負責規管交易所及結算所?
正確
市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。錯誤
市場監察部:
(a) 監督交易所及結算所的操守、運作及內部系統。提示
參考章節:1.3.6
-
83/673問題
83. 問題
1 分QID1176:下列哪項是證監會發牌科的職責:
I.向有意在香港經營“證券及期貨條例”規定須獲發牌後方可進行的受規管活動業務的法團及個人發出牌照。
II.為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引。
III.處理有關持牌法團及個人是否適合繼續持有牌照的事宜。
IV.按年收益監控持牌人。正確
發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。錯誤
發牌科:
(a) 向有意進行在《證券及期貨條例》下定義為受規管活動的業務的法團及個人發出牌照;
(b) 為擬繼續持牌的法團及個人須遵從的勝任能力及適合性規定,發出守則及指引;
(c.) 監察持牌人、持牌法團的大股東及持牌法團及大股東的董事是否持續遵守發牌規定。提示
參考章節:1.3.6
-
84/673問題
84. 問題
1 分QID1177:證監會的中介機構監察科負責:
正確
中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。錯誤
中介機構監察科:
(a) 進行實地視察及非實地監察,以持續監督持牌法團及個人持牌人的業務操守。提示
參考章節:1.3.6
-
85/673問題
85. 問題
1 分QID1179:以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的安全與穩定?
正確
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
錯誤
金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。
提示
參考章節:1.3.12
-
86/673問題
86. 問題
1 分QID2361:證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章可能適用於?
I. 持牌法團的職員
II. 註冊機構的職員
III. 進行受規管活動的銀行
IV. 專業投資者正確
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員錯誤
證券及期貨條例裏面關於發牌以及註冊的篇章適用於?
I. 持牌法團
II.持牌法團的職員
III. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構)
IV. 進行受規管活動的銀行 (即註冊機構) 的職員提示
參考章節:1.4.20
-
87/673問題
87. 問題
1 分QID2362:高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第5類- 就期貨合約提供意見
III. 第6類- 就機構融資提供意見
IV. 第9類- 提供資產管理服務正確
高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第6類- 就機構融資提供意見
III. 第8類- 提供證券保證金融資
IV. 第9類- 提供資產管理服務錯誤
高雄證券持有第1類活動的牌照,可以不需要額外申請牌照而進行完全附帶於第1類活動的受規管活動包括:
I. 第4類- 就證券提供意見
II. 第6類- 就機構融資提供意見
III. 第8類- 提供證券保證金融資
IV. 第9類- 提供資產管理服務提示
參考章節:1.4.21
-
88/673問題
88. 問題
1 分QID1416:無須獲發牌即可就證券提供意見的人士一般不包括:
正確
無須獲發牌即可就證券提供意見的人士一般包括:
(a) 律師、大律師、專業會計師、信託公司及獲發牌從事資產管理的人士完全因其專業身份附帶提供上述意見;
(b) 財經記者及廣播業者向公眾提供投資意見或發出投資分析或報告(不論是否須付費);
(c.) 法團純粹向其全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述意見或發出上述分析或報告。錯誤
無須獲發牌即可就證券提供意見的人士一般包括:
(a) 律師、大律師、專業會計師、信託公司及獲發牌從事資產管理的人士完全因其專業身份附帶提供上述意見;
(b) 財經記者及廣播業者向公眾提供投資意見或發出投資分析或報告(不論是否須付費);
(c.) 法團純粹向其全資附屬公司、持有其所有已發行股份的控股公司,或該控股公司的其他全資附屬公司提供上述意見或發出上述分析或報告。提示
參考章節:1.4.21
-
89/673問題
89. 問題
1 分QID1323:每一間持牌法團必須具備至少多少名獲證監會核准的負責人員?
正確
每個持牌法團必須最少有兩名證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)批准的負責人員。
錯誤
每個持牌法團必須最少有兩名證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)批准的負責人員。
提示
參考章節:1.4.32
-
90/673問題
90. 問題
1 分QID1324:每一名持牌法團的執行董事須先獲得證監會核准,方可成爲負責人員,而持牌法團的多少名負責人員必須是執行董事?
正確
持牌法團 的各執行董事須取得證監會批准方可成為負責人員。必須至少有一名負責人員為執行董事。
錯誤
持牌法團 的各執行董事須取得證監會批准方可成為負責人員。必須至少有一名負責人員為執行董事。
提示
參考章節:1.4.32
-
91/673問題
91. 問題
1 分QID779:下列哪一項不是證監會的規管目標?
正確
就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。錯誤
就證券及期貨業而言,證監會的規管目標載於《證券及期貨條例》第 4 條,為:
(a) 維持及促進證券及期貨市場的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;
(b) 提高公眾了解證券及期貨業,包括其作業及運作;
(c) 向投資公眾提供保障;
(d) 盡量減少證券及期貨市場的罪行及失當行為;
(e) 減低在證券及期貨業內的系統風險;及
(f) 採取與證券及期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
向大股東提供保障不是其中一個目標。提示
參考章節:1.3.1
-
92/673問題
92. 問題
1 分QID781:在香港,證券期貨業的主要監管機構為:
正確
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
錯誤
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。
提示
參考章節:1.1.2
-
93/673問題
93. 問題
1 分QID782:證監會屬於香港的:
正確
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
錯誤
證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(現已廢除並併入《證券及期貨條例》)依法成立。證監會為獨立機構,並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而,如上文第 2 節所述,證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證劵及期貨市場中主要的監管機構。
提示
參考章節:1.1.2
-
94/673問題
94. 問題
1 分QID783:證監會採取哪類方法來監管市場中介人?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.3
-
95/673問題
95. 問題
1 分QID784:風險為本的監管制度指?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.3
-
96/673問題
96. 問題
1 分QID785:證監會採納下列哪一項規管方針?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.3
-
97/673問題
97. 問題
1 分QID786:證監會採納以下哪一種規管方針,即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注?
正確
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
錯誤
證監會在闡釋其監管制度時,會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領域。
提示
參考章節:1.1.3
-
98/673問題
98. 問題
1 分QID874:備存紀錄規則是否包括電話錄音?
正確
《備存紀錄規則》第 2 條為紀錄下的定義不包括電話錄音,而《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(“《操守準則》”)載有保存該等紀錄的規定。
錯誤
《備存紀錄規則》第 2 條為紀錄下的定義不包括電話錄音,而《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(“《操守準則》”)載有保存該等紀錄的規定。
提示
參考章節:1.5.10
-
99/673問題
99. 問題
1 分QID2480:如果客戶並非親身開戶,應該特別留意客戶是否明白
正確
如果客戶並非親身開戶,應該特別留意客戶是否明白風險披露聲明。
錯誤
如果客戶並非親身開戶,應該特別留意客戶是否明白風險披露聲明。
提示
參考章節:1.5.97
-
100/673問題
100. 問題
1 分QID2481:最近黃先生因為末期癌症,因此在台灣與蔡先生結婚。黃先生在高雄證券工作也是專業投資者,最近為蔡先生開立期貨戶口,高雄證券是否需要蔡先生簽署風險披露聲明?
正確
除非客戶是專業投資者否則必須簽署風險披露聲明。
錯誤
除非客戶是專業投資者否則必須簽署風險披露聲明。
提示
參考章節:1.5.93
-
101/673問題
101. 問題
1 分QID2482:以下哪些人是必然不是專業投資者?
正確
個人專業投資者需要擁有不少於800萬港元的投資組合。夫妻無協議共同擁有$1000萬可以被視為個人專業投資者。而一個法團持有$1500萬港幣的投資組合刻意被視為法團專業投資者。兩兄弟無書面協議下共同擁有$1000萬港幣的投資組合,則為平均所佔部分,因此任何一人最多只佔$500萬港幣的投資組合,因此不可能是專業投資者。
錯誤
個人專業投資者需要擁有不少於800萬港元的投資組合。夫妻無協議共同擁有$1000萬可以被視為個人專業投資者。而一個法團持有$1500萬港幣的投資組合刻意被視為法團專業投資者。兩兄弟無書面協議下共同擁有$1000萬港幣的投資組合,則為平均所佔部分,因此任何一人最多只佔$500萬港幣的投資組合,因此不可能是專業投資者。
提示
參考章節:1.5.82
-
102/673問題
102. 問題
1 分QID2483:如果中介人在交易中發現與客戶有利益衝突應該,
正確
不論客戶是否專業投資者,如果出現利益衝突,應該先向客戶披露,客戶同意後方可進行交易。
錯誤
不論客戶是否專業投資者,如果出現利益衝突,應該先向客戶披露,客戶同意後方可進行交易。
提示
參考章節:1.5.52
-
103/673問題
103. 問題
1 分QID2449:持牌法團富翁證券違反了操守準則的一些篇章,主動向證監會匯報,證監會在考慮罰則時會考慮
I. 富翁證券主動匯報以及合作
II. 富翁證券有沒有從違反中得益
III. 富翁證券的補救措施
IV. 富翁證券過往的犯規紀錄正確
證監會在考慮懲罰時會考慮中介人
I. 是否違反了受信責任
II. 是否有制度上的缺陷以及結構性的缺點
III. 是否從違反中得益
IV. 罰款是否會影響公司業務的持續性
V. 是否與證監會合作以及主動向證監會匯報
VI. 是否有補救措施
VII. 是否有紀律處分的紀錄
VIII. 是否有其他處罰或第三方是否正採取民事法律行動。錯誤
證監會在考慮懲罰時會考慮中介人
I. 是否違反了受信責任
II. 是否有制度上的缺陷以及結構性的缺點
III. 是否從違反中得益
IV. 罰款是否會影響公司業務的持續性
V. 是否與證監會合作以及主動向證監會匯報
VI. 是否有補救措施
VII. 是否有紀律處分的紀錄
VIII. 是否有其他處罰或第三方是否正採取民事法律行動。提示
參考章節:1.9.6
-
104/673問題
104. 問題
1 分QID2353:香港交易所是
正確
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
錯誤
香港交易所是香港指定的交易所以及結算所得控制人。香港交易所的子公司,包括聯交所負責買賣以及結算證券及期貨合約。
提示
參考章節:1.3.14
-
105/673問題
105. 問題
1 分QID2378:根據證券及期貨條例,期貨合約是
I. 在香港證券的期貨必須要實物交收
II. 在香港期貨合約指根據期貨市場的規則或慣例訂立的合約
III. 合約一方同意以議定價格在議定的將來某個時間,向合約另一方交付議定的財產或議定數量的財產
IV. 在香港期貨合約雙方可以議定延期交收正確
根據證券及期貨條例,期貨合約是
I. 可以實物交收也可以現金結算
II. 在香港期貨合約指根據期貨市場的規則或慣例訂立的合約
III. 合約一方同意以議定價格在議定的將來某個時間,向合約另一方交付議定的財產或議定數量的財產錯誤
根據證券及期貨條例,期貨合約是
I. 可以實物交收也可以現金結算
II. 在香港期貨合約指根據期貨市場的規則或慣例訂立的合約
III. 合約一方同意以議定價格在議定的將來某個時間,向合約另一方交付議定的財產或議定數量的財產提示
參考章節:1.2.14
-
106/673問題
106. 問題
1 分QID2379:以下哪項活動屬於資產管理?
I. 委託管理證券投資組合
II. 委託管理期貨投資組合
III. 委託管理只有外國期貨或證券的投資組合
IV. 委託管理只有本地房地產物業的投資組合正確
委託管理證券投資組合或委託管理期貨投資組合都屬於資產管理,是否由外國的期貨或證券組成並無關係。房地產物業本身並非證券及期貨,因此管理此類資產不屬於資產管理活動。只有特定的獲得證監會認可的房地產投資計劃才屬於資產管理的領域。
錯誤
委託管理證券投資組合或委託管理期貨投資組合都屬於資產管理,是否由外國的期貨或證券組成並無關係。房地產物業本身並非證券及期貨,因此管理此類資產不屬於資產管理活動。只有特定的獲得證監會認可的房地產投資計劃才屬於資產管理的領域。
提示
參考章節:1.2.8
-
107/673問題
107. 問題
1 分QID2381:黃小姐是高雄證券的客戶,她對高雄證券執行買賣指示的速度很不滿意,因此主動提出一個比現時標準高的佣金予高雄證券,要求優先處理她的買賣盤,高雄證券是否可以接受?
正確
不可以,這種作法這有嚴重的利益衝突,因為額外佣金而優先處理黃小姐的買賣盤有機會導致其他客戶損失。而高雄證券作為其他客戶的代理人,因為收受利益而損害主事人利益,因此違反了操守準則以及防止賄賂條例。
錯誤
不可以,這種作法這有嚴重的利益衝突,因為額外佣金而優先處理黃小姐的買賣盤有機會導致其他客戶損失。而高雄證券作為其他客戶的代理人,因為收受利益而損害主事人利益,因此違反了操守準則以及防止賄賂條例。
提示
參考章節:1.5.9
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108/673問題
108. 問題
1 分QID2382:以下哪種交易不屬於委託交易?
正確
只要在交易前沒有通知客戶並獲得批准的交易都屬於委託交易。
錯誤
只要在交易前沒有通知客戶並獲得批准的交易都屬於委託交易。
提示
參考章節:1.5.35
-
109/673問題
109. 問題
1 分QID969:證監會的諮詢委員會是否有執行權?
正確
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
錯誤
證監會的諮詢委員會沒有執行權。證監會的諮詢委員會僅為證監會提供有關其規管目標及職能的政策事宜提供意見。
提示
參考章節:1.3.8
-
110/673問題
110. 問題
1 分QID970:以下哪項屬於證券?
I. 上市股票
II. 認股權證
III. 衍生權證
IV. 債券正確
證券是一種表示財產權的有價憑證,包括:股票、債券、權證和等多種金融工具。
錯誤
證券是一種表示財產權的有價憑證,包括:股票、債券、權證和等多種金融工具。
提示
參考章節:1.2.12
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111/673問題
111. 問題
1 分QID971:良好的企業管治應該把那種職能區分?
正確
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
錯誤
良好的企業管治應該把行政總裁與主席的職能區分。
提示
參考章節:1.10.5
-
112/673問題
112. 問題
1 分QID979:根據內部監控指引以下哪些人士應該對持牌法團的運作承擔全部責任?
正確
高級管理層,包括負責人員,應該對持牌法團的運作承擔全部責任。
錯誤
高級管理層,包括負責人員,應該對持牌法團的運作承擔全部責任。
提示
參考章節:1.6.6
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113/673問題
113. 問題
1 分QID980:持牌法團必須確保向客戶提供的投資意見是
正確
持牌法團必須確保向客戶提供的投資意見是適合客戶的。
錯誤
持牌法團必須確保向客戶提供的投資意見是適合客戶的。
提示
參考章節:1.6.18